企业整改报告

企业整改报告(收藏15篇)。

推荐一篇网络文章讲述的是“企业整改报告”希望各位喜欢，当一项任务即将结束时。我们都需要撰写报告，报告能够指明你该努力的方向，一份简单的报告该怎么去写？希望本文能够为您的工作或学习带来帮助。

企业整改报告 篇1

市监察支队:

安源区环保局根据《关于做好全市工业园区环境保护突出问题整治工作的通知》(萍环监察字1号)要求，高度重视，精心安排部署，积极创新措施，狠抓工作落实，组织人员在全区范围内扎实开展了工业园区环境保护突出问题整治工作，严肃查处了一批各种环境违法行为，解决了一批危害群众健康和影响可持续发展的突出环境问题，取得了预期的效果，现将工业园区整治工作开展情况报告如下：

按照整治工作要求，安源区紧扣工作任务，对安源区经济转型产业基地内的企业进行了一次全面调查摸底排查。截止到目前，安源区环保局局在对工业园区环境保护突出问题整治工作开展期间，共出动执法人员150余人次，累计检查企业50家。同时，并按照上级《关于印发〈萍乡市污染源“一厂一档”信息系统采集录入工作方案〉的通知》(萍环监字56号)要求对排查的污染源企业建立健全企业基础信息档案。

目前，安源区经济转型产业基地园区内企业排污口规范化标示牌设置工作正在积极开展当中，并且在开展工作当中监督检查企业污染物排情况，未发现任何不按规范要求私设排污口或通过暗管排放污染物的企业。

在开展整治工作期间，共查处各类环境违法行为共计20件，其中查处未批先建及未验生产17件，目前整改到位2家;查处批建不符1件，已整改完成;查处大气污染物超标排放2件，已整改完成。

对我辖区涉及危险废物的两家企业江西圆融光电科技有限公司和萍乡安源旅游客车制造有限公司进行了检查。一是在对江西圆融光电科技有限公司检查过程中，未发现该企业违法处置危险废物行为，且按照环保要求建设了危险废物储存仓库，并有标示牌、按照规定执行了危险废物转运联单制度转运联单记录详细齐全。二是在对萍乡安源旅游客车制造有限公司检查过程中，发现该企业将少量废机油由个人收购进行处理，而且未能提供危险废物转运联单记录，目前已要求该企业进行整改。

安源区经济转型产业基地内有污染源自动监控设备的企业只有萍乡市大成陶瓷科技有限公司一家企业，因该企业污染源自动监控设备已损坏拆除，正在与有关污染源自动监控设备安装公司洽谈，目前该企业已与萍矿环境监测站签订了委托监测合同，暂时由手工监测代替自动监测;对此我局监察人员要求该企业尽快安装污染源自动监控设备，按照规范要求进行设备验收，保证自动监控设施正常运行，我局将及时进行督促检查。

为贯彻落实新《大气污染防治法》，根据市政府大气污染防治特别防护期的有关工作要求，按照市局和区委、区政府的统一安排部署，我局开展了春节期间大气污染防控巡查专项行动，在开展此项工作期间，共出动环境监察人员692人次，对辖区内大气重点排放源单位进行每日巡查，按照要求对大气一般排放源单位进行三天一次巡查，对企业进行现场监察共计173次，取得了阶段性的成效，有效改善了2016年春节期间辖区内大气环境质量，切实保障了公众健康。

今年以来，安源区环保局通过12369环保投诉热线、网络平台以及上级转办等方式总共受理环境信访投诉 20余件，处理办结并回复18件，其余3件正在积极处理当中。在处理信访投诉工作中，始终围绕保障人民群众合法环境权益出发，牢固树立“以人为本”的理念，不断加强对信访工作的领导，着力改善信访工作环境，把信访接待、投诉办理作为一项重要政治任务来抓，坚持做到接待、登记、反馈一站式服务，不断提升环境信访工作水平，为维护我区社会稳定作出了积极贡献。

安源区环保局积极完善工作措施，全面深入推进工业园区环境保护突出问题整治工作，并把该项工作作为一项长期重点工作任务来抓，紧紧围绕工作重点，积极探索环境保护长效管理机制，做到工作再延伸，措施再具体，切实把各项工作落到实处。一是将正在进行的工作确保按时按量完成。二是继续加大检查整改力度，强化环境执法，完善企业“一厂一档”资料。三是严把新建项目审批关，严格控制环境敏感区新建项目，对不符合要求的，一律不予审批，坚决禁止未批先建和违规审批、越权审批等问题，确保新建项目环评执行率达到100%。

企业整改报告 篇2

敬爱的交警同志：

怀着深深的自责与内疚，向您递交我的这份由检讨。此次我的车辆超速行驶，严重地违法了相关的道路交通安全法规，对于道路安全造成了一定程度上的危险，给过往车辆产生了不利影响。我在此表示深深的歉意，并向因我错误造成影响的司机表示抱歉。

回顾我的错误，因为我车龄不过一年，驾车技术不好，却寻求刺激，在国道线把车速开到180公里每小时。我这样的行为，丝毫没有将可能导致的交通隐患放在心上，是一种极其不负责任的行为。我深知，这条国道线限速是在80-120公里每小时。可是我无视限速标注，超速行驶，这是典型的无视法规行为。

敬爱的交警同志，经过此次深刻检讨，以及听取您对我的教育，我十分深切地认识到自身行为的严重性。我表示愿意接受交警部门的处罚，并且如果可以，在今后我恢复驾驶资格之后，我将决不超速行驶。

敬爱的交警同志，我真的知错了，我坚决会改正错误。

尊敬的XX：

写这份驾车时超速的检讨书的起由是因为鄙人开车技术不好，不好归不好，可在现在的国道线上，不好也能开个百八十码的。出于人性化考虑，在危险地段或者人群集中地方前都会限制一定的速度。今天我钱包在几天前落在我的包里，由于办事急需一些证件。

本人驱车前往温州。乐清国道线这一段的电子监控我一般都比较熟悉，但俗话说的好，你防，但怎么也不防不住那些流动测速的!

一个人坐在车上没有什么压力，所以开车比较放松，比较能发挥自己的水平。我很喜欢在最快的时间挂档。然后再尽可能的情况下全速前进。但此种状态下是在安全的前提下进行的。我不知道其他省市是什么样的，乐清给我的感觉就是时速在60-80km/h之间变来变去的频率太高了，我总是被玩耍，弄不清东西南北。经常把时速限制在60的地段当做80，可也奇怪，从未把时速限制在80的地段当60。(我现在还在深思……)不过，话又说回来，时速限制的差异，自有它的理由。我总是在无视红色时速警示牌的警示，说好不超又超了，每次都超个10，最多也20。

我很郁闷，今天碰到2个流动测速，警车藏的很好，一般开过去也都能发现，不过你发现的时候，车已经与测速仪成平行状态了。一个多小时就到了公司，她听后觉得不能让我再这样纵容下去了。那是拿自己的安全开玩笑。晚上的电话就是来催检讨书的，1000个字的检讨书。她还说，字多是为了深刻，是为了加强你的记忆。

尊敬的XXX：

我是司机。20xx年xx月xx日在正常上班时间拉乘客从县城至二道桥途中，轮胎被扎破，不得不耽误时间修补轮胎。因此而误了很长的跑班时间，也为此被扣了几分并罚了款。在拉乘客返回的途中路经八乡一个十字路口时，为了争取一点时间而没有做太大的减速慢行，严重的犯了一次错误！！作为一名驾龄大的老驾驶员应该懂得这些交通准则的，更应该以身作则的去遵守它！起一个最起码的带头作用！

受到了公司的批评和教育，还有自己对这次原因的反省，自己确实是为了争取一点时间，不被公司罚款而产生的侥幸以及自私心理才造成的此次原因。每天拼了命跑车上班，挣一点钱确实是很不容易，如果真是因为为了争取时间不被罚款而发生了事故，这也绝不

是钱能解决的了的问题，这确实是个很严重的后果！所以我应该对这次没有发生任何事故而感到庆幸，对于我的问题，本人诚心接受处罚并决心整改。

以后绝不会再因为耽误跑班时间而怕被罚款再次出现超速现象！因为这次自我反省已经使我懂得了很多，认识了很多，从而也想到了很多。那些一次次的`交通违规事故、一件件惨不忍睹的血的教训，都让我从此铭刻在心！要对自己负责、对家人负责、对大众负责，做一名合格的人民群众驾驶员，维护人民的切身利益，保证人民的健康安全！

对此，在以后的跑车生涯中，一定要加倍注意遵守交通法规、法则，并多多抽出时间学习交通知识，因为这绝不是儿戏！要为自己的生命和乘客生命的安全负责，超速是违法的行为，这严重危害人们的生命健康，这不利于社会的安定和谐，我很庆幸这件事被发现了，让我明白自己犯了一个多么严重的错误，我向领导保证，向大家保证，这件事绝对不会再发生！

请领导相信，请大家放心！作为一名老驾驶员，一定要为自己和家人负责，更要为社会负责！在以后的行车期间，一定注意并加以改正！并认真学习新颁布的《中华人民共和国道路交通安全法》以及XX市交管部门颁布的各项规章制度，以此来提高自己的交通安全意识、安全驾驶理念和技能，为同行的新驾驶员起一个好的带头作用，让危险远离我们，愿平安伴随我们！为建设美丽和谐、幸福安康的察布查尔贡献自己行业的一份微薄之力！！

尊敬的单位领导同志：

您好，在此我怀着无比愧疚的心情向你们递交这份巡查工作中违规超速驾车的检讨书，首先我对自己在巡查工作中散漫自由，无视纪律而多次超速驾驶的行为给单位造成了很多负面影响，向领导同志表示深深地歉意。

并郑重地向您说一句：对不起，我错了!关于我此次的巡查工作中违规超速的行为，是我工作这么长时间以来犯下较为严重的错误。其中犯错的原因很多，但在此我并不想说说出种种缘由来掩盖我的错误。此次我这般巡查工作中超速驾车的违规违纪行为，虽然存在一些客观方面的人情世故，加上夜间路况较好，让自己有些大意，可归根结底还是我主观方面的轻率犯下的严重错误。

在这里，我有必要在反省此次我犯错行为之前，对我的错误经过做一次深刻的回顾和认识。20xx年xx月这段时间，我的巡逻工作大多安排在夜间，半夜里，有些收费站亭急需更换零钱，有时候常常发现一些意外状况急需我开车前去，加上有时候要接送一些人有时候有事故了，我一时心急就会加快车速，不觉上个月超速了20余次，但我深知作为一名路产巡查工作者，工作中驾车更要遵守交通规则，为此我深感自己工作的不细心和不严谨。

企业整改报告 篇3

保监局：

XX年XX月保监局XX处对我分公司进行了稽核检查。此次检查中，发现存在违规行为。我公司在获悉此事后，立即对相关机构进行处理，并在全省开展了自查自纠工作，严格检查，坚决杜绝此类情况再次发生。现特将整改情况予以汇报：

一、责成负责人进行深刻检讨，并根据监管机关处理意见予以相应处理;

二、责令立即停止一切工作，直至通过监管机构合规检查;

三、针对全省机构进行严格检查，对存在需要变更职场的机构严格监控，分支机构的变更和撤销的申请由分公司人事行政部负责。(相关公司的内控制度)各分支机构变更职场严格按照此程序进行，艰巨杜绝此类情况再次发生;

四、省公司紧急发文通知各级机构，再次重申合规经营的重要性，明确各项监管制度、审批流程，明令机构负责人严格按照监管制度进行经营管理，各分支机构设置、变更和撤销过程中，对不严格按本规定执行或执行不当的机构和部门，分公司将视其情节给予相应的处罚。对未经批准擅自筹备、开设、变更、撤销分支机构的'，由分公司责令其立即停止违规行为，所造成的损失由三级机构负责人承担。分公司还将视情节轻重和损失大小追究责任人责任。

五、分公司指定专人针对全省机构负责人召开机构合规经营管理再培训，强化机构合规管理，全面深入学习《保险公司管理规定》、《保险法》及《机构管理办法》等外部监管法律法规和内部管理规定及制度。并由专人负责培训考评和验收，其他各有关部门积极配合，保证培训效果，确保机构负责人将合规经营视为机构工作第一要务。

特此汇报

XX公司分公司

XX年XX月XX日

企业整改报告 篇4

长工商经处字(20xx)第242号处罚决定，对我公司发布虚假广告案罚款11400元，信用等级降为B级。接到处罚决定后，我公司认真开展自纠自查发现，积极查找问题，对公司广告制作、审核以及发布中的各项薄弱环节进行深刻反思，并积极制定了整改方案。现对公司整改情况报告如下。

针对本次长沙工商处罚我公司发布虚假广告事件，我公司接到处罚通知后立即撤消了该广告的后期宣传，停止在一切媒体上进行该广告的发布宣传。追究了相关责任人，对广告部部门负责人以及公司分管广告业务副经理进行了内部处罚（可结合公司实际情况说明进行了怎样的处罚），要求其认真进行反思，针对本次事件上交了责任说明以及各自的应对措施。同时停止了其他一切我公司正在进行对外产品广告宣传，对所有广告进行了认真审核，对其中不符合国家相关法律法规要求发布的广告进行了停止宣传，对审核后合格的广告再重新投放到相关媒体。

针对广告制作、审核及发布流程管理不足，我公司已经针对广告发布工作制定了《关于进一步规范XX公司广告制作、审核及发布等相关流程的规定》，要求广告部及相关管理人员认真学习并严格执行；要求广告部将广告制作、审核和推广流程做好日常工作记录，并在每季度上交工作总结报告，并认真查找自身工作的不足与问题，及时进行调整、纠正，并上报上级领导。并已将广告发布监督形成详细的条例，纳入公司管理规章制度中。

针对广告部以及相关领导法律意识淡薄，法律知识不足，广告部全体员工及相关分管领导通过加强广告发布相关法律知识培训后，均已经通过了相关考核，公司相关人员的广告合法合规发布意识进一步提高，且均已进行深刻反思，认识到本次事件的严重性，以及对公司带来的不良影响。同时公司法律顾问针对本次事件也从专业的法律角度认真地分析了其中的法律误区以及今后的整改意见。

针对广告发布中公司依法意识不足，我公司已经在公司内部相关部门以及张贴栏处张贴了《XX公司关于不发布虚假广告承诺书》，同时通过报纸、网站等多种途径发布了上述承诺书及《致公众道歉信》，接受广大群众监督。并进行了全员学习。

采取上述措施后，公司广告制作、审核和发布的各项流程进一步规范，严格按照国家广告相关法律法规的要求进行，至今再无虚假广告发布。我公司将以此次事件为契机，总结经验教训，进一步加强公司广告制作、审核及发布规范，将产品广告作为今后一段时间的重点管理对象。今后我公司将始终坚守诚信经营、服务大众的经营理念，争取尽早重新回到A级信用等级。

企业整改报告 篇5

区委、区政府:

交通局党组按照区委、区政府全区干部职工作风整顿会议要求,结合本局工作实际,将作风整顿作为“交通局20xx年干部职工作风整顿建设年”,制定了《区交通局关于干部职工作风整顿实施方案》,成立作风整顿领导小组,在作风整顿中突出主题,确定内容,坚持“四抓”即抓学习、抓认识、抓典型、抓督办,认真组织落实。现就交通局开展干部职工作风整顿情况汇报如下:

20xx年是市委、市政府城乡环境整治提升年,为进一步加强作风建设,提高政府公信力,优化投资软环境,局党组对全干部职工作风整顿非常重视,把作风整顿和交通城乡环境综合整治列为一项重要工作来抓。分别在元月25日召开全局干部作风整顿大会,元月27日上午、下午召开党组会、党组扩大会议,及时传达全区干部队伍作风建设、作风整顿会议精神,强化机关作风建设,全面促推各项工作的落实。一是成立领导小组,主管领导亲自抓,班子成员按“一岗双责”认真组织、精心安排、深入一线,针对工作中存在的纪律作风、工作落实不力问题,围绕建设中心城区交通怎么办的主题专题研究、提要求、出措施。二是制定《区交通局关于干部职工作风整顿实施方案》,进一步明确责任,认真履行职责,人人开展自查,形成一级抓一级,层层抓落实的局面。

我们以存在的问题为切入点,结合工作实际,在全局大会上分析查找日常工作中作风、纪律上找寻差距,查摆现象,摆事实,说问题,让全体干部职工人人知晓问题存在于什么方面,今后工作要如何整改。一是抓好班子建设工作。通过抓班子带队伍树形象,真正舞好龙头、带活队伍。二是从干部思想上,行动上规范言行,要求全局干部职工要严于律已,增强政治敏锐性,增强组织纪律性,认真开展对照学习;三是加强规章制度的学习,严格以制度管人。四是要解决服务工作不到位,工作只求过得去,不求过得硬,执行纪律不严,不能严格遵守工作纪律、会议纪律、作息纪律,上班迟到早退等现象。五是牢固树立宗旨观念和服务意识,抓好全局交通项目建设、城乡环境综合整治、安全生产管理、党建精品工程等工作。

