2024内控工作总结报告7篇。
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内控工作总结报告【篇1】
一、完成XX年全系统会计决算的编制工作
年初，我处召开全系统财务决算布置会议，针对全系统XX年会计决算的有关具体要求进行布置和培训。组织各级预算单位核对经费指标、清理有关帐务。指导基层财务人员编制会计决算报表，组织财务人员会审汇编，准确及时地完成了行政事业单位会计决算、基本建设单位会计决算工作。
二、认真执行XX年部门预算
一是根据省财政厅下达的我系统XX年部门预算，一一进行分解，批复下达全系统各级预算单位。
二是积极与财政部门协商争取，将被省财政部门冻结的上年预算指标结余申请回来，及时下达给基层各单位继续使用。
三是组织执行XX年预算，按月审核全系统各级预算单位用款计划。
三、开展落实党政机关厉行节约十项要求专项工作
根据中共中央、国务院办公厅《关于党政机关厉行节约若干问题的通知》精神以及省委、省政府的有关部署，我局在全系统范围内认真开展落实厉行节约专项工作。省局专门成立了全系统厉行节约专项工作领导小组，办公室设在我处。5月15日至25日为动员部署阶段，5月26日至6月15日为摸底统计阶段，对XX年至XX年因公出国经费、车辆购置及运行费用支出、公务接待支出以及用水用电用油等情况进行全面统计摸底。在此基础上省财政厅提出相关经费压减计划。6月16日至10月底为落实检查阶段。通过全系统的统计摸底，省财政厅核定我局共压减经费预算1258万元，其中车辆购置及运行费用149万元，公务接待25万元，用电用水等日常公用经费157万元，项目经费833万元，事业单位公用经费94万元。
四、全面开展小金库专项治理工作
为贯彻落实《中共中央办公厅、国务院办公厅印发的通知》精神，按照省委、省政府的统一部署，我局成立了全系统专项治理领导小组，认真组织全系统开展小金库专项治理工作。领导小组的日常工作机构设在我处，研究和制定全系统治理小金库的专项工作实施方案，组织和指导全系统各级单位认真开展小金库专项治理工作。
6月9日在常州召开全省食品药品监督管理系统治理小金库专项工作会议。会议传达了中央和省委、省政府有关会议和文件精神，研究和具体部署全系统治理小金库专项工作。要求全系统各级单位以高度的政治责任感切实做好治理小金库工作，认真开展自查自纠，要以这次治理小金库为契机，进一步提高全系统财务管理和内部审计工作水平。专门设立并公布了举报电话和举报邮箱，指定专人负责，确保件件有交待、事事有落实。切实保护举报人的合法权益，对举报有功的单位和个人给予一定的奖励。经过全系统的认真自查，绝大多数没有发现小金库的现象。只有个别单位发现小金库现象，涉及金额六万多元，主要是有关业务部门将会议培训的结余存放在宾馆以及零星租金收入未纳入单位财务管理。经过本次自查自纠，已立即整改，全部收归单位财务管理。
五、切实加强国有资产管理。
一是按照省财政厅的有关文件，向各单位下达资产清查结果批复，全系统资产处置累计金额1550万元。同时明确要求各单位对资产清查中经批准处置的固定资产，必须统一移交至产权交易机构进行公开处置，不得自行变卖。二是组织进行固定资产信息管理系统培训班，在全系统推广固定资产计算机管理软件，逐步实现资产管理的信息化、网络化、程序化。三是严格固定资产特别是房产的处置，办理淮安市局和淮安药品检验所现有办公业务用房转让的立项申报、评估备案、交易委托等事宜。目前，上述房产正按照省财政厅的要求，在省产权交易中心及淮安市产权交易中心进行公开转让。四是办理了省局购置华阳大厦负一楼和六楼的契税减免工作，节约经费约220万元。
六、加强基本建设项目管理。
一是严把基本建设工程立项关。对申请立项的基本建设项目，实地调研，反复测算，多方比较，明确意见后提交党组决策，并办理了徐州医药学校新建教学楼项目的立项批复。二是继续严格在建工程管理。对淮安、徐州、江都、泗阳等单位的基建项目进行实地检查，明确要求各建设单位严格执行基本建设招投标和政府采购的有关规定，加强施工监管，确保工程质量。三是严格基本建设资金管理。在充分保证基本建设所需建设资金的同时，切实加强基本建设资金管理，严格执行大额资金审批制度，严把工程资金支付关，不断提高基本建设资金使用效益。四是严格基本建设审计。继续对淮安市局、徐州市局的在建项目进行跟踪审计，对宿豫、宜兴、无锡药检所等单位的建设项目进行竣工决算审计，共节约工程造价约150万元。