针对存在的问题和原因,局党组首先从完善规章制度入手,一是召开中层干部会议,建立健全各项岗位工作责任制,进一步明确各科(室)、所、工作职责,按“五定”工作责任制度明确工作人员职责责任,将每一项具体任务落实到人,从而使各项工作环节有章可循、有规可依,以保证工作不断档、不出现差错,以进一步提升全局干部职工责任意识、服务态度。二是进一步修订完善《交通局纪律作风行为规范》手册,同时严格按组织原则,用钢的制度,铁的纪律来落实各项工作。制度完善后,我们将打印成册分发到职工手中,组织全体干部职工进行学习,遵照执行。三是严格遵守上、下班作息时间和各项规章制度,做好外出办事备书登记。同时加强对办公用电脑的管理,不得上网聊天、查阅股票、观看娱乐视(音)频等。四是由局办公室加强效能建设,不定期组织人员对全局干部作风纪律执行情况进行督促检查,每周内不少于2次,严格落实上班作息制度。五是制定《区交通局20xx年城乡环境综合整治实施意见》,完善《值班制度》《安全工作预案》《维稳应急预案》,强化值班和应急维稳工作。将工作纳入各科室年度目标进行考核、考评,同时结合节前和“两会”召开开展的安全大检查工作,对所管辖道路、桥梁、行业企业分条块拉网式摸排存在的问题,制定整改措施,坚持定期不定期动态督查,确保节前和“两会”期间安全、城乡环境综合整治不出问题。六是结合全区城乡环境综合整治工作,由执法队采取错时执勤整治,由机动巡查组倒班轮值,重点以中心城区青年路九龙广场和川师南大门为重点进行清理打击,大力开展整治查处违规运渣车辆、非法营运、乱停乱放车辆、占道摆摊设点交通环境整治等。

为了使作风整顿工作扎扎实实收到成效,成立了督办小组,由局办公室具体落实全局干部作风督查、抽查。同时对日常工作和各项措施的落实执行情况实行严格责任追究,严肃工作纪律、严格执行工作督办制度,发现一起处理一起,严格按规定处理违规违纪的事件和工作人员,努力消除“节假日综合症”,有效推进正常工作的开展。在今后工作中将干部作风整顿工作列入工作重中之重,全面推进思想政治建设,加强党风廉政建设,深入开展队伍作风整顿活动,继续加大对全体队伍的教育力度,提高服务水平,促进交通队伍的全面建设。

企业整改报告 篇6

临洮油库安全生产大检查自查及百日专项

安全整治自查情况报告

质量安全环保部：

为进一步强化油库安全管理，及时排查消除各类隐患，有效防范各类安全生产事故的发生，根据《关于切实加强近期安全管理开展百日安全隐患排查治理专项活动的通知》精神，临洮油库从8月13日开始，开展了以消除各层面、各部位的安全隐患为抓手，以促进安全管理工作上台阶、上水平为目标的百日安全隐患排查治理专项活动，现就临洮油库安全生产大检查自查及百日专项安全整治自查情况汇报如下：

一、加强活动的组织领导。油库成立安全隐患专项整治领导小组，由油库主任担任组长，油库班子其它成员及两大运行班长、综合办公室人员为成员，负责安全生产大检查自查及专项整治活动各项工作的部署、推动和检查考核。

二、开展方案的学习和活动动员。8月14日，油库利用大班交接时间，组织员工对《关于切实加强近期安全管理开展百日安全隐患排查治理专项活动的通知》进行了全文传达，制定下发了《中油甘肃仓储分公司临洮油库百日安全隐患排查治理专项活动方案》，并召集安全隐患专项整治领导小组及油库专业人员研究部署安全生产大检查自查及百日

专项安全整治自查工作。

三、对照通知要求进行自查、整改。

1、结合《中国石油甘肃销售仓储分公司进一步加强油库罐区安全管理工作方案》，临洮油库开展了以油罐区安全管理为重点的自查，共查出问题15项，现场整改3项，5项已与技术人员联系进行整改，另外7项暂时无力整改的已制定防范措施，详情见《临洮油库罐区安全管理自查自评报告》。

2、8月14日，油库组织员工对《临洮油库操作规程》及《油库岗位HSE职责》进行了再学习，把责任落实到具体岗位、落实到人头，明确了员工“有岗必有责，在岗须尽责”，真正做到事事有人管、人人有其责。

3、临洮油库根据今年雨水多，油库排水不畅这一现状，在夏季安全生产中着重加强了防洪防汛工作，购置了充足的防洪物资，定期对排水设施进行清理，加强灾害天气的预警。

4、油库持续开展电气隐患的检查整改。本次自查共发现问题3项，分别为付油区雨棚接地检测点进水，路灯、付油区、倒罐泵棚部分接地锈蚀，门禁控制器柜门无法关闭，以上问题现已全部整改完毕。

5、油库定期对各项应急处置程序进行学习、演练，持续提升油库应急处置能力。8月15日，油库组织全体员工以TG06储罐为假想目标进行了灭火应急处置程序的学习，随后

进行了实地演练，演练结束后进行了讲评，对演练中的不足进行了修改。

6、临洮油库严格执行领导值班带班制度，确保油库发生情况能第一时间得到处理。油库重大作业油库领导干部亲临现场、靠前指挥；坚持值班主任夜间不定时查班，确保值班人员在岗；值班人员及各值班人员对讲机２４小时开通，确保信息渠道畅通。

７、油库强化公务车管理，严格出车申批。油库因公出车，必须征得值班主任同意，并由值班主任、司机共同在出车记录上签字，注明事由、出车地点，回来后统计里程数。

四、下一阶段工作

我库将根据仓储公司安排，严格按照《中油甘肃仓储分公司临洮油库百日安全隐患排查治理专项活动方案》，继续扎实开展临洮油库安全生产大检查自查及百日专项安全整治自查，并将活动开展情况按要求及时上报。

企业整改报告 篇7

XXXX油库安全自查工作汇报

认真贯彻落《关于新会区港航行业岁末年初安全生产大检查的通知》精神，认真汲取“12.20”深圳滑坡事故的惨痛教训，结合公司实际情况、安全生产形势及岁末年初安全生产特点，成立了公司安全委员会，以总经理为组长的检查小组，对油库进行了全面专项安全的检查，现将具体工作汇报如下：

1.上级部门关于安全生产工作决策的贯彻落实情况：为确保我司岁末年初安全工作检查督查专项行动取得实效，接到通知后召开公司会议，成立“岁末年初”安全工作检查督查专项行动督查小组。能够贯彻落实各项规章制度，执行上级的会议精神，扎实做好xx年安全生产各项工作。

2.树立安全的发展理念，把安全生产放在重要的位置来抓的情况：

牢固树立安全发展理念，始终把安全生产放在首要位置，切实维护员工生命财产安全。建立健全预警应急机制，加大安全监管执法力度，强化油库主体责任，加强安全生产基础能力建设，深化安全生产大检查，深入排查和有效化解各类安全生产风险，提高安全生产保障水平。要认真火灾爆炸事故教训，能举一反三，坚决遏制重特大安全生产事故发生，全面加强安全生产工作。

3.“一岗双责”制度、岗位责任制的建立、落实情况：

根据公司HSE体系文件要求，按照“一岗一责、一职一责”的原则，结合XXXX油库岗位设置和职能分工，建立完善的XXXX各岗位安全生产责任制，明确管理人员、岗位操作人员的岗位安全职责，同时根据生产经营环境的变化，适时修订完善各项制度和规章，确保安全管理体系持续有效运行。

4.安全生产制度和消防安全管理制度和建立、落实情况：

①建立、完善以部门经理为首的安全生产领导组织，有组织、有领导的开展安全管理活动。

②一切管理、操作人员均需与安全作业签订安全协议，向公司做出安全保证。

③建立安全检查制度，按制度要求的规模、时间、原则、处理、汇报全面落实。

④安全检查做到有计划、有目的、有准备、有整改、有总结、有处理。⑤建立健全安全生产的保证体系，保证安全技术措施经费的落实。

⑥生产运作部经理、安全环保部经理要随时掌握安全生产动态，监督并保证安全生产保障体系的正常运转，定期和不定期组织安全生产检查，及时消除安全隐患与不安全因素，制止违章指挥和违章作业。

⑦定期召开管理人员安全工作会议，落实安全生产责任制的落实情况，发现问题，及时整改。

⑧定期进行安全生产检查。

⑨对安全生产责任制落实，以奖惩原则进行处罚。

5.安全生产的基础的建设情况和基层一线安全生产工作的开展情况：一、加强基层基础建设是做好安全生产工作的关键。

二、当前基层基础建设面临的困难和问题能够及时解决。

三、加强基层基础建设的建议和思考。

6.“打非治违”、隐患排查和治理情况：

为加强“打非治违”、隐患排查和治理专项安全检查工作，公司特成立安全委员会，每月定期对全库区及码头进行相关安全检查，查出的安全隐患，按隐患治理“五到位”要求落实整改责任、措施、资金、时限、预案。整改完成后安排

专人进行验收，向安环部汇报备案。

7.企业安全生产标准化建设进度情况：

在上级公司的关怀指导和港航局的支持帮助下，XXXX油库以HSE管理体系为核心，深入开展了“安全生产标准化”工作，及时修改、更新。在全体员工的共同努力下，截止止前未发生一起、生产安全、环境污染及生态破坏事故，实现了“零伤亡、零事故、零损失、零污染”。

8.安全生产事故的倒查和处理情况：

为了加强安全生产管理，落实责任，推进目标管理，建立安全生产事故责任倒查制度，成立事故调查小组。按照“事故原因不查清不放过、事故责任者得不到处理不放过、整改措施不落实不放过、教训不吸取不放过”的原则，对相关责任人进行严肃处理。

9.从业人员持证上岗及安全教育、培训制度落实情况：

利用标语、横幅、宣传栏、等形式向公司员工宣传安全生产的重要性和必要性，使他们提高安全认识，切实做好公司员工的安全意识，牢固树立“安全第一”的思想。为全面提高职工队伍安全素质、实现“全员轮训、培训一遍”的目标。确保安全培训工作规范、有序进行，特制定xx年度安全培训教育计划。

10.检查各项操作规程的执行情况：

在各作业班组人员进入公司后正式上岗后，以安全管理制度为准则，经常性的对工作场所情况进行检查，各班组长、部门经理监督落实各项安全技术措施。

11.相关设施设备的维护、保养和检测情况：

建立从安装、调试、验收，到运行、维护、保养、检测等各环节的档案，严格按规定要求定期对相关压力表、安全阀、压力管道、压力容器等设施设备维护、保养、检测。

12.港口码头、办工场所，营运船舶等是否堆放杂物、走火通道是否畅通无阻，消防器材、设备的配备数量是否足够、有效：

我司按排专人进行按巡检制度每两小时对库区码头巡检一次，发现异常及上报处理。能保证作业场所无杂物堆放，消防通道畅通无阻。安环部每月对消防设备（消防炮、柴油机、消防栓等）进行调试、保养，保证消防器材配备到位、有效。

13.人员值班情况。

一是严格实行值班制度，各部门严格落实定岗值班和领导轮流值班制度，公司主要负责人全程带班，保持24小时通讯联络畅通，确保随时备勤出勤。

二是各部门单位要认真落实各项安全生产应急预案，做好预测预警、协调指挥、应急处置的准备工作，落实人力、物资、通讯等各项应急保障预备措施。

三是应急救援队伍做好值班备勤工作，确保一旦发生突发状况，应急队伍成员能够在规定时间全部到达。

以上是我司对文件要求自查汇总，特此报告。

江门市XXXX石油化工有限公司

xx年2月24日

企业整改报告 篇8

“一创双优”集中教育活动查摆整改报告

“一创双优”集中教育活动开展以来，我严格按照活动的要求，通过部机关的的集中学习和自学，在认真学习的基础上，从思想作风、工作作风、业务知识等三方面进行了认真剖析，找出了一些问题，明确了整改方向，现将查摆整改报告如下：

1、思想学习方面：在工作中思想解放程度不够，缺乏开拓创新意识，因循守旧，大胆探索的方式方法比较少，缺乏敢闯敢冒的精神和勇气。对于理论知识的学习不够系统、全面。

2、工作作风方面：对待领导交待的工作不够细心，做事不够扎实，存在畏难、急躁情绪。满足于现状，缺乏开拓创新意识。患得患失，求稳怕乱，

3、业务知识方面：()对业务技能钻研不够，对待工作有时不够主动、积极，在拍摄制作上熟练度有待提高。组织工作都需要有一定的文字功底，自身文字写作水平不高，需要多看、多学、多写，提高这方面的能力，更好的适应组织工作。

针对以上问题和不足，我将在以后的工作、生活中，认真反思，加以改进，时时开展批评与自我批评，扎实做好每一项工作，每一件事，提高自己综合素质。具体做到以下三点：

1、坚持学习，不断提升自身素质。今后我将要自觉的把学习当做一种政治责任、一种精神追求、一种思想境界，广泛涉猎各方面的知识，全面提升自身素质。结合工作的需要深入学习系统的业务知识和其他知识，增强学习理论的主动性，不断提高运用所学理论指导实践、解决问题、推动工作的`能力，时刻保证政治上的清醒和坚定。

2、积极开拓进取，提高工作水平，提升业务技能。今后在工作中，我要不断提高掌握新知识、新技能重要性和迫切性的认识，打牢基础，热爱本职工作，自觉、刻苦地钻研业务，特别是了解和掌握拍摄和制作党员电教片；进一步增强大局意识、责任意识、忧患意识，要干一行爱一行专一行，虚心好学，向同志们学习，深入钻研，遇到问题多看多问多思多想，多向周围的同事请教，要力争干好、争当第一，创造一流。要勇于开拓创新，积极进取，灵活运用合理的方法和措施，开展工作，处理问题，把工作能力提高到一个新的水平。

3、加强理论学习，提高政治素质，转变思想作风。思想是行动的先导。思想作风在一定程度上决定工作作风和学风，今后我不仅要认真学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想等科学理论，还要及时学习领会党的文件精神，用邓小平理论武装自己的头脑，提高自己的政治理论修养。不断用科学发展观改造自己的世界观、人生观，在工作中转变固有思想观念，以高度的责任感、事业心，以勤勤恳恳、扎扎实实的作风，以百折不饶、知难而进的勇气完成领导交给的各项任务。

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企业整改报告 篇9

为营造良好的食品安全消费环境，本公司郑重承诺:严格执行粮油食品准入制度，严把食品质量关，认真处理消费投诉，树立诚实守信的社会形象和道德形象，确保群众粮油食品消费安全。

(一)本公司严格按照、等法律的规定，严把商品进货关，坚决杜绝“三无”商品进公司;食品卫生法>产品质量法>

(二)本公司及时收集经销食品的相关重要资料，并按商品类别分别建立进货台账;

(三)进货台账记录商品品种、进货日期、供货单位、购销凭证编号、数量、保质期等信息，内容真实可靠、有据可查，并接受工商、粮食、及药品食品监督等部门检查。

(一)本公司严把质量关，对过期变质食品，主动及时下柜(下架);

(二)本公司对群众反映大、投诉集中的重要食品，先予下柜(下架)，然后提交有关部门组织鉴定，经鉴定合格的食品重新上柜(上架)销售，鉴定为不合格的食品立即停止销售;

(三)本公司对已销售的不合格食品、假冒伪劣食品，及时予以追回，并将有关情况通报供应商和工商、粮食等部门。

(一)本公司严格执行国家有关商品售后服务规定，努力提高售后服务水平，保障消费者的合法权益;

(二)本公司积极配合工商和粮食等部门处理消费者投诉;

(三)本公司对消费者的投诉，严格按照等有关法律法规的规定执行。消费者权益保护法>

企业整改报告 篇10

20xx年度凤庆县建立企业质量档案的企业共8家。其中，.体企业1家，有限公司企业2家，有限责任公司2家，个体户3家。行业分食品生产企业1家，工业产品企业7家，从业人员800人。建档企业资产合计39080.53万元,工业总产值18241万元，产品销售收入23378.26万元。建档企业中从事质量工作人员共20人，其中，管.人员8人，质量检验人员12人。能进行产品出厂检验的企业有8家。

建档企业产品总数为9个，执行国家标准9个，产品实物质量与国际先进水平的比较，有3个产品相当于国际先进水平，这3个产品分别是：一级白砂糖，42.5和32.5普通硅酸盐水泥，在国内也是处于先进水平，同时获得了.用国际标准标志，占产品总数的33.3%。云南凤庆糖业.团营盘复合肥有限公司，凤庆县习谦水泥有限责任公司的.产品生产分别实施ISO900质量体系管.。

20xx年度建档企业产品质量抽查合格率为100%。

部份法人和业主对产品质量认识偏颇，加之有的建档企业产品生产规模小，生产管.远远不能满足产品生产的需要。对产品质量重视不够，没有从深层次上来认识，来加强生产管.。虽然有的企业有生产管.制度，但落实不到位。

建档企业部份人员法律意识、法制观念淡薄，主要表现在产品质量法律法规学习不深入，法律常识一知半解，带来生产管.、质量管.不依法办事问题时有发生。如：有的不依据产品标准组织生产，产品包装标识不严格按照法律法规要求执行，有的由于技术基础薄弱，带来产品质量的不稳定。

建档企业仅有2家企业获得ISO9000系列质量管.体系认证，生产管.，技术规范没有很好的落实到位。少数企业，存在着管.不到位，生产管.落后，产品质量不稳定，产品生产患得患失。

建档企业从事质量工作人员没有一名取得质量专业技术人员职业资格证书，人员素质难于适应质量管.工作的需要。

（一）政府质监应从高度认识和重视质量工作。首先要加强领导和组织、统一、协调各方面工作。把产品质量工作提到政府的议事日程上来，提高全民的产品质量意识，通过抓产品质量工作，以促进全县经济、社会的协调发展。

（二）政府各主管部门要加大监督管.的力度，从源头上把住质量关；帮助企业搞好质量管.，并积极提供咨询服务，为企业排忧解难。

（三）加强产品生产企业的质量管.

建立健全和完善工业产品生产质量管.体系是产品生产的关键。企业应当进一步做好质量管.工作，不断从原材料进厂检验，储存管.，生产工序、成品管.、产品出厂检验，产品的保管、运输以及销售上，建立质量管.体系，制定产品生产的《质量手册》等方面加强产品质量工作。严格岗位职责，保证产品出厂检验100%合格。

全县工业产品生产还处于低层次的生产，质量水平总体不高，有待于在现有生产的基础上，不断改进技术，提高工艺水平，生产高质量、高标准的产品。朝品牌产品生产方向.的..努力。

质量检验是企业产品生产的重要措施，也是质量的关键。企业应当通过增加投入，改善设备，健全和完善质量检验机构，加强人员培训，来保证生产符合标准的产品。

企业员工素质的好坏很大程度上可以反映出产品生产的好坏。1、要更新观念，树立以质量求生存，以质量求发展观念；加强员工的质量意识。2、加强企业技术主管、专业技术人员的业务培训，取得专业从业资质，保证生产工艺的实现].的..。3、经常开展企业内部的教育和培训，开展企业文化建设，强化岗位职责，强化员工的生产技能。从而进一步规范工业产品的生产。

企业整改报告 篇11

根据《中华共和国信用法》及省、市、县相关文件要求，我办认真开展了全县信用工作，现就自查情况汇报

县信用联社认真组织开展信用工作自查自纠，自查自纠工作开展以来，县联社及时组织召开了全县信用工作专题会议，成立了信用事后监督检查组，由主管金融的副县长任组长，联社副主任为副组长，各联社领导班子和信用社负责人为成员的信用联社自查自纠工作领导小组。领导小组下设办公室在联社，办公地点设在联社会计科，负责对联社信用工作开展情况进行检查，并将此次自查自纠情况报联社领导小组。

自查工作开展以来，联社领导高度重视，成立了专班对信用工作进行安排部署，并结合我办实际情况，制定了相应的实施方案，对自查自纠工作开展情况进行全面的安排部署，并制定了具体工作方案，确保工作有序推进。

联社领导高度重视，将此次自查自纠工作作为一项重点工作，并与各联社领导班子、各社主要负责人签订了自查自纠责任书，明确责任，将此项重点工作作为今后的信用工作任务，列入目标管理和重要内容，并将此项自查工作作为联社重要工作内容。同时，联社领导班子、各社成立了自查自纠工作领导小组，由主管金融的副县长任组长，联社领导小组成员及各联社主任为成员单位的信用工作领导小组。

自查自纠工作开展以来，联社领导对自查自纠工作进行统一部署，并根据工作方案的要求，制定了相应的自查措施，将此次自查自纠工作作为联社重点工作来抓，并于今年xx月xx日召开了由联社主要负责同志参加的联社领导会议，传达了县联社领导班子和各联社主任工作要求，传达学习了市、县联社《会计法》，要求各联社主要负责人、联社领导认真领会会议精神，统一思想认识，提高认识。联社领导结合各自工作实际，对自查自纠工作进行了周密的部署安排和明确规定，并将此次自查自纠工作作为一次重要的社会宣传和学习培训的重要内容，并将此项工作列为今年联社重点工作目标，并与业务经办挂钩。

联社领导高度重视，召开联社主任会议，传达学习了县联社下发文件通知，并于xx月xx日召开了联社领导班子会议，传达学习了市县联社的有关文件通知精神，并要求各联社各联社主要负责人、各联社领导认真领会会议精神，统一思想认识，提高认识，增强领导班子的整体合力。

自查自纠工作开展以来，按照联社要求，联社领导班子、各社主任、各联社领导班子和信用社负责人对自查自纠的工作进行了周密布置和明确规定，并将此次自查自纠工作列社的重要内容，将此项工作列为联社主要工作内容，并与业务经办挂钩，与业务工作同步安排部署，将这项工作列为联社重要工作内容，并将此项工作纳社重要考核内容，同领导班子的日常管理工作一同布置，同业务经办一同落实。

1、我办联社领导高度重视自查自纠工作，把它作为联社主要工作内容来抓，成立了联社自查自纠工作领导小组，由主管金融的副主任任组长，联社主要成员及联社各联社的办公室负责人任委员，并明确各联社领导小组成员的工作职责，确保自查自纠工作的顺利开展。

2、我办结合本辖区实际情况制定了联社领导班子自查自纠工作方案，并于xx月xx日召开领导班子会议，传达学习了市联社会计委《关于开展第二次自查自纠情况检查工作的通知》精神，并制定了自查自纠工作实施方案，明确了自查自纠的内容和工作要求。领导小组组长由副主任、联社主要负责人担任，成员由联社主任、各联社主要负责人等组成，具体实施了自查自纠工作的各项工作任务。

3、联社领导班子、各联社办公室、各自办公室及各联社成员分别召开了各自办公室主任、联社领导班子成员、各联社领导班子成员及联社各联社办公室、各联社办公室主任等参加的自查自纠工作会议，对自查自纠工作开展情况进行了专题会议。会议上

企业整改报告 篇12

这次局党委组织开展的党的群众路线教育实践活动的主要任务聚焦到作风建设，集中解决形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡之风这四风问题，并明确提出照镜子、正衣冠、洗洗澡、治治病的总要求。剖析存在的问题及根源，做到查摆问题准、原因分析透、危害后果明、整改措施实。局党委通过了各种形式的学习贯彻落实上级精神，要求我们着力解决制约林业水利事业科学发展、群众反映强烈的突出问题，提高新形势下做好群众工作的能力。

根据局党委统一安排部署，我在近期重点学习了《中国共产党党章》、《中国共产党党风监督条例(试行)》、《中国共产党纪律处分条例》、《中共中央关于加强和改进党和作风问题的决定》、《党的群众路线教育实践活动学习文件选编》和《厉行节约、反对浪费》等一系列文章文件，观看了局组织的解放军政治学院刘正斌教授所作的为民、务实、清廉三个视频，和党史电影《没有共产党就没有新中国》及《守望明天》。还结合具体工作，组织了钱塘江防潮宣传，小型水利工程质量监督培训，农田灌溉水利用系数测定培训等活动。通过学习、查摆、对照，充分认识到，四风是党的群众路线的死对头，其要害是一方面使党脱离群众、丧失密切联系群众的政治优势，另一方面使群众同党离心离德，从根本上破坏党同人民群众的血肉联系，严重损害了党在人民群众中的形象，损害了党群干群关系。对照检查自己工作、学习、生活的各个方面，有一些缺点和不足，主要有如下几方面：

一、存在的主要问题

1、理论基础不高，实践不够。一是学习的自觉性不高。存在以干代学、以业务代替理论的现象，特别是当工作与学习发生矛盾时，往往把学习往后推，导致学习的系统性不强，效果不佳。二是学习制度坚持得不好。客观上强调作为单位一把手，农水、防潮、质监三块业务工作比较繁杂、压力较大和单位其他行政事务性工作较多，缺乏持之以恒自觉学习政治理论的精神。三是学用结合的关系没有处理好。在理论体系把握上和融汇贯通地运用理论学习成果去指导实际工作上不适应，忽视了理论对本单位实际工作的指导作用，不能有效地紧密结合起来。

2、工作作风不实，求真务实的精神不够。一是对待农村水利工作任务，常常首先想到的是怎样尽快完成，而不是怎样做到，特别是任务多、压力大的时候更是如此，有时存在着应付以求过关的想法，影响了工作效果，没有时刻以高标准严格要求自己。二是创新意识还不够强，没有充分发挥主观能动性，时常局限于上级布置什么做什么，有时产生的新想法也常常被困难吓退，半途而废。三是对有关的政策法规研究还不够，工作方法较简单，前瞻性不强，深入基层调查研究面广量大的农村水利建设、钱塘江防潮和水利工程质量监督三项工作还做得不够，对这些业务工作指导和督促还不够深入，有待深化和发展。

3、群众意识不强，为民服务的宗旨不够。下县(区)基层调研主动性不强、不够深入，只注重了解自己想要了解的问题，未能做到从群众中来，到群众中去，没有关心基层单位和干部群众想什么、盼什么、急什么、要什么，没有真正和群众打成一片，缺乏全心全意为人民服务的宗旨意识。如，对我市面上农村水利建设和小型水利工程质量管理等问题指导不够。

4、勤政廉政不深，廉洁自律的力度不够。树立勤政优政的宗旨意识还不够牢固，党风廉政问题和各种不正之风时有发生。在坚持学习党员干部廉洁自律的有关规定和自觉用党的纪律约束自己还不够深入，时有存在把关不严的现象。如对执行接待工作的范围、标准等有时未能做到严格把关。

二、存在问题的主要原因

1、政治理论学习不够深入。一是没有把理论学习放在重要位置，学习存在片面性，缺乏对理论的系统研究和深刻理解，这是政治理论不成熟的具体表现。二是理论与实践隔离，忽视了理论与实践的辨证唯物关系，对政治理论缺乏系统性、经常性的深入学习，不能用马列主义的立场和观点分析问题，不具备用邓小平理论认识问题、解决问题的能力。

2、改造主观世界不够自觉主动，缺乏艰苦奋斗的精神。共产党员的先进性来自于自觉改造主观世界，不断增强党性锻炼。这些年来，口头上也讲在改造客观世界的同时，要改造自己的主观世界。但实际上存在着重前者轻后者，以事务工作代替政治和党性锻炼，使自己的党性修养减弱了，对自己要求放松了，考虑个人的荣辱进退多了，考虑群众利益和全局利益少了。致使工作有时不够深入，满足于完成领导交办的任务，满足于面上不出问题，创新意识淡化，忽视了工作的积极性、主动性、创造性。

3、群众工作经验缺乏，宗旨观念有所淡化。对党的群众路线认识不深，对坚持改造自己的世界观、人生观和价值观的重要性认识不足，还没有真正在思想上、行动上树立起全心全意为人民服务的公仆意识。在工作上群众观念淡薄，看不到群众的首创精神，指导工作主观意志成份多，为群众想的少、做的少，服务群众，缺乏真功夫。

三、整改措施与努力方向

1、要进一步加强理论学习，增强理论功底。提高自己的政治敏锐性和政治鉴别力，树立科学的世界观、人生观和价值观，要以解决思想和工作中存在的实际问题为出发点，以改进自己的工作作风和工作方式、提高工作成效为落脚点，特别要在理论联系实际、指导实践上下真功夫，不断提高理论学习的效果，实现理论与实践相统一。

2、要进一步改进工作作风，增强宗旨意识，树立无私奉献和艰苦奋斗的精神。共产党员应该把维护和实践人民的利益放在首位。要牢固树立全心全意为人民服务的思想，树立为党为人民无私奉献的精神，正确对待权力、金钱、名利，在生活上艰苦朴素，勤俭节约，不奢侈浪费，不追求享受;在工作作风上，要深入实际，联系群众，倾听群众意见，想群众之所想，急群众之所急，忙群众之所需;要努力做到善于克服消极思维、模糊认识所造成的各种束缚，积极工作，脚踏实地的投入到工作中去，努力提高工作能力和服务水平。

3、要进一步保持清正廉洁，增强拒腐防变能力。在当前社会还存在腐败现象情况下，要有战胜自我的胆识和魄力，抗得起诱惑，耐得住寂寞，经得起考验，做到自重、自警、自省、自励，做到在拜金主义、享乐主义和极端个人主义的侵蚀面前一尘不染，一身正气;要加强道德修养，树立正确的利益观、荣辱观、道德观、人生观，追求积极向上的生活情趣，带头弘扬社会主义道德风尚，坚决抵制歪风邪气，始终做到清正廉洁，自觉与各种腐败现象作斗争，带头树立高度的责任感和敬业精神，带头严格控制三公经费，执行好相关监督管理制度，严格按照市委30条意见和市局有关规定开展日常工作，不公费出国旅游，进一步反对车轮上的铺张，杜绝公车私用，正确处理好职务消费和人情消费的关系，从严管理，从我做起，把好关，尽到职，尽心尽力把本单位工作做好。

4、要进一步务实创新，增强工作实效。要坚持解放思想、实事求是、与时俱进，在科学理论的指导下，通过实现学习方式、工作理念、工作手段和工作机制的创新，最终达到工作成效的不断提高。要不断总结和完善工作经验，组织单位全体职工真抓实干，提出新思路、新方案，拿出新举措，整改落实，走向基层，做好服务，共同发展，开创我市农村水利工作新局面。

企业整改报告 篇13

XX年年，公司根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[XX年]28号）及云南证监局关于转发中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的通知（云证监字[XX年]86号）要求，严格自查，对公司治理中存在的问题逐项梳理并进行了专项落实整改。XX年年8月9日，公司在《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站上披露了《关于公司治理专项活动自查报告和整改计划》；XX年年11月7日公司在《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站上披露了《公司治理专项活动的整改报告》。近日，根据《中国证券监督管理委员会公告[xx]27号》及《云南证监局[xx]150号》的有关要求，公司对原整改报告的落实情况及整改效果重新进行了审慎查对，现将有关整改情况说明如下：

一、公司实施整改的具体措施及效果

（一）规范运作方面

1、公司相关制度的规范性、系统性、连续性、可操作性得到较大的改善

公司董事会根据云南证监局的监管意见函和上交所的相关规定及要求，结合公司的实际经营情况，及时修订了《董事会专门委员会议事规则》，制定了《总经理工作细则》、《董事、监事、高级管理人员所持本公司股份管理办法》、《投资者关系管理办法》（以上制度全文详见上交所网站），确保公司相关制度的规范性、系统性、连续性、可操作性。

2、相关会议材料的完善情况

针对《监管意见函》指出的公司“三会及总经理办公会议记录”采用活页不规范、董事会和监事会授权委托传真件问题，全权委托事项未分别列明全部表决事项。目前公司的董事会会议材料已不存在该现象。公司已采取会议记录本形式，同时进一步加强对相关工作人员的培训和管理，督促相关人员按照国家法律法规规定，认真做好股东大会、董事会、监事会会务工作；同时进一步加强文档管理，确保“三会”资料完整、齐全、规范，并保证在收到传真件后下次会议时由董监事分别出示授权委托书原件。

（二）信息披露方面

公司新制订了《信息披露事务管理制度》并经XX年年6月3日第三届董事会第七次会议审议通过（内容详见上海证券交易所网站），对定期报告的编制、审议、披露程序；重大事项的报告、传递、审核、披露程序；股东、实际控制人的信息问询、管理、披露制度；信息披露的责任追究机制等进行了进一步明确，确保了对外信息披露工作的及时性、公平性、真实性、准确性与完整性。公司信息披露严格遵守《信息披露事务管理制度》的各项具体要求，通过加强信息披露事前的复核、监督、协调，确保信息披露及时、公平、真实、准确、完整。

（三）内控制度方面

自XX年年公司开展治理专项活动以来，公司着手建立健全公司《内部控制制度》的各有关细则。公司注重强化内部控制的各个方面，在销货及收款环节、采购及付款环节、生产环节、固定资产管理环节、货币资金管理环节、关联交易环节、人事管理环节、其他管理环节等方面，分别建立健全内部控制制度，以促进公司规范运作，防范风险。

公司依据章程规定和行业特点以及经营实际情况，设立了比较完备的组织体系，包括相应的子公司、分公司、业务部门和职能部门等，科学地划分了各个部门的职责权限，依据“权、责、利相结合”的原则，较为详细地规定了各项业务的控制程序和标准化管理办法，对公司的日常运作起到了规范作用。