七、继续做好非税收入和罚没收入管理工作
一是加强票据日常管理，完成财政票据年度检验工作。上半年，根据《省财政厅关于开展省级和驻宁中央单位XX年财政票据年检工作的通知》文件要求，对XX年度全系统所使用的非税收入一般缴款书、行政事业性收费收据、行政事业单位结算凭证、社会团体会费统一收据等票据集中进行了缴验，按时上报了相关表格。
二是完成了省直单位收费年检工作，同时和省物价局多次磋商《药品生产企业许可证》和《药品经营企业许可证》收费事项，并达成了初步意见。
三是完成罚没收入管理情况调查。根据省财政厅要求，上半年对XX年以来全系统罚没收入管理情况进行调查，按时报送了相关调查表，对近年来罚没收入的规模、收缴模式以及罚没物资管理等情况进行了汇总分析，提出了目前罚没收入管理中存在的问题及原因。
八、做好政府采购工作
一是严格按照政府采购的有关要求进行政府采购，协助各单位进行日常政府采购工作，解答各单位政府采购工作中遇到的难题，并及时与省财政厅政府采购管理处、省政府采购中心、省级机关采购中心沟通协调，解决各单位采购中遇到的一些难题，有效地提高了采购效率、缩短了采购时间、节约了采购资金，确保各单位的采购工作顺利进行。
二是参加省财政厅举办的gpa培训，认真研究gpa相关政策，收集相关资料，为完成《省级部门gpa主要研究课题及任务分工》所涉及的任务做好准备。
下半年，我们将重点抓好以下两项工作：
一、继续认真编制好XX年部门预算
XX年的部门预算编制工作从8月份起又即将开始启动，我们将继续一如继往地作为头等大事来抓，竭尽全力、努力争取经费总盘子。组织各级财务人员认真、科学地编制好明年部门预算。同时，针对体制变化的新情况，认真做好研究和应对，从长计议，精心安排。
二、组织开展治理小金库重点检查。
在专项治理小金库自查自纠的基础上，下半年，我处将组织开展重点检查。重点检查的内容主要包括规范津补贴、单位经营性资产管理、节约和控制行政成本支出、银行帐户管理、行政事业票据的使用和管理等方面。针对治理工作中发现的问题，制定和落实整改措施，做到资金资产处理到位、违纪责任人员处理到位。同时，深入剖析产生问题的原因，完善制度，强化源头治理，建立和完善防治小金库的长效机制。
内控工作总结报告【篇2】
一、完善内控主体建设
建立内控机制。要积极培育符合我行实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务。
完善风险识别和评估体系。要认真借鉴同业的先进经验，积极运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控、评价和预警系统。重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示，重视早期预警，认真执行风险提示制度。 树立正确的业务发展观。要在追求盈利性的同时，重视安全性和流动性，在追求业务高速发展同时，更重视风险防范和内控建设。
建立内控信息联络机制。要建立完善内部管理信息系统，为内控的设计、执行、反馈提供信息保障。建立内控管理部门信息联络和定期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题。
重视对管理人员的监管。要加强对管理层、决策层的监督控制，解决“控下不控上”的`不合理现象。把内控文化建设纳入高管人员的管理，实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带头作用。
二、强化内控责任落实
加强组织领导。建立内控组织机构，成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由行长负责抓、分管领导具体抓、部门配合抓，层层抓落实的组织架构，负责全面组织协调、具体组织实施、拟定有关制度、内控措施评估和提交工作建设，切实加强组织领导，扎实采取有效措施，为开展内控管理工作奠定坚实基础。
建立例会制度。全行要加强学习，熟练掌握各项规章制度，做到有章可循，定期进行风险排查和案件分析;要晨钟暮鼓地强化防范意识，大事敲钟，小事敲鼓，没事敲木鱼，做到警钟长鸣。要深刻吸取反面典型的沉痛教训，未雨绸缪地完善预防措施;要加强制度建设，不断完善内控管理制度，各部门要充分发挥指导、监督作用。