强化公司审计委员会的职能，增强内审部门的日常监督，通过对公司内部控制及相关制度执行情况进行专题审计，提出具体整改措施，并指定具体责任人，及时防范了经营风险的发生。

公司xx年又重新制定并完善了目标责任制、经营考核及组织监督等一系列管理考核措施，对所属公司、分支机构等进行有效的管理和控制，不存在失控风险。公司在合同签署中，法律顾问室、审计部门和财务中心先进行审查，之后再按公司内部工作程序对外商谈签订，且由审计监察部、财务中心、人力资源中心、战略发展部四部门组成的公司合同执行情况检查组，按季到部门执行合同管理制度、合同的订立与履行情况进行了检查。较好地保障了公司利益，保障了公司合法经营。

（四）充分发挥董事会各专业委员会和独立董事的作用。

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会,并制定有相关工作细则，分工明确。在公司对外投资、关联交易及聘任高管等事项上，独立董事和各委员会能充分发挥了各自的职能作用，加强了对公司日常生产经营活动的监管，特别是对公司重大投资活动及经营管理中的重大安排，及时发表意见和建议，为重大投资活动和经营中的重大安排把好关，定好向，提高了董事会决策的科学性和客观性；

结合整改计划，为更好地发挥各专业委员会的专业作用，公司制订了《独立董事年报工作制度》、《董事会审计委员会年报审议工作规程》等，在XX年年年报编制及披露过程中，独立董事实地考察并听取管理层汇报并发表意见，审计委员会对整个财务报告编制进行了包括审计工作安排、财务结果等在内的多方面全过程的监督及审核并形成相应书面文件，加强了与会计师事务所、注册会计师的联系与沟通，及时听取并向董事会反映的意见和建议，使公司各项工作得到了有效地开展，保证编制工作的顺利开展和报告的按时披露。

二、公司治理中尚存在的问题及未完成整改的原因

通过公司一系列治理工作的开展，目前，在去年公司治理整改报告中涉及的“需建立长期有效的管理层股权激励机制”的问题，还没开始准备，这是由于公司目前建立长期有效的管理层股权激励机制和条件还不成熟。

三、公司治理的持续推进及下一步改进计划

公司将严格按照中国证监会的要求,深入持久地巩固整改成果,并在此基础上,将进一步做好以下工作:

(一)继续加强和巩固公司资金的管理。本公司自ipo发行以来，一直得到控股股东的支持和帮助，从未发生过控股股东及其附属企业非经营性资金占用，但为了防范于未然，本公司将按照监管部门提出的要求，建立防止大股东占用上市公司资金的长效机制及惩罚机制。

(二)不断优化公司法人治理结构，规范运作程序，增强公司透明度，高标

准地做好信息披露工作，做好敏感信息的保密工作，防止内幕交易行为的发生。

(三)进一步加强、深化董事会各专业委员会和独立董事在董事会运作和决策中的作用,提高决策水平,切实维护投资者的合法权益。

（四）投资者关系管理需更具体化、多样化

在不违反信息披露法律法规和公司内部制度的前提下，做好投资者关系管理工作，建立上市公司网络沟通平台，加强公司与投资者沟通工作，通过多种方式与投资者进行及时和广泛的沟通。公司在建立了投资者联系电话、传真及电子邮箱的基础上，为进一步加强投资者关系管理，争取在十一月底在公司的网站建立信息披露栏目。

（五）进一步制定和完善公司的内部控制制度及风险防范机制，协助公司有效提升控制效率、降低经营治理风险。针对公司异地分、子公司较多、业务较为分散等特点，公司将进一步加大对其的审计监察力度，重点检查下属公司财务制度执行情况和效果，落实对其的内部控制制度。

1、加大对各分、子公司的审计督察力度，采取每季度例行检查及不定期巡检相结合的方式，重点检查下属公司财务制度执行情况和效果，落实对子公司的内部控制制度。

2、强化对公司资金、财产、物资的管理，进一步明确相关记录的处理程序，完善岗位责任制，进一步细化、明确各级管理人员的管理责任和管理权限。

在各级证券监管部门、证券交易所的重视和指导下，公司专项治理及整改工作不断深入推进，并取得一定成效，公司规范运作意识和水平也得到了进一步的强化和提升。公司将持续重视治理专项活动的开展和自查、整改工作，进一步提高公司董事、监事和高级管理人员规范化运作的意识和风险控制意识，严格按照相关法律法规以及规范性文件的要求，不断改进和完善公司治理水平，维护中小股东利益，保障和促进公司健康、稳步发展。

云南驰宏锌锗股份有限公司董事会

企业整改报告 篇14

根据县《关于开展投诉举报投诉举报投诉举报投诉举报工作的通知》（x发【20x】x号）要求，我镇高度重视，积极组织开展投诉举报投诉举报投诉举报工作，现将有关事项报告如下：

一、高度重视，认真做好投诉举报投诉举报投诉举报工作

我镇高度重视投诉举报投诉举报投诉举报投诉举报工作，成立由镇长任组长，相关任副组长，其他相关人员为成员的投诉举报投诉举报投诉举报工作领导小组，领导小组下设办公室，负责组织协调工作。领导小组下设办公室在镇综治办，办公室主任由镇长任办公室主任，办公室下设办公室在镇、办公室，办公室设在综治办，办公室主任由镇综治办主任兼任，办公室负责具体工作。

二、健全工作机制，加强对投诉举报投诉举报举报举报工作的组织领导

为确保各项工作落实到位，我镇成立了投诉举报投诉举报工作领导小组，下设办公室，办公室主任由镇、镇长为组长，副镇长、纪委为副组长，各相关部门负责人为成员，镇综治办、各相关股（室）、站（所）等相关人员为成员，形成了镇主要领导牵头，相关部门参与，有关部门共同参与的工作机制。

1、健全工作机制，加强对投诉举报投诉举报投诉举报投诉举报投诉举报的统一指挥。

为切实做好投诉举报投诉举报投诉举报投诉举报工作，我镇高度重视，成立了专门工作机构，制定印发了《x镇镇投诉举报举报投诉举报处理工作实施细则》，对投诉举报受理工作进行全面梳理，健全完善了举报投诉举报投诉举报投诉举报投诉举报工作管理办法，建立健全了投诉举报工作领导小组工作机构；明确了工作职责、工作机构，并建立起了投诉举报投诉举报投诉举报投诉举报电话和信箱，实现了领导小组下设办公室，并配置专门工作人员；建立健全了投诉举报投诉举报投诉举报投诉举报投诉电话和信箱，明确了工作人员，并设置办公室，明确办公室主任、专职人员等，明确各自的分管工作职责，建立健全举报投诉举报举报电话和信箱，实现了领导小组下设办公室，并配置专职人员负责举报投诉举报投诉电话和信箱，实现了领导小组下设办公室，并配备专职人员负责举报投诉举报投诉举报电话和信箱，确保举报投诉举报处理工作的顺利开展。

2、加强工作机制，提高工作效率

我镇高度重视投诉举报投诉举报投诉举报投诉工作，建立健全投诉举报投诉举报投诉举报投诉举报处理工作制度，将投诉举报投诉举报投诉事件的处理结果作为投诉举报投诉处理工作考评的重要指标。一是实行“一把手”负总责，分管领导具体负责，投诉举报投诉举报投诉举报投诉处理工作的领导小组成员单位全面负责。二是明确投诉举报投诉举报投诉举报案件处理工作的职责，将处理结果作为投诉举报投诉工作考评的重要参考依据；三是将处理结果作为投诉举报投诉举报投诉举报投诉处理考核的重要指标之一，将处理结果作为考核投诉举报投诉工作的重要依据。

3、健全工作制度，规范工作流程

我镇制定了投诉举报投诉举报投诉举报投诉工作制度，明确了投诉举报投诉处理工作的主要职责。一是明确举报投诉电话和信箱，二是由镇投诉办公室设立投诉举报投诉电话和信箱，三是在镇级投诉办公室设立投诉举报投诉举报投诉信箱，四是由镇投诉办公室负责对举报投诉举报投诉举报投诉举报投诉人及时回复，并将处理结果作为考评投诉工作重要依据。

二、存在的主要问题

在投诉举报投诉举报投诉举报投诉工作中，虽然有一些突出的问题，但是仍然存在一些问题，有的是一些问题的处理结果，有的是一些问题的处理结果，有的是一些问题的处理结果。

4、投诉举报投诉举报投诉举报投诉举报投诉举报投诉问题处理不到位。主要是对投诉

企业整改报告 篇15

全体领导干部和广大党员要认真学习中央及省市关于改进工作作风的文件精神，高度重视党风廉政建设，转变工作作风，严于律己，率先垂范，发挥好带头表率作用。全校教职员工要进一步加强师德教风建设，认真排查自身存在的问题，以高起点、严要求、求真务实的精神，努力提高师德水平和业务能力，树立一小教师文明规范、务实进取的良好形象。

1.严格执行工作日中午禁酒制度，树立我校教职工文明、高效、廉洁、勤教的良好形象。

2.严格遵守学校考勤制度，不得迟到、早退，严格请假制度，未经批准，不得擅自离岗。

3.严禁工作时间上网聊天、玩游戏，做与工作无关的事情。

1.以人为本，关爱学生。关心每一名学生的成长进步;真正落实课堂育人，发挥课堂主渠道的作用;更新教育思想观念,注重能力培养，着力提高学生的技能水平。

2.认真学习，加强教研。以求真务实和严谨自律的治学态度，拓宽知识视野，提高专业技能水平;探索教学规律，研究和改革教学内容与教学方法，不断提高教学水平。

3.严于律己，廉洁从教。严格执行教育教学常规，不迟到、缺课、擅自调课、擅离课堂;不强迫或诱导学生购买规定用书以外的书籍资料和其他物品，不从事有偿家教。

1.严格执行公车管理有关规定，提倡节俭出行，因公出差严格按规定乘坐交通工具，严格执行差旅费报销规定。

2.进一步加强财物管理，对学校财物进行全面的清查，建立健全各类财物明细账，明确责任，实施责任追究制，扎扎实实做好学校的后勤保障工作。

3.增强全校师生管理、使用、爱惜和保护公共财物的意识，本着厉行节约的'原则，科学、合理利用办公耗材，科学保养、综合利用物资设备，减少不必要的维修和开支，最大程度杜绝浪费。

4.倡导文明节俭新风，喜事新办，丧事简办，严禁在婚丧嫁娶等事宜上大操大办、铺张浪费。

1.成立以校长为组长，中层正职以上干部为成员的改进工作作风领导小组，加强处室负责人(包括教研科长)的责任，全面落实学校改进工作作风和加强师德教风建设的有关规定。

2.健全和完善考评制度，在干部述职、民主测评和量化考核中把工作作风、师德作为其中的重要内容进行考评。

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银行整改报告15篇

按理说，经历过总有感悟和收获，在平日里的学习工作中。往往都需要撰写报告，一切报告都是下级向上级机关或业务主管部门汇报工作，写报告的标准格式是怎样的？以下是关于“银行整改报告”的相关内容希望对您有所帮助，我会尽我所能地为您提供一个有价值的参考！

银行整改报告 篇1

银行承兑汇票风险提示

近期，不法分子利用银行承兑汇票进行欺诈活动及伪造变造银承的案件有明显反弹趋势，银监会特下发了关于银承汇票业务案件风险提示（银监办发（2011）206号），为了进一步强化我行银行承兑汇票的管理，防范案件风险，现结合我行情况，从签发、解付、贴现、质押四环节进行梳理，做如下风险提示：

一、银行承兑汇票签发

1、加强与信贷部门的审核

放款通知单须经有权人签字；柜员在签发银行承兑汇票前必须将银承协议与信贷发送信息、银承明细核对一致。

2、加强保证金管理

柜面经办人员经主管审批后，按协议和信贷业务办理申请书约定存入足额保证金并冻结或办理抵质押相关手续。银承签发前必须通过核心系统核对保证金及一般结算账户账号关联的正确性，确保银承到期时的正常兑付。

不得挪用或提前支取保证金，保证金未覆盖的部分所要求的抵押、质押或第三方保证必需严格落实到位。

加强对保证金来源真实性、合规性的审核和管理。不得以贷款或贴现资金缴存保证金，不得将保证金账户与其他账户串用。

3、加强重要空白凭证和业务印章管理

严格执行出入库、领用、登记、交接、作废和销毁制度，1坚持印押证分管原则，禁止出现“一人多岗、审贴不分”情况。

严格空白、作废银行承兑汇票管理，尤其要防范内外勾结、伪造、变造票据、“假作废，真盗用”、“大头小尾”等重大风险。

出售银行承兑汇票时，必须审验客户身份；严禁预出售及交给客户带离营业场所。客户填写银行承兑汇票，必须在柜台经办人员视线和监控范围内办理。

作废的银行承兑汇票柜员必须及时收回，并逐联清点，双人核对，剪角作废做当日凭证附件。

日终营业室经理或专人必须对当日使用和作废的银行承兑汇票实物与系统中银承明细中凭证号码核对相符。严禁当日出售的银承不当日签发。

4、柜员签发银行承兑汇票时要逐笔双人审验客户印鉴,票面要素与业务办理通知、银行承兑汇票协议、业务系统要素核对一致。

5、柜员必须对签发的银行承兑汇票留存暗记。

6、银行承兑汇票应按票面金额向出票人收取万分之五的承兑手续费。

7、银行承兑汇票签发完毕后，柜员必须与客户办理交接手续。

二、银行承兑汇票解付

1、营业机构必须与邮件收发部门建立严密银行承兑汇票的交接制度。

2、收到委托收款及他行寄回的银行承兑汇票后必须专人按时根据托收凭证的信息录入系统内收到托收登记簿，并换人进行复核，核对人与录入人不得兼岗。

3、收到他行寄回的银行承兑汇票后，柜员必须认真核实凭证真伪、背书是否连续，认真按照审核清单要求进行审核，对暗记进行核实；对银承底卡进行配对核对，核验凭证上的客户印鉴及本行汇票专用章，确保付款的票据真实、有效。

4、待解付的银行承兑汇票及托收凭证必须由专人保管。

5、营业机构每日需指定专人对到期的银行承兑汇票与应解汇款账户余额进行核对。

6、银行承兑汇票到期日或到期日之后的见票当日，按委托收款付款流程记账。

对到期的汇票，应于到期日（遇法定休假日顺延）向出票人收取票款。银行承兑汇票出票人账户无款或不足支付时是按规定转入该出票人的逾期垫款账户。

7、银行承兑汇票到期解付时，复核人、授权人必须认真审核汇出汇款收款人是否与托收凭证、银行承兑汇票背书一致，避免发生收款人非最后一手背书人，严防资金风险。

三、银行承兑汇票贴现

1、票据审验人员应具有上岗资格和专业能力，必须严格按照票面审核要素清单对银行承兑汇票防伪点逐项、双人审核，并充分运用票据鉴别仪等仪器。严禁以票据查询代替审验，对大额票据坚持双人实地查询。

2、贴现票据,柜员必须以银票原件办理查询,查询完毕后将票据及时入库保管。

3、查询查复岗必须认真审核查复内容，特别关注有多次查询的票据，并经营业室经理审核，对金额较大或存在疑点的，应选择实地查询、要求承兑行提供底卡传真件核对等方式审核。

4、柜台人员严禁票据查复前办理贴现业务，严禁不认真审核查复内容，办理贴现业务。

5、贴现业务办理前，票据必须采取密封签章等方式进行流转，确保票据流转过程中的安全性。

四、银行承兑汇票质押

1、营业机构必须对银行承兑汇票办理质押的业务进行登记，专人每日查看银承到期情况，提前十天与信贷部门联系沟通还款事宜。

2、对需要委托收款的银行承兑汇票，营业机构柜员必须提前匡算行程，提醒信贷人员及时办理出库。

3、出库的质押票据会计人员必须与信贷人员办理交接手续，同时及时办理委托收款手续，防止遗失。

4、办理托收时，柜员必须认真审核委托收款的各项要素，包括到期日、收款人、开户行等，无误后，录入系统并换人进行复核。

5、托收凭证必须经过综合经理或营业室经理审核后通过快递寄送付款行。

6、营业机构应指定专人查看发出托收银承资金划回情

况，到期资金未划回的，应及时通知信贷人员，并办理逾期。严禁会计人员对到期未收回银承拖延办理逾期账务处理手续。

银行整改报告 篇2

一、特别提示：本行公司治理方面存在的有待改进的问题

1、进一步完善董、监事会决策机制；

2、进一步加大基层机构的内控执行力；

3、制定、完善独立董事和外部监事津贴制度。

二、公司治理概况

本行在股份制公司设立时，就着重考虑如何依据境内外相关法律、法规构建公司治理结构并规范其运作。为此，本行设立、完善了股东大会、董事会、监事会和高级管理层的组织架构，制定了符合现代金融企业制度要求的银行章程，明确了股东大会、董事会、监事会与高级管理层以及董事、监事、高级管理人员的职责权限，以实现权、责、利的有机结合，建立科学、高效的决策、执行和监督机制，从而确保各方独立运作、有效制衡。

（一）构建现代公司治理的组织架构。

本行根据《公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》等相关法律、法规、部门规章的规定，设立了股东大会、董事会、监事会，选举了独立董事、职工监事和外部监事，聘请了具有丰富的商业银行工作经验和卓越过往业绩的人士担任本行的董事长、行长，选聘了副行长、风险负责人、行长助理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员，建立了以股东大会为最高决策机构，董事会为主要决策机构，监事会为监督机构，高管层为执行机构的有效治理机制，建立了独立董事和外部监事制度，引入了5名独立董事、2名外部监事和3名职工代表监事。本行董事会下设战略发展委员会、审计与关联交易控制委员会、风险管理委员会、提名与薪酬委员会，各专门委员会的负责人均由董事担任，其中，审计与关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会均由独立董事任主席。

1、股东大会

股东大会是本行的权力机构，股东通过股东大会合法行使权利，遵守法律法规和公司章程的规定，不得干预董事会和高级管理层履行职责。本行的股东大会制定了明确的股东大会议事规则，详细规定了股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告，以及股东大会对董事会的授权原则等内容。该议事规则作为本行章程的附件，经本行2007年第一次临时股东大会通过和中国银监会核准后，已得以贯彻执行。

此外，本行建立了和股东沟通的有效渠道，以确保所有股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项平等地享有知情权和参与权，确保股东大会的工作效率和科学决策，从而使投资者获得较高回报。

2、董事会

董事会是本行的决策机构，由股东大会授权直接经营管理公司。如何确保董事会充分发挥其作用和履行其职责是公司治理的重要问题。董事会成员15人，其中独立董事5名，执行董事2名，其中大部分董事是均具有丰富的金融业从业经验和卓越的过往业绩，而且，还有战投BBVA派出的董事。本行每位董事都知悉其职责，并付出了足够的时间和精力来处理本行的事务。多元化的董事结构，高素质的董事队伍，有利于董事会对重大经营事项的正确决策，有利于本行的业务发展和业绩提升。

目前，本行已初步建立了董事会组织架构和决策程序，董事会下设战略发展委员会、审计与关联交易控制委员会、风险管理委员会、提名与薪酬委员会四个专业委员会，专业委员会于2007年3月份开始进入正式运作阶段。四个专门委员会中，审计与关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会的成员大部分是独立董事，主席由独立董事担任。

3、监事会

监事会是本行的监督机构。本行监事会成员现有8名，其中外部监事2名、股东监事3名、职工监事3名。监事会制定了监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监事会的有效监督。本行章程规定监事会依法享有法律法规赋予的知情权、建议权和报告权，为保障监事合法权益的实施，本行及时向监事会提供有关的信息和资料，以便监事会对本行财务状况、风险控制和经营管理等情况进行有效的监督、检查和评价。

4、内部控制制度

较好的内部控制是良好的公司治理的基本要素之一。为促进本行各项业务的持续健康发展，切实防范和化解金融风险，提高本行的核心竞争力，确保银行资本保值增值，本行一直本着"内控优先"原则持续不断地完善与改进内部控制。本行以《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》和《商业银行内部控制指引》为指导，遵循全面、审慎、有效、独立的内部控制原则，进一步优化内部控制环境，改进内部控制措施：加大内控执行的监督检查力度，有力地促进了我行各项业务的健康、平稳、安全运行，整改报告《银行内控自查报告》。

5、风险管理制度

审慎的风险管理是良好的公司治理的基本要素之一。本行致力于建立独立、全面、垂直、专业的风险管理体系，培育"追求滤掉风险的效益"的风险管理文化，实施"优质行业、优质企业"、"主流市场、主流客户"的风险管理战略，主动管理各层面、各业务的信用风险、流动性风险、市场风险和操作风险等各类风险。

6、关联交易

不规范的关联交易或关联交易陷阱是妨碍公司治理的痼疾。因此，应规范关联交易管理，有效控制关联交易风险。本行实行关联交易回避制度，在章程中明确规定：股东大会审议有关关联交易事项时，该事项的关联股东不得参与投票表决，其代表的有表决权的股份数不得计入有效表决总数，同时，按照公开、公正、公平的原则及相关监管要求，对关联贷款进行严格管理，并确保其满足关联贷款不得超过监管资本15%的规定。本行在上市之时，就根据需要按照有关规定处置了正常类关联贷款，目前，未向原有关联方客户新增授信，亦未发展新的关联方客户。我行针对关联贷款的相关防范措施包括：严格授信要求，关联贷款的发放条件不优于其他一般贷款；加强授信审核，关联贷款的发放必须逐笔上报总行风险管理委员会审批等。

7、激励约束机制

本行制定了保证总分支机构的独立运作和有效制衡的一系列制度，通过完善等级行管理制度、总行部门考核制度、全面推行客户经理制，在总行各部门和分支机构不同层面均建立起绩效考核机制。特别是，我行逐步开始建立资本约束下的激励考核机制,在分支行开始推进以"经济利润"、"风险调整后的收益回报"为基础的考核机制，促进分支行在业务经营中树立资本、效益和风险综合平衡的经营理念，自觉地优化和调整资产结构。

8、信息披露管理

本行A+H同步上市后，为规范信息披露行为，保护本行、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据内地和香港两地相关法律、法规及监管机关的要求，本行结合自身的实际情况，制定了《中信银行股份有限公司信息披露管理制度》，明确了有效的内部信息报告、审核及披露流程。

本行明确了信息披露事务管理的第一责任人是本行董事长，本行总行各部门以及各分行的负责人是本部门及本分行信息报告第一责任人。本行指定董事会秘书为本行信息披露的指定负责人，负责准备和递交有关监管部门所要求的信息披露文件，组织完成监管机构布置的信息披露任务，在董事会领导下负责协调实施信息披露事务管理制度，组织和管理信息披露事务管理部门具体承担本行信息披露工作。为进一步健全和完善信息披露的相关制度和工作流程，本行建立了行内重大信息汇集机制，从体制上完善信息披露的相关工作流程，为更好地履行好信息披露职责奠定了基础。

由于本行今年4月27日刚刚上市，因招股书中披露了本行2006年度相关财务业绩情况而取得了上市地监管机关对本行2007年年报的豁免。因此，尚未披露过定期报告。但本行会真实、准确、完整、及时、同时、全面、公平地履行信息披露义务，不断提高透明度，保证所有的股东平等享有知情权。同时，本行也将根据上市地相关法律、法规和监管机关的要求，适时修订、完善《中信银行股份有限公司信息披露管理制度》。

9、投资者关系管理

本行上市之初，就非常注重与投资者的沟通与交流，开通了投资者电话专线，在公司网站设置了"投资者关系"栏目，认真接受各种咨询，并开始着手建立相关规章制度，起草了《中信银行股份有限公司投资者关系管理制度》。上市以来短短的两个月内，本行领导、董秘、董事会办公室工作人员已组织、接待了大大小小几十次境内外投资机构、分析师和投资者的来访调研，通过电话、电子邮件等形式及时解答问题，建立了和境内外投资机构的良性互动，提高了公司的透明度，得到了资本市场的好评。

（二）规范运作的保证

1、公司章程

公司章程是本行股东大会、董事会、监事会以及董事会各专门委员会、各级管理人员规范运做的行为准则和依据。本行的公司章程是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国商业银行法》、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《到境外上市公司章程必备条款》、《上市公司章程指引》及其他有关法律、行政法规和规章而制定的，已经中国银行业监督管理委员会核准，并已通过中国证监会和香港联交所的审核。

（2）三会议事规则

根据监管机关的要求，制定了详细的《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》。

（3）董事会、监事会各专门委员会议事规则。

（4）制定并完善了《行长工作细则》，完善高级管理层的工作细则和规程，明确组织机构之间的职责边界，建立明晰的汇报路线和信息沟通机制。

（5）起草了《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等公司治理配套文件。

在实际运作中，上述文件及其他相关指导性文件，共同为规范运作提供了制度保证。

三、公司治理中存在的问题

中信银行股份有限公司成立于2006年12月31日，在短短的时间里，本行公司治理结构的基本框架和原则基本已确立，公司治理走上了规范化的发展轨道。但在实际运作中，正如《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》所深刻指出，要真正解决公司治理"形似而神不至"的问题，就须清醒地认识到自己的不足，积极学习那些较我行更早步入资本市。

分行

20xx年x月x日

银行整改报告 篇3

我行严格按照《个人存款账户实名制规定》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《人民币银行结算账户管理办法》等相关规定办理各项个人结算账户业务，未发现违规现象。

通过本次自查反映的情况可以看出，我行人民币支付结算管理工作总体上较为有序，未发现重大风险隐患，各项支付结算法规执行较为到位，相关人员具备基本业务素质。但是经过检查，我们也发现了一些问题：

（1）针对复杂多变的银行突发事件，我行各项突发事件应急方案还不够完善，应急演练工作落实不到位，相关人员缺少应对经验。

（2）我行支付结算业务存在支票影像截留业务成功率不高的问题，没有全部实现与人民银行影像支票系统对接，支票影像交换业务开展存在困难。

针对本次自查发现的问题，我行将高度重视，以此为契机，对存在的问题切实整改。认真执行监管部门的要求，依法经营，不断完善各项制度，提高我行的支付结算管理水平，维护银行业支付体系的安全。

建立健全支付清算系统危机处置组织机构，不断完善支付清算系统应急预案，定期组织开展危机处置应急演练。加强员工培训，提高自律意识。通过开展业务培训、技能竞赛等方式，督促相关人员认真学习支付结算相关规定，杜绝管理漏洞和风险隐患。

银行整改报告 篇4

银行分行整改措施

银行分行整改措施 银行分行整改措施 《关于整改工作的通知》的统一部署和要求活动改进阶段”（工银智当[20xx]××），我部统筹安排，精心组织，狠抓落实，圆满完成分析评价阶段各项工作。达到了预期的目的。前期，我部认真发动党员同志积极参加先进性教育活动，做好思想动员工作；全面推进民主，以多种形式广泛征求群众意见；同时，通过深入谈话活动，进一步统一党员同志的思想认识，深入分析思想根源，认真编写党性分析资料，认真组织开展专题组织生活会等活动民主生活会，取得显著成效。

现阶段，我部做好了广泛征求意见、通报意见等工作。共征集分行总行建议21条，二级分行对我部工作提出建议39条。 4条评论。我部经过总结和认真调研分析，将这些建议归纳为5点，并一一制定切实可行的整改措施和整改方案。现提请支部党委审议，并按照整改方案和整改措施的要求，认真做好各项工作。具体方案如下：

1．把整改改进阶段的工作作为先进性教育活动的重点和落脚点，广泛听取各方意见和建议。

我部在整改改进阶段，结合加强我部基层党组织建设，使我部各部门、各部门紧紧围绕以建设现代商业银行为目标，增强发展意识，提高发展技能，推动各项工作出现新变化；对党员的面貌，尤其是角色扮演做出新的改变；满足群众、服务群众，提高群众满意度和信任度 指导思想有了新变化，制定了整改意见纲要。在整改的关键阶段，坚持高标准、严要求，高质量完成整个活动任务。扎实抓好整改，使先进的自然教育活动真正成为群众满意的工程。通过总结整理，从各个方面共征求了5条意见，分别是：

（1）建议我部采取多种形式组织客户经理和业务人员各类银行加强机构业务和电子银行业务。业务知识、营销管理、业务推广、产品推广、客户沟通、客户服务等培训学习。

（2）建议我司可以更深入地深入基层检查指导工作，加强沟通。 对各家银行的机构业务、电子银行业务营销、服务和发展思路进行指导，并结合各家银行的实际情况提出具体的发展指导。

（3）建议我司进一步提高自身业务素质，增强产品引导能力。

（4）建议我司整合部分信息共享报告和建议分支机构，减少基层分支机构的统计、分析和报告工作。

（5）建议我部门可以创造机会，增强各基层银行业务部门和电子银行部门对基金的了解和熟悉各行业、各系统客户的资金拨付流程，让基层机构更好地了解和熟悉各行业系统客户的资金拨付流程。本行充分发挥机构业务综合营销平台功能，利用本行网络、产品、服务等优势，有效向客户推销本行各类金融产品，促进重点业务的个性化营销。基层银行的系统。

二、整改措施及整改方案

（1）对于基层银行，建议我司采取多种形式组织各行客户经理和业务人员加强机构业务、电子银行业务知识、营销管理、业务推广、产品推广、客户沟通、客户我司对培训建议和学习服务等方面的知识。 目前，机构业务和电子银行业务处于“跨越式”发展的过渡阶段，从单纯的融资向综合营销、低成本融资，从传统银行业务向现代网络化虚拟银行，补充专业知识是保证业务顺利发展的前提保障。我部将组织专题培训班，推荐基层主办银行员工参加总行培训，发放交流资料，采用以工换岗培训的形式，尽可能提供基层银行。同志们创造学习交流的机会，让大家适应机构业务和电子银行业务的发展需要，提高工作技能和技能，更好地适应工作。

具体措施是：与人力资源部协商，将客户经理培训和电子银行业务人员培训纳入常规持股，规范管理程序；加强内部师资培训，提高外部讲师的指导水平，加强组织一批由客户经理和具有我行实践经验和实践能力的专业人才组成的内部师资队伍。

具体方案是：每年定期举办两次客户经理培训班和两次电子银行专业知识培训班；建立内部培训教师人才库。

（2）对于大部分基层银行，建议我司可以深入基层银行的检查指导，加强沟通。 为各银行机构业务、电子银行业务营销、服务及发展思路提供指导。经慎重考虑，我部认为，应本着一条线、一项政策的指导思想，对基层银行进行具体指导，创造多种形式的交流机会，通过各种沟通渠道与基层同志进行交流。工作经验提升工作操作技能。做到研究和工作推进并重，把检查、指导和监督并重，全力支持和配合基层银行做好机构业务和电子银行工作。

具体措施是：及时对重点项目和重点客户进行调研，在调研的同时广泛了解当地银行的实际情况，通过认真调研、综合分析，提供因地制宜对各级银行进行指导。有效利用各种沟通渠道和沟通方式，听取基层同志反映的问题和建议，通过认真总结推论，对各条线的营销管理和发展思路提出建设性的指导意见。 1 2 下一页

银行整改报告 篇5

根据xx银行发布的《关于改进个人支付结算服务的通知》的精神，我行经过研究，采取了一系列的措施，取得了一定的成效，现将有关情况报告如下：

一、针对排队的问题，我行主要做了如下工作：

1、因为我行是社会养老金的集中办理行，而每月的15日是社保将退休金转入退休人员银行账户的日子，所以每逢每月的15-17日，退休老人都会按时到我行取款，致使这几天排队的老人比较多。针对此种情况，我行已张贴公告，同时要求柜员在老人家支取养老金的时候向老人家做好解释，说明养老金在老人家的账户里随时可到银行领，不是非得在这几天才可以拿，但是收效甚微。

2、要求每家支行设臵大堂经理，做好客户的分流。

3、对外开设机动的业务办理窗口，在客户人流偏多的时候开放，在客户人流正常的情况下关闭。

4、拟在今年内增加投放自助柜员机40台。

二、由于个人信用存在比较大的风险，我行对个人开办支票业务设有一定的限制。

1、要求开办人在我行有一定的存款。

2、如客户非东莞本地人，要求有本地人提供担保。

三、在目前情况下，东莞的企业、个人仍有大量空头支票，而本票相对而言还缺少了银行监管，如果推出必然会引发更大的风险。因此我行认为暂不宜推广本票业务。

四、我行对个人汇兑业务的'收费执行人民银行制定的银行结算手续费标准、广东金融结算服务系统实时贷记业务收费标准、支付结算业务收费表。

五、我行已落实了提高自动柜员机取款交易上限至每卡每日累计2万元，效果良好。

六、我行在进行支付结算业务管理时，遇到了如下困难：

1、在推广影像支票业务时，客户开出的影像支票被南海农行拒绝受理，引起了客户对我行的不满。

2、现行一些单位委托了某个银行代收费，但该银行在没有与相关缴款人及其开户银行签订协议的前提下直接向有关付款银行寄出了委托收款单据。此类做法在目前的情况下，不知是否可行。

3、由于现在银行出售的支票要求必须加盖机构代码，而加盖机构代码的支票可以在全国流通，那电汇现在还有没有存在的必要。

4、现行社会上经常有人投诉银行ATM吐假钞，而且往往在一两天甚至更久之后才到银行吵闹。而目前银行在ATM装钞时是要经过两人的复核才可完成，一般存在假钞的可能性很少，但投诉的客户一般都说有很多张，此类情况应如何处理才比较妥当。