强化部门自律监管。业务主管部门要实施“一岗双责”、发挥再监管作用，要强化授权管理，认真履行岗位职责，确保监督不流于形式;同时各业务主管部门制定确实可行的自律监管检查实施方案，坚持自律监管与自查自纠相结合、常规检查与专项检查相结合，确保监管检查到位，不走过场，不留监管盲点;监察部门要对业务部门进行再监管，使监管真正落到实处，不断提升有效监管水平。 落实防控措施。在日常经营管理中，要注重对风险点的防范，全行员工都应切记“隐患险于明露，防范胜于补牢，责任重于泰山”。各业务部门要真正把各项防范工作落到实处，组织“飞行队”加强内控管理工作检查力度，做到边检查、边通报、边整改、边处理。具体做到以下几点：一是指定专门专人负责各项规章制度的具体落实、实施;二是对上级行的各项制度认真组织学习并及时下达贯彻。
内控工作总结报告【篇3】
为全面贯彻党的十八大精神，认真落实党市委市政府关于反腐倡廉建设的部署和要求，扎实推进工业园惩治和预防腐败体系建设工作，管委会在贯彻落实《关于实行党风廉政建设责任制的规定》的基础上，制发了《关于贯彻落实《建立健全惩治和预防腐败体系-工作规划》，成立了领导小组及其办公室，进一步落实了反腐败建设的主体责任，落实了反腐倡廉的各项任务。同时，制定了20党风廉政建设工作实施方案，明确了指导思想。
二、主要开展的工作和取得成绩。
今年以来，我们严格按照区委区纪检委关于党风廉政建设工作的总体部署，紧密结合工作实际，积极履行党风廉政建设和反腐败工作职责，认真贯彻落实中纪委十七届五次全会、地区党风廉政建设工作会议，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，紧紧围绕优化“五个环境”、实现“六个跨越”的目标，按照“贯穿一条主线、抓住两个关键、突出三个重点、做好四项工作”的工作思路，全面加强反腐倡廉建设，不断完善领导体制和工作机制，推动了党风廉政建设和反腐败工作的深入开展。现将一年来党风廉政建设工作情况总结如下：
（一）领导重视，计划制度完善，党风廉政建设责任制得到全面落实。
年，工业园把党风廉政建设责任制的落实与各项业务工作紧密结合起来，建立起主要领导挂帅，分管领导具体抓，各部室各负其责的党风廉政建设领导体制和工作机制。按照“谁主管谁负责”的原则全面开展工作，做到有计划，有安排，有检查落实。坚持标本兼治、综合治理的方针，抓住责任主体，实施有效监督，从“人、财、物”等方面构建防范机制，使党风廉政建设与园区各项事业相互促进，和谐发展，各项工作取得显着成效。
今年以来，根据党工委班子成员的不同分工，及时调整了党风廉政建设责任制领导小组。将工作任务分解到班子成员，使各成员责任明确、目标明确，形成了党政一把手亲自抓，建立了责任报告、检查督促、考核奖惩、责任追究四位一体的工作机制。在信息报送上，党工委根据《关于做好纪检监察信息工作的通知》要求，严格把关，共上报高质量的信息十余篇。同时，今年党工委还建立了中层以上领导干部廉政档案，落实了领导干部个人重大事项报告制度和廉政专题学习登记制度，设立了意见箱，有力地促进了党风廉政工作的顺利开展。
（二）加强反腐倡廉宣传教育，深入开展政治纪律教育。
今年以来，工业园党工委始终把反腐倡廉宣传教育作为一项基础性工作来抓，始终坚持以《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》为主线，深入开展了理想信念教育、党性党风党纪教育、政治纪律教育。
党工委组织全体党员干部及广大职工学习了中国特色社会主义理论体系、《中共中央关于加强和改进新形势下党的建设若干重大问题的决定》、中纪委十七届五次全会公报、中纪委下发9号，10号文件精神、胡锦涛在中纪委十七届五次全会上的重要讲话为主要学习内容，引导党员干部进一步增强政治敏锐性和政治鉴别力，在大是大非面前保持坚定的政治信念和清醒的政治头脑，在反对民族分裂斗争中旗帜鲜明、立场坚定，经得住考验。
同时，党工委把党风廉政建设知识作为中心组每月必学内容，把党风廉政建设知识的学习和教育作为支部“三会一课”的一项重要内容，各支部还采取写笔记、谈体会、写心得、定期理论测试等多种形式强化学习效果，今年以来，每名干部学习笔记近万字，心得体会13篇，理论测试3次，通过以上措施不但增强了领导干部廉洁从政的自觉性和主动性。