七、建议由人行牵头，挑选在此方面做得好的银行作为典范，组织各商业银行一起参观学习，互相促进，更好地服务东莞经济。

银行整改报告 篇6

石油化工内部控制整改措施

石油化工内部控制整改措施

随着集团公司各项改革工作的深入实施和管理转型，内控制度进入正式实施的第三年，也是内控管理工作的调整发展年。内控制度实施以来，各企业以完善制度体系为基础，以构建内控管理长效机制为主线，以强化执行力为重点，以检查考核为手段，坚持将内控管理融入日常工作，内控管理工作稳步推进，管理水平不断提升，在规范经营管理行为、防范经营风险、建立长效管理机制等方面起到了很好的保障作用，企业内控管理水平明显提高。但通过检查发现，企业在一些关键环节和细节上还存在部分问题，特别是去年集团公司及股份公司少数企业相继出现管理失控的

情况，凸显出内控制度在深入贯彻执行及风险管理方面还存在很多问题。，我们要结合企业改革和转型的需要，以“有效和高效”为目标，围绕总部内控“一体化”、依托制度信息化、研究建立风险识别及预警和防范体系、优化内控检查思路等重心，狠抓内控制度的深入贯彻落实，推动内控管理的转型，提升内控执行力，确保内控管理实现可持续发展。总部及企业重点抓好以下工作：

一是强化风险管理，研究建立风险识别及预警防范体系

研究建立以风险管理为核心和导向的内控管理，企业应从加强关键环节、重点领域的业务管理入手，强化对招投标管理、信用管理、对外投资、分包管理、资产产权处置等生产经营管理过程中高危地带的监控，并加强风险分析和定期评估，避免重大风险和实质缺陷的发生。结合国资委全面风险管理指引的要求，逐步研究建立风险管理事件库。企业要按照统一的格式和要求，定期开

展风险分析和评估，对已发生的事件或潜在的重大风险及重要风险进行分析，制定应对、解决或改良措施，按要求纳入风险事件库的管理，并按季度上报总部汇总更新，逐步推进内控管理与全面风险管理的有机融合，进一步提升风险的防范和抵御能力。风险管理事件库统一的格式和要求由总部制定下达，并负责汇总建立集团公司总体的信息库，定期进行分析。

二是开展外部项目调研督导，加强外部项目监管

根据近两年的检查和了解，总体感觉企业外部项目内控管理比较薄弱，考虑外部项目管理的现状，企业要加强对外部项目内控管理的支持和督导。一是加强外部项目管理人员内控培训学习，采取集中培训和现场培训相结合的方式，提高内控管理意识。二是加强外部项目的督导调研，了解外部项目内控执行的难点和阻力，制定切实可行的应对措施，强化对外部项目的支持，提升外

部项目的内控执行力。三是加强对国际项目的监管和指导，研究国际市场的特点，有针对性探索和完善国际项目内控管理制度。今年总部拟组织对外部项目相对较为集中的地方，开展外部项目专项调研和检查，以促进提高外部项目的内控管理水平。

三是建立内控管理定期通报机制，定期发布内控管理动态

为解企业内控工作开展情况，定期总结管理经验，剖析执行中出现的案例，建立相互学习交流的平台，各企业要建立定期简报制度，通过总结本企业内控管理、风险管理经验或剖析执行中出现的问题与案例，以内控管理动态的形式下发所属单位，同时将每期内控动态每月25日前向总部进行报送。原则上规模较大的企业每月报送，其他企业按季度报送。总部依据企业的内控动态，对各企业总结的先进经验和典型案例进行总结提炼和选编，以总部内控动态的形式定期下发企业，供所属企业进行学习和

参考。

四是继续强化基础资料规范工作，推进内控管理要件的表单化工作

集团公司要分步推进实施制度全面信息化工作，将所有制度按照“制度流程化、流程表单化、表单电脑化”的要求进行信息化，该工作也与内控制度表格化联系紧密。企业要规范内控管理要件，结合企业管理实际，整理汇总企业成熟的要件资料，并结合内控制度要求对没有的要件进行制定和完善，对所有内控要件资料力求以表单的形式体现出来，形成本企业的内控管理要件，并于7月底前上报总部。总部借鉴各企业的管理要件格式，完善制定出统一的管理要件格式，形成系统的管理要件表单，为制度信息化奠定基础。

五是调整优化检查考核思路，提高内控检查质量

企业要继续加强内控检查评价，优化和创新检查思路，选拔、培养和选用经验丰富、责任心强的内控检查人员，

完善专业队伍人才库建设。企业在做好内控重点流程测试及自查工作的同时，加强外部项目的检查评价工作，延伸检查范围和深度，提高检查频率，结合审计、稽核、效能监察等形式开展专项和复合检查工作。检查中重点控制风险点和关键环节的抽查样本，切实提高内控检查的质量和效果，并落实“严考核、硬兑现”机制，企业检查评价工作应在10月中旬底前完成，11月15日前将自查报告报总部备案。为了进一步提高内控检查的深度，延伸检查范围，总部也将研究优化内控检查的思路和方法。

六是继续加强宣传培训，通过多种形式扩大内控影响力

企业要抓好内控环境建设，扩大内控影响力，提升全员内控管理意识，坚持对内控宣传培训工作常抓不懈，并开展多种形式的宣贯方式。一是坚持业务流程讲解与案例相结合，引用国内外企业的典型案例，通过案例分析来加深对内控流程的理解。二是要加强企业间相

互学习交流，内控培训可以聘请兄弟企业的内控专家进行交流讲课，也可组团到管理好的企业去现场学习。三是鼓励内控管理骨干参加有关权威机构或高校举办的培训班，了解内控新观点和新思路，加强理论知识学习。四是开展内控知识竞赛，丰富宣贯形式，强化对流程的学习和理解。五是开展内控论文征集和评比活动，提升内控理论学习和研究水平等。

七是开展专题研究，研究做好与内控相关的专项管理工作

为了更好地做好内控相关工作，配合解决好今年重点工作中的难点，确保内控工作深入并顺利开展，总部计划采取实践推进与课题研究相结合方式，选定部分重点课题，指导企业开展研究工作，以推进专项工作顺利开展。各企业要成立课题研究小组，指定相关人员，结合实际工作开展情况，对相关工作进行研究，在企业内开展优秀课题评选活动，并向总部提交推荐优秀研究成果。

具体研究围绕以下课题开展：内控风险识别及预警防范体系的构建；内控“一体化”管理存在的问题及应对措施；内控管理与业务监督管理的关系；新形势下内控管理如何实现可持续发展；内控检查评价方法及考核方案的优化思路；内控管理信息化的实现途径及探索等。原则上规模较大的企业应选择多个课题开展研究。那一世范文网

八是做好内控日常管理和运行工作，狠抓内控制度的贯彻落实

内控制度贯彻落实的好坏决定内控管理水平的高低，为了进一步确保内控制度贯彻执行，企业要结合管理实际，继续做好日常管理和运行工作。一是跟踪抓好内控检查出问题的整改落实工作，开展检查回头看及复查工作，防止类似问题再次发生。二是做好年度内控工作计划的安排布置，结合企业实际和总部要求，有针对性地开展内控管理工作。三是抓好内控实施细则的完善，规范权限的细化和转授权机制。四是抓好

内控制度的贯彻执行，切实提高内控执行力和自觉性。五是做好内控管理定期总结和汇报工作，并分别在6月中旬及12月中旬前将内控管理总结上报总部。

银行整改报告 篇7

xx支行网上银行业务自查报告 为了规范网银业务经营，防范风险，保证我支行网银业务健康、快速、规范发展，特根据总行下发的《xx银行关于开展网上银行业务操作及基础管理检查的通知》，我支行于日常维护管理、网银业务相关资料的保管等三个方面，现将自查情况报告如下：

一、个人网银业务

自正确，且全部为本人办理、本人签名；个人网银账户的加挂解挂、证书的相关操作、网银的销户等业务均按照相关规定规范操作；个人网银的日常维护业务均由客户本人提提交申请，且早请表内容填写正确，完整。

二、企业网银业务

企业网银的检查内容主要包括：网银的资料是否齐全，填写内容是否正确完整，签章是否完整、准确，是否经信贷部门审批签字，网银后台管理系统中相关的设置是否正确、完整，是否与企业客户申请表中申请的内容相符，网银后台管理工作系统中所有的设置操作完毕后是否打印网银交易流水，是否按相关的规定保管，网银授权操作是否执行双人操作等。

自20xx年开办网银至20xx年4月，我支行共办理企业网银签约户，企业网银账户登陆密码重置户。其中资料存在问题的共户。主要问题有以下几种：

1、签章不全，共户，已整改户，仍有 户尚待整改。

2、无法人签字共户，全部为未接到总行通知前签约的客户。此部分客户，经支行协调，全部由客户经理负责联系客户补签字，目前已整改的户，仍有户尚待整改，客户经理仍在联系中。

3、资料填写不完整，共户，主要是无客户登陆名，无登陆名的共户已正在由经办人员联系客户补填。

三、日常维护和资料保管

检查内容主要包括网银后台管理端的操作是否正确，操作结束后是否打印交易流水并入当日传票管理，落地业务是否及时处理，处理流程是否符合规定，企业客户的回意单是否及时打印，企业网银证书领用及网银密码重置是否设立相应登记薄，网银资料是否专人保管，期装订等。

自开办网银以来我支行分别设置了网银操作员和复核员，并指定专人负责网银日常业务及落地业务的处理，并于20xx年，接到总行通知后，设立了网银证书领用及密码重置登记薄。网银资料由专人保管并定期装订。

经过本次自查，我支行网银经办人员的风险意识得到了有效提高，网银业务得到进一步规范，为我支行网银业务健康、快速、规范的展提供了保证。

银行整改报告 篇8

银行会计会审整改报告

随着金融业的不断发展壮大，银行在社会经济中起到了至关重要的作用。然而，正因为其所具备的巨大影响力，银行行业也面临着一系列的挑战和问题。其中，会计和审计问题自然成为银行管理者关注的焦点。

会计和审计是确保银行财务透明度和合规经营的重要环节，任何一个不当的操作都可能导致财务报表的失实或财务风险的存在。因此，银行会计会审的整改报告意义重大。

整改报告的目的是客观分析、总结评价银行的财务会计和审计工作，并提出改进和创新方案，推动银行会计会审工作的进一步提升和规范化。

首先，整改报告需要详细梳理银行当前的财务会计和审计工作的现状，并围绕着问题的核心逐一展开。例如，报告可以针对银行内部的会计制度体系、会计核算方法、会计信息披露以及审计程序等方面进行全面的分析和评价。

其次，整改报告应借鉴国内外行业的先进经验和最佳实践，对银行财务会计和审计工作进行比较和对照。这样可以找出缺陷和不足之处，并提出建设性的改进意见。比如，可以参考国外银行业对会计工作的监管机制和内部控制制度，为银行的财务会计和审计工作提供借鉴和改进的方向。

同时，整改报告也要有针对性地结合银行内部的实际情况，制定可行性的改进方案，并确定改进措施的时间计划和责任分工。这一点非常重要，因为只有在具体的实施过程中，才能真正见到改进效果和加强管理控制的效果。

最后，整改报告应该以朴实生动的语言，深入浅出地阐述银行会计会审整改的重要性和迫切性，提醒管理者和相关工作人员要高度重视和积极参与整改工作。同时，报告还可以对过去的问题进行回顾和总结，对整改工作的成果进行评价，并展望未来的发展趋势和机遇。

总之，银行会计会审整改报告是银行管理者进行内部审计工作的重要依据和指导文件。通过对财务会计和审计工作的全面分析、评价和改进，可以提高银行的内部控制水平，减少财务风险，增加经营效益。希望银行会计会审整改报告的编写者能够深入贯彻整改精神，创造性地提出具体可行的改进方案，并推动银行管理模式的不断创新和完善。

银行整改报告 篇9

2010年党组民主生活会问题情况整改报告

市局党组

8月12日我局召开党组专题民主生活会，会议由党组书记XX主持，党组成员XX、XX、XX参加，会议在围绕《学习廉政准则，规范从政行为》展开批评与自我批评的同时，向全局干部职工发放了《对班子成员的征求意见表》，共发放36份，回收36份。经梳理归类，共有四方面6条意见和建议。针对干部职工提出的意见和建议，我们进行了认真反思，积极自查问题产生的根源，采取相关措施进行了整改。现将整改情况汇报如下：

一、征求意见情况

1、个别领导同同志之间的沟通不够；

2、职责不明，做多做少做好做坏一个样；

3、坚持民主集中制决策不够；

4、单位装备落后，检测手段不足，人员培训不足，难以适应新时期质监执法、检验检测工作的需要；

5、员工的福利津贴没有完全解决到位，如年节补助、定期健康检查、加班补助等；

6、历史遗留的人事、机构问题未能解决，致使职工积极性不高，直接影响群众切身利益。

二、整改落实情况

（一）已经整改到位的事项

1、制订并落实了《层级负责制》。各级负责同志要切实负起责任，管人、管事、管管理、管业务，各层级负责人切实对自己分管的部位和从事的工作负责，对授权范围内的工作进行决策、组织、审查和签批；对职权范围内的工作及时研究、组织，开展并参与，确保任务完成；督导各层级制定的制度、采取的机制或发出的指令得以贯彻实施并落实，管理所管团队各方方面的工作；完成应由自己独立完成的个人份内职责，对上一级报告阶段工作情况和重大事项、重点工作。从而从解决职责不明的情况。再者，出台了个人和部位目标考核细则，建立完善目标考核制度，奖惩制度，赏优罚劣，改善做多做少做好做坏一个样的不合理现象。

2、注重民情民意收集，加强同单位同志的沟通，及时了解干部职工工作、生活情况，急职工之所急，想职工之所想，每季度召开一次干部职工座谈会，每年组织一次职工家属团拜会，开展慰问老干部、慰问困难家属等活动，增强单位凝聚力和战斗力，为构建和谐机关营造氛围。

3、继续实行周一早会制。中层干部集中参会，一是汇报上周主要工作，部位业务解决落实情况；二是本周工作计划；三是提交企业的主要问题，研究解决问题的方法。四大

事项，如提拔干部、大额开支等重大敏感问题，使用电子显示屏和发放文稿的形式予以通报、公告，阳光作业。

4、逐步改善职工福利待遇和文化生活。组织干部职工进行了体检；组织参加了市局举办的七一歌咏比赛、建党六十周年知识竞赛；组织职工观看了《建党伟业》电影；组织食品、特设科的同志外出房县、竹山等兄弟县市考察学习，稽查分局、检测所和其他管理部门的同志轮流参加了省市组织的各项业务培训；按时放假上级部门核定的津补贴，在此基础上，出台制度：凡节假日值班和参加抢险救灾的同志享受一定的经济补助。

（二）正在整改之中的事项

1、放眼长远、科学兴检。加大人员培训、技术手段的投入，逐年增加投放比例，力争三年按需按层通过选调、工务员考试、引进和系统内培训来完善局机关人员结构和岗位、专业分布，提高素质、满足所需。新办公室投入使用后，检测机构在覆盖以往常规性检测项目的基础上，逐步增加产检和计量检定项目，如建立省黄姜检测中心，以适应我县经济快速发展的需要。此项工作由检测所牵头，各部位协作，力争个月内整改到位。

2、全面启动了老局房改遗留工作。今年6月份，我们

积极同房管局、住建局等单位联系，了解过去房改相关政策，摸清历史遗留问题的症结，结合本局实际情况，尽早解决历史遗留问题。目前，此项工作由人事科牵头，争取十二个月整改到位。

特此汇报

二O一一年六月三十日

银行整改报告 篇10

根据整改通知书要求，现将我单位对存在问题的整改落实情况报告如下：

1、对于柜员未做到微笑服务的问题

我支行召开了员工会议，进一步加强学习了《银行营业网点员工服务礼仪规范》，要求认真按照营业网点服务规范中的服务标准强化自身，真正做到文明服务，坚持微笑服务；真诚服务，热情接待客户；语言文明，耐心解答客户提问。责令前台柜员迅速做出调整，警示员工不断增强基础服务规范的执行力。通过持续强化，将总行的服务规范真正变成员工的自觉行动。

2、对于大堂经理日志不全的问题

主要是大堂经理在公休日期间未连续记录工作日志，造成日志记录不全面。针对此问题，我们及时做出整改，在节假日期间由理财经理接替大堂经理的职责，负责登记大堂经理日志，妥善做好该工作的交接。该问题已有效整改。

3、对于晨会记录不全的问题

也是在公休日期间未认真落实晨会记录的登记工作，造成记录的不全面。现已安排在公休日期间由综合柜员认真记录晨会内容，并组织好晨会工作。

4、对于客户投诉类的月度统计分析的书面报告未记录的问题

是因为网点的月服务工作分析书面报告在晨会合订本上，未在投诉档案中对当月的投诉情况具体记录。一、二月份的投诉类的月度统计分析的书面报告已经做好相关记录，今后工作中会按照相关服务要求，全面记录。

银行整改报告 篇11

根据总行《关于开展20xx年统计工作整改整改的通知》（xxxx号）及20xx年《关于开展统计执法大检查的通知》（xxx号）的要求，充分结合我行的具体实际情况，我行立即组织相关人员对人行和各上级行文件进行了认真学习。按照文件要求对本行的统计工作进行了重点整改，现将整改情况上报如下：

一、根据总行提出的检查重点，我们对20xx年至20xx年一季度有关统计制度的贯彻执行情况进行了整改

1、结合本次检查方案进行整改，对于重点整改的银行承兑汇票、涉农贷款、房地产开发贷款和委托贷款应与我行ABIS系统、信贷管理系统群（C3系统）和业务台账进行一致性核查。每次报表数据一致无误。

2、房地产开发贷款，对人民币经营明细指标统计月报表（GE0907表）的房地产开发贷款指标进行整改，我行未有房地产开发贷款，只有购房贷款，所以不存在上报有误的问题。

3、涉农贷款，涉农各项贷款统计表（GE0916表）是根据C3系统操作人员提取出的相关业务数据并与ABIS相关数据核对后上报，数据准确。

二、统计工作管理情况

我行统计机构设在财会运营部，统计岗位也设在财会部，配备一名统计人员，对本岗位统计业务比较熟练，并在工作中认真学习统计管理制度及岗位责任制度，加强对统计制度的学习，熟练掌握统计指标、填报途经等情况的变化，熟知各类系统对报表的影响，加强数据审核。

三、下一步工作要求

通过这次整改，使各级管理人员加强了对统计工作的重视，努力提高统计数据质量，对统计工作中存在的问题和薄弱环节，加强整改，在今后的工作中认真做好统计管理工作，提高统计数据质量。

分行

20xx年x月x日

银行整改报告 篇12

吉林银行松原分行优质文明小组：

吉林银行松原分行对我乾安支行优质文明服务进行检查，并提出了宝贵意见。检查完毕我支行立即进行整改，现将整改情况汇报如下 乾安支行营业室，

1、 卫生：时间牌有污渍，门窗有尘土，ATM大厅地面不净，

走廊及大厅内墙有胶渍。以上问题已清洗干净。

2、 牌：无禁烟牌;无小心地滑牌，等待总分行统一配置。

3、 填单台未分类。现已进行分类。

4、 柜员离柜时，没有放置暂停服务牌。已责令改正。

5、 柜员递送凭证没有双手。已责令改正。

6、 各种检查、整改、学习、应急等记录方案、预案已补充

完备。

7、 保安需在营业大厅内值勤。 已告知。

乾安丹凤支行

1、

2、 外墙有污渍，外窗不干净，已清洗干净。

无绿色植物，无分区，大厅无电脑，大厅无填单台，无VIP房间，无温馨提示牌，无大堂经理，无理财经工作台。此项工作需报请总分协调办理，相关事宜正在办理。

3、

4、 无保洁人员，需与分行进行沟通，相关事宜正在办理中。 无假币收缴牌，柜员办理业务时应双手递接物品，已责令

改正。

5、

对分行提出的未组织员工岗位练兵，无年度工作计划，无明确的服务工作措施，每月未进行机构自检，并无记录。对各层检查及自检均无整改报告。没有投诉处理与应急方案。未制定落实服务应急预案。晨会纪录不完整，无优质服务小组。以上问题已责令整改。

乾安建设支行

1、

2、 外墙有胶渍，外墙台有土，宣传折页单一，已责令改正。

无分区，无绿色植物，大厅无待客椅，无VIP房间，无温馨提示牌，利率屏滚动条损坏，厅内装璜墙体开裂，相关事宜支行正在积极申请，修整。

3、 无大堂、理财工作台，无标识牌，ATM与营业大厅不连通，无大堂，无保洁人员，以上相关问题需经总分行批准方能设立，相关事宜正在办理中。

4、

未进行员工岗位练兵，并无记录，无服务工作措施，未进行自检并无自检报告对各层面检查无整改报告，无投诉处理应急方案，未制定落实服务应急预案，柜员办理业务时，应双手递接物品等，我支行已责令其整改。

乾安同源储蓄所;

1、 时间牌不干净，外墙粘贴广告，门台阶损坏未及时维修，已整改完毕。

2、 无绿色植物，利率显示屏滚动条损坏，大厅悬挂过期宣传

单，无温馨提示牌等，我支行正在积极申请购置，维修中。

3、 无大堂经理，无保洁员，无对公业务，办理此项业务需经总分行批准，相关事宜进在办理中。

4、

没有培训记录，无年度工作计划，负责人无服务工作措施，无机构自检，并没有记录，对各层面检查无整改报告，无投诉处理方案，未制定落实服务应急方案，柜员在办理业务时应双手递接物品，无优质文明领导小组表等，我支行已责令整改。

吉林银行松原乾安支行

20XX年7月11日

银行整改报告 篇13

强化培训会计履职能力。

开展了多层次、多渠道的会计业务、法律法规、职业操守、案件防控等培训，提升委派会计综合素质。

培训结束后，均组织委派会计进行业务考试，并将考试成绩与绩效挂钩，切实增强培训效果。

同时，每月召开委派会计例会，加强委派会计业务工作交流，总结推广好的做法、好经验，改进工作不足，探讨共性问题，提出合理化意见和建议，努力提高委派会计工作质量。

强化委派会计考核激励。

该行对每位委派会计设置了台帐，将每次对委派会计检查出的问题、考试成绩、工作差错和服务投诉等记入台帐，相应予以扣分或加分，根据综合打分情况兑现绩效。

根据委派会计业务素质、工作业绩、考勤纪律、考试成绩、工作报告报表等情况，综合对其评比分级，分级与绩效挂钩，级别越高，绩效越高。

年底，该行根据委派会计工作情况进行综合评比、打分，对排名最后的3至5名委派会计予以末尾淘汰，进一步强化激励约束机制。

同时，按照省联社要求，将委派会计纳入总行机关员工管理，增强委派会计工作独立性。

强化委派会计人才储备。

为加强委派会计队伍建设，提高委派会计的监督作用，该行每年均组织开展委派会计人才库储备考试，将业务素质好、工作能力强、富有责任心的员工充实到委派会计队伍中来，作为后备人才储备。

同时，该行认真按照省联社部署，组织广大委派会计做好应知应会、岗位职责、操作流程、风险识别等方面考试内容复习准备，参加了全省农村信用社系统的统一资质认证考试。

强化委派会计履职检查。

为全面了解、考核委派会计的工作情况，该行每季度都制定委派会计履职情况检查方案，对委派会计工作职责履职情况进行全面检查。

采取现场交叉检查与现场辅导相结合的方式，及时指出发现的问题，纠正错误做法。

能当场整改的要求立即整改，暂时不能整改的限期整改。

同时，下一季对上季度发现的问题进行“回头看”，检查是否已全部整改，有无屡查屡犯现象。

银行整改报告 篇14

根据《xx副行长在xx省银行卡风险防范工作电视电话会议上的讲话》及此次会议精神，20xx年3月20日至20xx年3月29日，xx分行银行卡风险排查工作领导小组对发卡、受理市场建设和内部管理三个方面的工作进行了认真的梳理、排查和整改，分行领导高度重视检查结果并提出了整改意见，同时要求分行各部门、各支行务必认真对照检查中存在的问题，及时做好整改工作和整改报告。现将我分行有关整改措施汇报如下：

1)我行在领取xx卡重空时，设立了出入库登记簿，并由保管人和领用人在登记簿上签名确认。

2)我行对开卡环节严格把关，有效进行身份识别，遵守账户实名制要求，严格审核身份证件，使用身份联网核查系统对身份证号码、姓名、照片进行核查确认，在身份证复印件上打印核查结果，并使用专用设备鉴别证件真伪，在复印件上加盖“已用鉴别仪鉴别真伪”戳记。对于代理开卡必须提供卡主及代理人身份证原件，说明代理原因，经办人员向卡主进行电话核实开户事实。

3)妥善保管开户资料，开卡申请表随开卡凭证装订保管。

4)我分行对新拓展的批量发卡业务，将按有关规定与委托单位签订相关批量开卡业务协议，且要求委托单位至少派两名财务人员到网点领导批量新卡。

5)我行将继续做好自助设备的日常维护与管理，确保我行自助设备正常供客户使用。

6)我行将继续严格执行ATm清加钞过程双人操作的规定，同时做好清加钞后的取款测试工作。

7)我行对ATm长短款这一工作，始终做好流水勾对与确认，及时联系客户，并做好清算工作。

8)我行对ATm吞没的银行卡，做到及时取出并登记到《吞没卡登记簿》，下来将认真做好吞没卡的处理和交接工作。

通过此次检查与整改，今后，我分行将继续努力做好如下工作：

1)提高全员认识，强化内控管理。一是要提高内控管理对防范金融风险认识，努力杜绝违规操作而引起的金融风险;二是要提高对存在问题的整改认识，在整改中规范操作;三是要提高对制度执行的认识，在制度执行中制约自我。

2)切实规范银行卡发卡管理。切实履行客户身份识别义务，确保申请人开户资料真实、完整、合规，充分利用联网核查公民身份信息系统，验证身份信息。

3)强化银行卡受理市场风险管理。严把特约商户准入关，落实特约商户实名审核;同时建立健全对特约商户的现场检查和非现场监控制度，根据特约商户的经营状况和规律，建立风险控制模型和定期现场巡查制度，做好商户回访工作的同时，有效防范违规移机。

4)不断完善技术措施，加强加强对自助设备的.日常维护与管理，及时做好测试和巡查工作，确保自助设备正常运作。

5)加强对银行卡业务的宣传与培训，防范银行卡业务风险。今后，我行将进一步加强员工规章制度的学习，加大银行卡业务知识的宣传与培训，强化内控制度的贯彻执行，不断提高我行员工的综合业务素质和增强员工的规范操作意识，加强对日常管理与维护，在学习上教育员工，在制度上制约员工，不断提高我行整体内控水平，努力将银行卡业务风险降到最低，确保我行各项业务安全、稳健发展。

分行

20xx年x月x日

银行整改报告 篇15

一、前言银行理财经理是金融机构中至关重要的一环，他们负责为客户提供个性化的投资方案，并管理和监督客户资金。然而，在现实中，一些银行理财经理存在不规范操作、失信行为等问题，这严重影响了银行的形象和客户的利益。为此，我公司进行了全面的内部整改，以改进和提高银行理财经理的服务质量和职业道德。以下是整改报告的详细内容。二、问题分析1.不规范操作：一些理财经理存在独断专行、违规操作的行为。他们未经客户充分了解与同意，将客户资金投入高风险的投资项目，造成客户资产损失。同时，他们未能按照规定的程序和标准，为客户定制合适的投资方案，导致客户无法获得满意的投资收益。2.利益冲突：一些理财经理为了获得更高的提成和业绩奖励，往往推荐高费率的金融产品给客户，而不是优先考虑客户的实际需求和风险承受能力。这种行为严重损害了客户的利益，使得客户误投资于低回报、高风险的产品中。3.失信行为：一些理财经理以个人名义或与他人合谋，行使对客户资金的非法占有和挪用行为。他们为了获取巨额的私人利益，虚构、隐瞒或掩饰真实的信息和交易记录，欺骗客户和监管机构，造成巨大的经济损失和信任危机。三、整改措施为了解决上述问题，我公司提出了以下整改措施：1.明确责任：建立健全理财经理绩效考核和激励机制，确保理财经理对客户负责。明确责任边界和行为准则，强调对每位客户进行全面的风险评估和投资规划，并建立随时回顾和调整的机制。2.加强管理：加强对理财经理的日常管理和监督，确保他们严格遵守法律法规和内部监管制度。建立完善的核查和审计机制，定期抽查理财经理的业务合规和风险控制情况，并对违规行为进行严肃处理。3.加强培训：完善理财经理的培训和教育体系，提高他们的理财知识和职业素养。培养理财经理具备一定的风险管理能力和市场洞察力，以便更好地为客户提供客观、准确和全面的投资建议。4.加强信息披露：强化对客户的信息透明度和投资风险提示。确保为客户提供充分、准确、及时的信息，帮助客户更好地了解和控制投资风险，并提高客户对银行的信任度。四、预期效果通过上述整改措施的实施，我们预计能够取得以下效果：1.提升服务质量：通过加强管理和培训，提高理财经理的专业水平和服务素质，为客户提供更加合理、适当的投资方案和咨询，提升客户的满意度和忠诚度。2.保护客户利益：加强信息披露和风险提示，确保客户充分知情并能够主动参与投资决策，降低客户投资风险，保护客户的权益和利益。3.提高银行形象：通过整改措施的执行，加强对理财经理的管理和监督，树立了银行的形象，强调对客户负责的理念，提高社会对银行的信任度和声誉。五、结语银行理财经理整改报告详细分析了当前存在的问题，并提出了一系列的整改措施。通过严格执行这些措施，我们相信可以提升银行理财经理的服务质量和职业道德，减少不良影响，保护客户利益，维护银行的声誉和形象。我们深信，这些措施的实施将为银行理财经理工作带来全新的发展机遇，也将有助于金融行业的可持续发展。

2023学校整改报告15篇

时间匆匆飞逝，工作也快结束了，我们又该完成下一阶段的工作了，在开始之前一定要先完成一份工作总结。工作总结对我们的未来是很有意义的。我们怎样才能让自己写好一篇工作总结呢？下面的内容是小编为大家整理的2023学校整改报告15篇，更多信息请继续关注我们的网站。

学校整改报告(篇1)

一、预算绩效管理工作总体情况

根据预算绩效管理工作考核要求及安排，我校高度重视，严格按照《遂宁市财政局关于开展20xx年度全市预算绩效管理工作考核的通知》(遂财绩﹝20xx﹞17号)文件要求，对照《遂宁市市级部门预算绩效管理考核评分表》，根据我校预算管理绩效工作实际开展情况，从组织保障体系、过程管控体系、基础支撑体系、其他考评事项等四个方面进行了考核自评，我校考核自评得分为85分，现将自评情况报告如下：

二、自评得分情况及说明

（一）组织保障体系。

我校已经落实专人从事预算绩效管理工作，得3分。

（二）过程管控体系

1.事前绩效评估

我校对新增100万元及以上的部门预算项目、年度预算增幅达到30%或增加金额100万元及以上的延续性项目开展了事前绩效评估。此部分得分12分。

2.事中绩效监控

20xx年度，我校对财政安排的部门预算中的项目支出开展了绩效跟踪监控管理工作，填制了《项目支出绩效目标执行监控表》，提高了项目预算的执行进度，保障了项目预算绩效目标的完成。此部分得分12分。

3.事后绩效评价

我校按规定的时间开展了部门整体支出绩效自评和项目绩效自评.财政重点绩效评价中，我校也按规定和时间对财政组织的政策支出、项目支出绩效评价开展了自评。此部分得分38分。

4.绩效目标管理

我校根据相关文件要求，实现预算绩效管理全覆盖，按照“谁申请资金，谁编制目标”的原则，对申报的项目全部同步编制了绩效目标，对部门整体预算支出编制了整体支出绩效目标。此部分得分7分。

5.绩效结果应用

近年来，我校持续深入落实过紧日子要求,着力加强绩效评价结果应用，严格反馈整改，硬化激励约束，切实提高财政资金使用绩效。一是根据绩效评价报告，发现主要问题并及时整改。二是进一步深化绩效评价结果应用。对评价结果不同等级的项目，采用优先安排、适当安排、压缩直至不安排等方式，分类管理。此部分得分16分。

（三）基础支撑体系

我校制定了一些预算绩效管理的方案。我校在预算、决算公开时在门户网站公开了预算绩效管理工作情况。此部分得分4分。

（四）其他考评事项

我校积极配合各级评价组开展的绩效管理工作，按时提供了自评报告和相关数据、资料等。我校按照报送了预算绩效管理工作考核自评表及相关材料。此部分得分5分。

三、主要经验和存在不足

我校根据相关文件要求，按照“谁申请资金，谁编制目标”的原则，对申报的项目全部同步编制了绩效目标，对部门整体预算支出编制了整体支出绩效目标，但不足之处是绩效目标还不够细化、不够系统科学。

四、下一步工作打算和改进举措

下一步我校将进一步研究制定更加具体的预算绩效管理操作规程，规范各类专项资金绩效评价具体的操作方式，进一步提高财政资金绩效评价的质量，加强预算绩效管理工作的宣传力度。

五、建议意见

建议组织更多的预算绩效管理业务培训。

学校整改报告(篇2)

为有效防控学校周边各类风险，根据新乐市教育局要求，开展校园周边安全专项治理活动，对学校周边隐患进行全面排查，现将情况汇报如下：

1、校园及周边交通、治安、消防情况

学校路口设置了“前方有学校减速标识”；上下学时段安排了护学岗。门口无商贩，消防车通道畅通；校园及周边无侵害师生人身、财产安全的违法犯罪问题；学校周边居民无非法侵害学校利益的问题。