（三）深化开展廉政文化进机关、进企业活动，提高广大党员干部党风廉政建设的意识。
为扎实推进园区“法治进机关、进企业”的各项工作，工业园党工委深入贯彻落实中纪委、中宣部《关于加强廉政文化建设的意见》，结合社会公德、职业道德、家庭美德、个人品德和法制教育，坚持用科学理念引导人、廉洁理念教育人、先进文化熏陶人，将廉政文化建设融入社会主义精神文明建设和反腐倡廉建设的全过程，并做到经常性教育。在年初，工业园党工委与各部室、园区各支部层层签订了普法责任书，规范健全了各项规章制度，深入推进了党务公开。党工委利用每月一次的“共建日”以及第七个“宪法、法律宣传月”，采取了悬挂横幅、走访企业、召开廉政座谈会、宣讲、制作展板等形式开展廉政文化“六进”活动，通过与企业主管和干部职工的面对面交流，进一步提升他们的廉洁自律意识。全年共召开廉政座谈会5次（1次恳谈会），面对面宣讲5次。通过学习切实加强了党员干部们的思想建设、作风建设，提高了干部群众的思想道德修养和廉洁从政、廉洁从业意识，增强了党员干部特别是党员领导干部的政治敏锐性和政治鉴别力。
（四）加强纠风执法和源头治理工作。
今年以来，党工委要按照区委关于加强干部作风建设的要求，坚持不懈地抓好党的作风建设特别是领导干部作风建设，不断教育和引导园区广大党员干部发扬党的光荣传统和优良作风，把察实情、讲实话，鼓实劲、出实招，办实事、求实效作为工作追求和导向，牢记党的宗旨，进一步增强为民服务意识和廉洁自律意识，真正做到为民、务实、清廉。
管委会充分发挥职能作用，开展了园区企业对环境污染防治政策落实情况的监督检查，与园区落户企业均签定了《2012年环境保护责任书》，并对不认真履行环保职责、严重损害群众环境权益的企业进行了责任追究。二是开展了对安全生产法律法规执行情况做了专项整治工作，并与园区企业签定了《2012年安全生产责任书》，对于不按照安全生产法律法规进行生产的企业加大整改力度，对于招录无证职工作业的企业加大处罚力度。
建设一支政治坚、作风正、业务强的高素质干部队伍是开展好纪检、纠风工作的关键。今年，党工委充分发挥教育阵地的作用，本着“实效、实际、实用”的原则，采取灵活、多样的形式，加强纪检、纠风干部专业知识、政策法规、工作方法等方面的培训教育，真正建设了一支高素质的干部队伍，为全园区纪检、纠风工作的顺利开展打下坚实的基础。
今年，党工委以开展“优质服务、优化环境、促进发展”为主题的`“效能建设推进月”活动为载体，加快推行并不断完善问责制，增强服务意识，提高行政效能和服务水平。认真履行职责，及时解决群众反映强烈的问题，帮助企业解决行政审批过程中和在生产经营、生活中遇到的问题，抓好投资软环境测评工作，积极营造宽松和谐的优良发展环境。
（五）加强工程建设领域和财务管理的专项治理工作。
今年以来，工业园认真负责责任范围内项目工程，及时自查自纠，严格执行工程建设领域相关制度及土地用途管制和使用权出让审批管理，认真执行经营性土地和工业用地招标拍卖挂牌出让制度，规范征地程序，完善征地补偿、安置办法和重点建设项目征地拆迁补偿标准。加大了对投资安排、项目管理、资金使用、实施效果的治理力度，尤其是对资金使用、招标投标、竣工验收的治理。严格审查了工程建设项目审批和建设程序是否依法合规，坚决防止“边勘察、边设计、边施工”、未批先建、()违规审批、未经批准擅自提高或降低建设标准、改变建设内容、扩大或缩小建设规模等问题。为检查工程建设是否安全、质量是否合格，工业园管委会聘请了相关专业人员来对工程进行监督和验收，做到安全生产责任事故零发生，坚决杜绝“豆腐渣”工程。治理工作的实施，规范了工程建设领域市场的交易行为和领导干部的从政行为，确保了园区重点工程建设项目高效、安全、廉洁运行。
今年工业园党工委实施了当家理财机制，深入开展了“小金库”专项治理工作。一是进一步完善理财机制，坚持党工委集体审定本单位的年度经费预算，集体决定重大经费开支和重大项目建设，正确把握经费投向投量。定期听取经费收支情况汇报，定期组织大项经费开支情况检查，定期研究、及时解决机关经费管理中带倾向性的问题。二是以身作则，严格遵守党委集体领导下的分管领导“一支笔”审批制度，严格按各级经费审批权限规定的程序和经费限额审批经费，切实做到不越权审批经费，不随意答复经费，不打破程序越级呈报或审批经费。三是教育机关全体干部牢固树立服从国家经济建设大局和坚持勤俭办事的精神，确立正确的消费观，各建设项目要从严控制、从紧安排，坚决克服盲目攀比，花钱大手大脚等歪风。四是关心财务人员、注重财务队伍建设。坚持把思想作风好、勤奋敬业、廉洁奉公、管理能力强的同志选配充实到财务队伍，加强对他们的培养和管理，努力建设一支愿管、会管、敢管的“好管家”队伍。善于倾听财务部门或财务人员的意见，支持他们的工作，从各个方面调动他们管家理财的积极性，以充分发挥其职能作用。五是从党工委建设全局出发，综合运用思想、行政、经济、法律等手段，协调各部门利益关系，促进各部门密切配合，齐抓共管，使有限财力管得住、用得好、出效益。
在财务人员管理方面。党工委要求他们要做到恪守职责、照章办事、依法理财，必须具备三个过硬：一是思想过硬。要有强烈的革命事业心和政治责任感，时时处处从园区建设的大局出发，对管理严肃认真，一丝不苟，尽职尽责；对违法违纪、铺张浪费等行为勇于唱黑脸，自觉维护财务法规的严肃性。二是作风过硬。自觉落实各项廉洁自律的制度规定，不批“人情钱”，不报“人情帐”，不搞“近水楼台先得月”，确保自身清正廉洁。三是业务技术过硬。财务人员要认真学习新的财务法规和知识，正确认识社会主义市场经济条件下的新形势，经常分析研究机关财务工作中出现的新情况、新问题，积极探索加强机关经费管理的新路子、新方法，不断提高自身素质和理财能力。
（六）认真做好群众来信来访工作。
今年以来，工业园党工委紧紧围绕中心工作，以科学发展观为指导，建制度、强班子、抓管理，把信访工作做为一项重要的任务来抓，为确保工业园区内的各项工程出现拖欠农民工工资的问题。今年来，党工委共排查矛盾纠纷十余起，查处违规违纪案件7起，处罚党员、干部1人。有力地促进了全园区经济发展总体规划和社会各项事业的快速、健康、稳定发展。
三、下一步党风廉政建设工作的思路、打算及措施。
一是进一步开展园区干部职工党风廉政建设宣传教育工作。通过召开座谈会、撰写心得体会、观看党风廉政教育警示图片影片等方式广泛宣传“以廉为荣、以贪为耻”的思想教育，从而提高干部们的思想认识，最终达到树立廉洁自律、勤俭自强的良好作风的目的。
二是进一步深入开展廉政文化进企业活动，提高园区党员干部党风廉政建设的意识。认真组织广大党员干部认真学习文件精神，把握其精神实质。教育广大党员干部强化宗旨观念和公仆意识，强化以厂为家、无私奉献的意识，强化以身作则、严于律已、遵纪守法的观念，努力提高拒腐防变能力。
三是进一步健全完善各项规章制度。严格执行，认真落到实处，加强专项资金的管理和使用，切实维护资金安全，从源头上查堵腐败漏洞，有效遏制腐败现象的发生。同时，搞好党务、政务、财务公开、信访公开等工作，切实解决群众关心的热点，难点问题。
四是进一步加强软环境建设。及时处理破坏我县投资软环境的行业不正之风，进一步加强初信初访的办理力度，及时处理，确保不出现集体越级信访事件的发生；建立健全工业用地招标拍卖挂牌出让制度，进一步规范协议出让的行为。
内控工作总结报告【篇4】
一、基于财务会计背景对企业内部控制工作的影响
财务会计环境是企业管理运行最重要的一种环境，企业财务会计的工作成效对企业的生存、发展产生着极大的影响，所以财务会计控制也应作为企业内部控制的重要组成部分，并对其给予重点关注，以在财务会计背景中有效开展企业内部控制工作，减轻财务会计对企业内部控制工作产生的不利影响。
财务会计对企业内部控制工作的影响主要包括：
首先，财务人员对内部控制工作的执行产生着直接影响。财务会计是企业内部控制最主要的对象，企业在制定以及构建内部控制制度、体系的过程中都需要充分考虑财务人员的意见，内部控制工作也同样需要财务人员来执行。但在实际的企业内部控制工作之中，财务人员的作用却未充分发挥出来，极大的影响了企业内部控制工作的执行落实。
其次，各项财务制度未落实到实处，影响了企业内部控制的效果。企业内部控制工作以及财务工作的实施都需要相应的规章制度做保障，但在财务会计、内部控制的实际工作之中，各项规章制度执行力度不够的现象普遍存在，许多制度都只是流于形式，失去了制度本身的严肃性以及刚性，从而阻碍了企业财务工作的正常进行，影响了企业内部控制水平的不断提高。
再次，财务人员的会计工作缺乏强有力的监督从而影响到了企业内部控制工作总体水平的提升。财务会计相关工作离不开强有力的监督，但就目前财务会计的监督情况来看，企业的财务会计管理较为分散，财务会计监督制度的执行环境较差，财务会计人员之间的业务竞争不正当等问题普遍存在，这些问题的出现都对企业内部控制工作的执行、开展产生着极为不利的影响。
二、财务会计背景下提高企业内部控制工作质量的有效途径
1、进一步完善企业内部控制体系
企业内部控制工作的有序进行不仅受到外部因素的巨大影响，还与自身管理是否科学、合理有着直接的联系。企业只有建立起健全的内部控制体系，才能保证内部控制工作的正常开展，调动相关工作人员的工作热情，使其对各项内部控制制度都积极有效的执行，从而确保内部控制工作实施的结果具有较强的积极性，进而促进企业的进一步发展。
企业内部控制体系的构建应做到有效、科学，符合企业自身发展的需要以及生产、经营、管理的特点。财务会计背景下的企业内部控制体系包括预算控制体系、会计系统的控制体系、财产控制体系以及结算控制体系等多方面的内容，对这些方面的内容都进行不断完善，才能保证企业内部控制体系得到进一步完善，利于企业内部控制工作的正常开展。
2、明确企业内部人员的各项职责
企业的内部控制工作，不管是控制工作的有效开展，还是控制工作开展的目的，都和企业各项工作的效率紧密联系，只有提高了工作效率，才能提高企业内部控制工作的效率。而要更好的达到提高企业内部控制工作效率的目的，就要对企业内部人员的各项职责给予进一步明确，使每位员工都对自身的职责有明确的认识。企业管理者要对各项权利进行合理的协调，以保证内部控制工作的顺利进行。明确企业内部人员的各项职责就是要使员工对自身的岗位职责有清楚、明确的认识，并将自身的岗位职责积极贯彻、落实到实际工作中，企业才能实现内部的有效控制，进而实现企业内部控制的目标。
3、提高财务会计人员内部控制的执行力度及执行效果
财务会计背景下，企业内部控制工作的顺利开展离不开财务人员，财务人员内部控制的执行力度及执行效果直接影响着企业内部控制工作的效果。财务会计是企业产生经营的关键，在企业生产经营过程中，每项资金的收入和支出都通过财务会计体现出来。
企业通过对财务信息的审核能够较好的掌握自身的经营状，企业进行内部控制的一个重要目的就是控制财务信息的准确性以及真实性，因为只有真实、准确的财务信息才能较好的反应企业的实际经营状况，为企业的投资决策提供参考依据。要提高财务会计人员内部控制的执行力度及执行效果就要：对财务人员专业素质的提高给予高度重视;根据企业自身内部控制的需要制定相应的控制制度以保证内部控制工作的高效开展;建立完善的监管机制，以督促财务人员较好的执行内部控制制度。
三、结语
总而言之，财务会计是企业内部控制工作的重要内容之一，财务会计控制水平的高低直接影响到企业内部控制工作能否顺利进行，因此，各个企业应从财务会计背景出发，有效分析财务会计对企业内部控制工作的影响，并在财务会计背景下采取积极有效的措施来提高企业内部控制的工作水平，以为企业的可持续发展创造良好内部环境。
内控工作总结报告【篇5】
为促进《行政事业单位内部控制规范(试行)》全面有效实施，提高单位管理水平，规范财经秩序，建设服务型机关，根据《纳雍县财政局关于印发纳雍县关于全面推进行政事业单位内部控制建设的工作方案的通知》(纳财字〔20xx〕270号要求，结合我单位实际，制定本工作方案。
坚持以科学发展观为指导，以部门预算管理为主线，以经费管控为核心，以科学的风险评估为基础，以流程梳理与机制建设为重点，依托信息化手段，将制衡机制融入到单位内部管理之中，实现对单位经济活动风险的防范和管控。
通过采取宣传学习、制衡机制、流程再造、督查评议等措施，强化内控意识，从单位(部门)层面，业务层面对经济活动风险进行防范和管控，保证单位(部门)经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐`，提高公共服务的质量和效率。
成立内部控制建设工作领导小组，建立内部控制工作协调机构，拟定工作方案，营造重风险防范、强化责任意识、崇尚诚实守信、积极履行社会责任的内控文化，为贯彻实施内控规范营造良好氛围。
认真梳理各类经济活动的业务流程，查找业务风险，修改程序，完善流程，充分利用信息化手段，实现业务管理与财务管理的有机结合，制定完成本单位的《内部控制手册》，各室(部、中心)应梳理、完善本科室有关经济活动的'业务流程，报领导小组办公室汇总。
领导小组将通过调研、座谈等形式，推进单位开展内控规范建设工作，探讨存在的问题，提出解决方案。
开展好总结工作，收集相关资料集中归档(包括内部控制建设领导小组成立的文件、相关会议纪要或记录、已制定的内部控制制度、自查表等)，充分做好迎接县财政局检查验收的准备工作。
务必高度重视，将其作为“一把手”工程，成立内控规范实施领导小组，由单位主要负责同志任组长，组织领导单位内控规范的实施工作。
行政事业单位内部控制是一个复杂的体系，涉及到预算业务、收支业务、政府采购业务、资产管理、建设项目、合同等各项经济活动，需要单位内部的各有关部门和岗位加强沟通、相互协调，要落实职责分工，形成联动机制，确保内部控制工作顺利推进。
将学习宣传活动与抵制“四风”、廉政风险防控等工作紧密结合起来，组织开展内控规范学习宣传活动，增强贯彻内控规范的主动性和自觉性。
要按照因地制宜、注重实效的原则，积极采取多种方式广泛宣传实施背景、重大意义、基本内容和实施要求等，形成注重风险防控、强化责任意识的风气。
通过学习，使相关人员增强对内控规范的理解，掌握实施的方法步骤，保证内控规范的顺利实施。
要认真对照内控规范的内容和要求，制定工作标准，完善细化岗位责任制度，优化工作流程，分析存在问题，认真扎实整改，健全“以预算管理为主线、以经费管控为核心”的各项管理制度，把内控的要求贯穿于会计核算、会计监督的全过程，推进单位会计工作标准化、制度化、规范化建设。
内部控制建设是一项系统工程，也是一项长期的工作任务，是财政部门、各行政事业单位和各相关部门的共同责任，各室(部、中心)要齐心协力、密切合作，逐步建立起财务工作与业务工作相结合、日常财务管理和重要事项监控相结合的内部控制体系，确保内控规范顺利实施。
共青团纳雍县委员会
内控工作总结报告【篇6】
强化信用信息归集。按照《x市公共信用信息管理办法》，严格规范我局对律师事务所、律师执业人员、基层法律服务所、公证机构等信息的归集、披露和使用；每年定期组织年检审查，对上述机构进行核验，确保相关信息真实有效；通过x市律师综合信息系统，如实将相关信息进行录入，便于上级部门及时公开。统一社会信用代码。积极协助省司法厅以及市司法局，通知律师事务所及时更换证照及代码，目前全区xx家律师事务所均完成证照及代码更换工作。
推进双公示工作。全面落实行政执法三项制度中的`执法公示制度。指导全区行政执法机关按照谁执法谁公示的原则，通过门户网站等公开渠道全面准确向社会公开行政执法信息。完善安全应急预案。进一步完善信用信息安全应急预案，发挥司法行政职能作用，做好法律顾问、法治审核等相关工作。目前，处理投诉律所、律师案件xx件。
加强司法公信建设。全面推进行政执法三项制度，落实行政执法公示制度，指导全区执法部门在事前、事中、事后及时向社会公开行政执法信息。落实执法全过程记录，通过文字、音像等记录形式，对执法的启动、调查取证、审核决定、送达执行等全部过程进行记录，并全面系统归档保存，做到执法全过程留痕和可回溯管理。落实重大执法决定法制审核制度，要求行政执法机关作出重大执法决定前，应当进行法制审核，未经法制审核或者审核未通过的，不得作出决定。
强化信用信息和信用产品应用。按照《公共信用信息应用清单》，积极示范应用信用信息，xx年，我局在合法性审核以区政府名义对外签订的合同时，凡涉及失信等负面评价企业的，不予通过合法性审查，不予与其签订合同。
内控工作总结报告【篇7】
邮储银行金融内控达标年总结报告
自1998年邮政独立运营以来,中国邮政人在近几年的时间时一直在摸索邮政运营的最佳模式,寻找邮政业务最佳契机和途径。我国邮政储蓄网点超过36000个，其中2/3以上网点分布在县和县以下农村地区，已成为我国连接城乡的最大金融网。
中国邮政储蓄银行挂牌成立，是我国邮政金融事业发展历程上的一件大事，具有重要的里程碑意义。是我国邮政体制改革取得的又一重大阶段性成果，也是在国家金融监管部门的指导下，金融体制改革取得的又一项新的重要成就。随着加入世贸组织过渡期的结束，中国邮政蓄银行成立伊始，合规风险逐渐成为除信用风险、市场风险和操作风险之外的我国商业银行面临的重要风险。
合规作为一门独特的银行风险管理技术，如今已经得到全球银行业的普遍认同。如何大力倡导银行自身的合规文化，建立一个有效的银行合规风险管理组织体系，成为各家银行的当务之急。淮南子有训：“矩不正，不可为方;规不正，不可为圆”。因此，必须把"合规风险"放到与银行业三大风险，即信用风险、市场风险、操作风险同等重要的`程度来重视。
一、正确理解合规风险与银行三大风险
合规风险"指的是：银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规是银行业一项核心的风险管理活动，健全、有效的合规风险管理机制，是实施以风险为本监管的基础。
银行业三大风险是信用风险、市场风险和操作风险。
二、建立合规风险管理机制的必要性
(一)树立主动合规意识，克服被动合规心理。
合规是银行文化的重要组成部分,也是银行业稳健运行的基本内在需求,在银行员工中树立"合规人人有责"、"主动合规意识"、"合规创造价值"等理念，要将绩效考核机制作为培育合规文化的重要组成部分，以充分体现商业银行倡导合规经营和惩处违规的价值观念。
(二)制定合规政策，组建合规部门。
构建商业银行合规风险管理机制需要设立专职的合规部门，并要确保合规部门不受干扰地发现、调查问题，让合规人员及时地参与到银行组织架构和业务流程的再造过程，使依法合规经营原则真正落实到业务流程的每一个环节乃至每一位员工。
合规作为一门独特的银行风险管理技术，已日益渗透到农村金融全面风险管理框架之中。合规风险逐渐成为除信用风险、市场风险和操作风险之外的农村金融面临的重要风险，因此，完善合规风险管理已成为农村金融当前的重要研究课题。完善银行业合规风险管理已是商业银行当前刻不容缓的重要任务。也是中国邮政储蓄银行改革与顺利发展的重要举措。
邮储银行金融内控达标年总结报告
为全面提升内控管理水平，有效支撑全行改革发展，根据总、省行安排，邮储银行鞍山市分行结合自身实际情况，于“内控优化年”和“内控提升年”为主题的内控建设活动。
据了解，本年“内控达标年”活动意在通过与上市规范、监管要求和内控评价对标，深入查找在内控管理上存在的差距，全面梳理和整改邮政金融在内控管理上存在的问题，持续推进合规文化建设，使该行内控管理水平达到同业先进水平。
为提高活动开展效果，该行联合市邮政公司成立活动领导小组，一把手亲自挂帅，制定了详实可行的活动实施方案，具体分为“与上市规范对标、与监管要求对标、与内控评价对标、落实整改问责、内控知识学习培训和考试、内控文化建设与宣传”六大模块。并于时间和形式要求做了详细规定和充分传达。并要求辖内支行高度重视，加强督导，邮银配合，统筹协调，强化宣传，认真总结，以有序推进活动开展和落实，目前各阶段活动正在有条不紊的推进中。
邮储银行金融内控达标年总结报告
银行作为经营风险的行业，风险防控是其生命线。内部控制是为保证组织目标实现而建立的控制机制和实施的管控措施，在防范和化解银行经营风险中发挥着重要作用，良好的内部控制是银行有效抵御风险，保持健康持续发展的基础保障。实施有效的内控合规管理是银行为提升核心竞争力、实现经营管理目标而进行的一项重要的工作，是加强内控体系建设、提高风险管理水平的一项重要任务。
一、对合规经营的认识理解
内控建设目前已成为银行经营发展的内在需求和内生动力。
合规经营是防范商业银行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。
合规经营是完善商业银行制度体系的需要。银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。银行的发展一定要以合法、合规经营为前提，才能从源头上预防风险。
合规经营是银行实现发展目标的重要保证。合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证银行业务的经久不衰。
二、提高思想素质，增强依法合规经营的理念
加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。作为员工，我们应每天从自己的岗位做起，严格遵守总行“十禁”，遵循职业操守，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识。