2、校园周边各类商铺、摊贩情况

学校门口无商贩。

3、校园周边污染情况

不存在生产、储存危险化学品的工厂、仓库；不存在排放有害气体、有害液体、有害物质的企业（厂）或场地；学校周边20米半径内无存在饲养动物的养殖厂；无影响教育教学的噪声污染。

4、校园周边文化、出版物市场情况

校园门前200米半径内无网吧、电子游戏经营场所、歌厅、舞厅、卡拉OK厅、洗浴按摩、游戏厅等娱乐场所，无恐怖、迷信、低俗、色情出版物销售。

5、校园周边危险品和易爆易燃品情况

学校周边20米无化学品及烟花爆竹生产、运输、销毁、储存等隐患。

6、校园周边紧临危险设施情况

无依傍学校围墙或房墙构筑建筑物。

7、校园周边危险电力设施情况。

校园门口两侧半径50米内无未采取防护措施的变压器或高压设施；无穿越校园上空的高压线路；无依挂在校园校舍墙体上的高压路线

学校整改报告(篇3)

根据上级通知要求精神，结合我校工作实际，对学生食堂进行了全面检查。现将自查及整改情况报告如下：

一、 开展的主要工作

1、制订了食品安全工作实施方案及应急预案，成立了食品安全工作领导小组，负责每天的食品安全监督与管理，发现问题及时纠正。各成员明确工作职责，把各个环节的安全监管责任及服务工作分解落实到人。

2、建立了营养餐财务管理制度、食品出入库管理制度、原料采购管理制度、库房管理制度、餐具、用具清洗消毒制度、餐厅卫生管理制度、烹调加工管理制度、食品留样监测制度、食堂人员健康管理制度、厨房卫生管理制度、卫生突发事件报告制度、食堂人员卫生知识培训制度、食堂加工管理制度、食品卫生安全管理制度、食品供应制度、师生用餐制度、学校食物中毒应急处理预案、学校防投毒措施、食堂就餐人员须知、食堂卫生基本要求等管理制度，健全了营养餐采购、出库、入库、结余等台账，规范了营养餐采购、储存、操作、加工、分发、食用流程。

3、学校明确了专人保管和验收人员，对采购的食品进行验收登记后由保管人员保管，发现异常食品拒绝接收，落实了食品出入库记录和索证制度。

4、食品管理人员每天对食品留样保存48小时，留样食品至少为200克，留样记录落实到人，规范操作。

5、建立了营养餐管理档案，包括上级文件、营养餐工程实施方案、采购登记和凭证等资料。

6、杜绝食物中毒事故的发生：（1）把好采购、储存、加工关：采购做好验收工作，加工做到烧熟煮透，做好食品留样工作。（2）把好“消毒”关。所有的餐具、用具都用消毒液消毒。（3）把好“个人卫生”关。做到身体不适的职工不能进入食堂工作，从业人员必须取得健康证及经过食品卫生培训合格才能上岗。（4）把好“分餐食用”关，杜绝非工作人员进入厨房，防止放投毒现象发生。

二、存在问题

（1）部分学生用餐混乱、习惯较差。（2）部分食品加工熟后没有及时封盖。（3）灶台上方换气扇需清理，各类调料需及时分类摆放。（4）少数学生用餐时不注意卫生，餐前未及时洗手。（5）食品接受时部分检验合格索证收集不及时。

三、整改措施

1、通过课堂教育、板报、知识讲座等多种形式加大教育力度，使食品卫生安全方面的知识深入人心，自觉抵制假冒、伪劣产品，维护自身健康。同时，也使食堂的工作人员自觉按照《食品卫生法》进行操作营业。食堂生产加工加强卫生监管，严格操作规程。2、学校通过健康教育，告诫学生不吃霉变食品，不买三无产品，不喝生水冷水，教育学生增强自我防护意识。3、加大对学校周边饮食摊点的监控力度，禁止学生到无证摊点就餐或购买副食、饮料等商品。4、定期对食堂进行无害消毒；5、加强食堂工勤人员培训，督促食堂操作人员勤洗澡、勤换衣，穿工作服，养成良好的卫生习惯。6、确定每天上午学生就餐期间的安全由班主任负责；7、经常打扫操作间、食堂的环境卫生，定期进行消毒；8、建立责任监督机制，不断完善更新各种管理制度，做到：制度上墙、责任到人、落实到位、档案齐全。定期召开食管人员及工勤人员的会议，经常学习食品卫生以及安全方面的知识，增强安全意识、提高管理水平。

总之，学生食堂安全工作，我们要时刻铭记于心，防患于未然，要常抓不懈，力争办师生满意的食堂。

学校整改报告(篇4)

为深入贯彻党的十九大全面从严治党战略部署,认真落实习近平总书记关于“深入推进全面从严治党,必须坚持标本兼治,不断以治标促进治本”的要求,促进我校管理更加规范，最大限度压缩违纪违法行为产生的空间，为我校教育改革和发展提供坚强保障，按照区教体局党组的工作部署和安排，在深入推进以案促改制度化常态化基础上，从5月初开始，集中三个月时同，在全校集中开展以案促改活动，按照《梁园区谢集镇中心小学关于在全校集中开展以案促改工作方案》安排部署,我校认真组织开展了此项工作,现将工作进行总结汇报。

一、在深化学习上下功夫

学校组织全体教师认真学习《宪法》、《党章》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规和党纪党规，学习中共中央《关于进一步激励广大干部新时代新担当新作为的意见》精神，学习《中共商丘市委关于推进以案促改制度化常态化的实施意见》，学习以案促改典型案例警示教育资料等。把党的政治建设摆在首位，原原本本学，带着问题学，结合实际学，对照检查学，学思践悟，融会贯通，把学习贯穿始终。全体教师认真学习，都写出了详细的学习记录和深刻的学习心得体会。

二、开展警示教育，做到警钟长鸣

学校选取了梁园区粮食局下属机构商丘市金鼎粮油购销有限公司经理王昌勤、副经理朱会欣、蒋勇和保管员林金岭四人公款国内旅游问题等市、区和教育系统近年来查处的违法违纪案件作为以案促改典型案例，用身边的事教育身边的人，增强教育的针对性和有效性。充分发挥市、区和教育系统査处的违纪违法案件反面教材的警示教育作用，紧密联系岗位职责和个人思想、作风、工作实际，把自己摆进去，把职责摆进去，把工作摆进去，从中汲取教训，打扫思想灰尘，进行“党性体检”，自警自省、触及灵魂，坚守底线、不碰红线，提高自身免疫力，教育党员干部和全体教师绝对忠诚于党的信仰、绝对忠诚于以习近平同志为核心的党中央、绝对忠于党的教育事业，不断增强政治定力、纪律定力、道德定力、抵腐定力。全体教师撰写了心得体会。

三、深入剖析查摆，开展批评和自我批评

全体教师对照典型案例特点，联系我校和个人实际，认真查摆问题、深刻剖析查摆原因。重点查纪律规矩意识是否牢固、履责是否到位、作风是否务实、是否清正廉洁、是否勇于创新、是否监督有效等。全体教师撰写了对照检查剖析材料、聚焦病灶、深挖根源、有的放矢，分析原因。学校建立了问题台账，对照整改台账逐项对照整改。我校组织学校班子成员召开了班子专题民主生活会。会上班子成员认真准备、深入剖析问题,开展批评与自我批评,明确今后努力方向。我校又开展了教职工对照检查会，对每个教职工自身在思想作风、工作作风和遵守纪律方面存在的问题和不足,开展批评与自我批评。领导组成员和全体教师认真剖析查摆，深入开展批评和自我批评，效果良好。

四、列出问题清单，认真整改提高

学校根据查摆剖析情况，列出问题清单，制定整改方案，建立整改台账，明确整改责任领导、具体责任人、完成时限、挂帐督办，跟踪问效，做到条条要整改、件件有着落。坚持分类施策，针对个性问题，坚持边查边改、立行立改。

五、全面梳理排查，完善规章制度

针对以案促改违纪违法典型案件暴露出的问题，以及查摆剖析中发现的制度漏洞和短板，对现有的制度进行了全面梳理查摆，对存在的问题和风险点进行排查，对不适应形势发展或存在漏洞缺陷的制度进行修改完善。我校完善了签到制度、文明班级考评制度、教学常规检查制度等，促进了学校教育教学工作。

总之,通过开展以案促改工作,全体教职工思想认识有了显著提高,工作作风有了明显转变,但我们清醒认识到以案促改工作是一项长期性、艰巨性任务,我校全体教职工将以更加高昂的斗志,饱满的热情投身到教育教学之中,办人民满意的教育。

学校整改报告(篇5)

根据教文体局的要求，我们从今天开始进行了“停课不停学”的网络学习活动。我也和孩子们一起观看学习，课下与孩子们交流，布置作业，尝试着用钉钉群进行网络交流与批改。

一、值得学习的地方是：

1、孩子们的学习热情还是非常高的，都早早地留意着学习的方法。课后，不论用哪种方式，都能够提交作业。这里可以看出来学习的积极性。

2、运用网络直播的形式学习解决了特殊时期教师手中资源匮乏的现象。老师们可以和孩子们一起学习，便于教师结合自己班级的现状进行作业布置和课后辅导。

3、授课的老师相对来说都是教学水平比较高超的，这也给我们这些老师提供了不出门学名师的机会，特别是对口班级，对口学科的学习，更容易提升老师的个人教学素养，以及对于课文的把握。

4、在课后，我们都会用钉钉给孩子们布置作业，批改作业，这样一种新的办公，改作业的方法还是非常值得我们学习的。

5、在教学方面，平时上课的时候，没有办法一个一个的去听的朗读，而现在采用钉钉提交作业时，家长把每一位的朗读提交上去，我一个一个的听过去，能准确的把握朗读课文的能力。在平时上课的时候，很难把握不同学习的进度，而网络学习对解决这个问题有一定的帮助。

二、出现的几点问题：

1、网络学习是一种新的教学形式，我们也非常积极地配合着。但是仍然出现了因为网速问题孩子们没有办法观看的情形。家长着急，老师也是慌乱。

2、虽然老师已经提前给孩子们家长培训了如何使用钉钉进行打卡，提交作业。但是，从今天的情况来看，仍有许多问题：部分家长不知道如何提交作业，不知道如何打卡，这些问题还需要在以后的工作中慢慢练习使用。

3、最重要的一点就是四五六年级的孩子们没有课本，虽然老师发了电子课本，但是是用手机观看的时候，就没有办法打开课本，这给语文学习造成了很大的不便。

学校整改报告(篇6)

小学校园食堂整改报告样本精选篇推荐

随着社会一步步向前发展，报告的使用成为日常生活的常态，报告包含标题、正文、结尾等。那么大家知道标准正式的报告格式吗？以下是小编为大家整理的小学校园食堂整改报告样本精选篇推荐，欢迎大家分享。

学校本着对学生、对家长、对社会高度负责的态度，严格按照开发区教育工作办公室要求，认真对市教育局、卫生局文件的要求，对学校食堂食品安全进行了一次详细的检查，现将食堂食品安全自查工作汇报如下：

一、成立领导机构，强化责任意识

为了加强对学生集体用餐、食品卫生的安全，确保师生身体健康，进一步加强管理意识、提高管理水平、明确管理责任。学校成立了食品卫生安全领导小组：校长为组长，老师专管，实行分工负责，层层落实。领导小组分定期和不定期相结合的方式对学校食堂食品卫生安全进行检查，发现问题及时整改。

组长：李彩英

副组长：徐裕林

成员：黄育、张格兰、李慧珍

二、自查情况

在学校食堂用餐的：现有学生500余人，教职工20余人。学校本着勤俭节约，让利学生的原则，做好食堂销售管理工作，把食品安全做为学校工作的重中之重，制定并完善了食堂管理的各项规章制度。

(一)卫生制度：

a、食品卫生：

1、应采购新鲜、卫生、无污染的菜肉米面等食品，不得采购和销售腐败、变质、过期食品以及不符合卫生标准的食品。

2、食品的防蝇、防鼠、防尘、防腐设施应正常使用。

3、生熟食品分开存放，切生、熟食品的刀具及砧板分开使用。

4、加工前，菜必须洗净，食物要煮熟，保证饭菜卫生、安全。

5、盛放食品的餐具洗净，定期消毒，销售熟食品必须使用食品夹，不得随意用手取食。

b、个人卫生：

1、食堂工作人员要严格按照上级的要求进行体检，符合要求者才能上岗。

2、要讲究个人卫生，工作时穿戴好清洁工作衣帽，勤洗手，勤剪指甲，勤洗澡和理发，勤洗、勤换工作衣帽。

c、环境卫生：

1、餐厅、厨房等室内外环境按包干范围必须每天打扫，保持清洁卫生，每周要大扫除，做到室内“六面光”，地面干净，墙壁、门窗、天花板无污痕、无涂画、无灰尘、无蜘蛛网，室外无污物，水沟通畅，无臭味，无卫生死角。

2、锅灶、水池、炊具、台板、砧板、食品橱、冰柜等必须经常清洗，保持清洁。

3、食堂周围水槽、水沟、剩饭菜池(桶)要经常清洗、清扫。

4、餐桌椅用后要擦干净。餐具和盛放熟食品的容器要洗净、消毒。

5、食品及原料的贮存应符合卫生、安全、整洁的要求。

6、发现采购、销售病、死、变质肉类(包括母猪肉)米面等食品，对人体健康造成危害的，司务长负主要责任责任。

7、采购的食品应符合食品卫生标准，大宗食品必须提供该食品的有效证照及发票。

8、司务长应加强市场行情的调查了解，尽量多想办法，采购价廉物美的.物品，尽量降低成本，减少支出。每餐尽可能多的，制作多个品种，力求每个学生都能吃到可口的饭菜。

9、对剩饭剩菜，严格按要求进行处理。

(二)就餐制度

1、严格按学校规定的就餐时间准时开饭，无特殊情况不得提前或推迟开饭时间。

2、要礼貌待人，不得使用粗暴语言。

3、开饭时及时检查饭菜数量，及时补充，确保足额供应。

(三)食品验收制度

1、凡采购入食堂的食物，必须经验收后方可使用。要验质量。主要看食物的品质是否完好，有无污染变质，是否有齐全的生产厂家、商标、生产日期等标志，是否过保质期，有无产品合格证等;验数量。能称重量的，必须过称，以件计的，是否符合数量标准。

2、验收合格后，由验收人员在购货发票上签名，不合格的，及时向采购人员反馈，采购员必须与供货商联系退货，严禁不合格食物进入食堂。

3、未经验收的食物严禁进入食堂，在验收过程中，验收人员必须严格认真。

4、食堂工作人员要根据季节变化和当地实际，努力提高操作水平，力求做到菜肴多样化，配餐科学化。严格按照相关规定制定价格，食堂不得擅自提价。

(四)安全管理制度：

1、提高安全作业观念，认真做好防火、防盗、防毒工作，门窗无人时要上锁。食堂晚上实行值班制。

2、食堂操作场所和贮存室禁止非工作人员进入，不准在厨房卖小食及点心。学校教职工及学生未经工作人员允许，不得进入食堂，更不准进入操作间、原料间。

3、发现从业人员有可疑传染病者应立即向学校汇报采取相关措施。

4、保管员应及时做好食堂实物帐，如实填写入库单。物资出库时保管员应填写好出库单，并要求领取人签名。保管好食堂物资(含餐具、厨具、各种成品、半成品及原材料)。

5、上班时要全面检查水、电、煤气、炉具、消毒柜、冰箱等是否正常，发现问题及时处理，以防发生安全事故。下班要关好水、电闸、油气总阀门及门、窗等，做好防范工作。

6、必须严格遵守安全贯例和相关操作规范进行，严防工伤事故。不准随意移动电器设备;不准随意改变电器功能;不准乱搭、乱拉电线、电源。使用电动电器设备前使用者一定要先学习设备使用说明书，掌握使用方法后再进行操作。如不按以上规定操作，造成事故后果自负，设备受损个人赔偿。

7、食堂内不准会客，更不准陌生人及非工作人员随意进出。

8、积极做好预防和控制食物中毒，一旦发生情况,立即向学校分管领导及校长汇报，并保护好现场，封存可疑食品，以便查清事故原因，追究责任。

9、每餐都及时留有样品。严谨销售剩饭剩菜。

10、餐厅卫生由专人及时清扫，全天保持整洁。

(五)违犯学校规章制度的情况，司务长要配合总务处及学校查清责任归属，对直接责任人，严格按照学校规章制度处理，属司务长管理责任的，要加重处理。出现重大安全事故，移交司法机关处理。

(六)学校设意见箱，由总务处定期收集师生对饭菜、卫生、服务态度等方面的意见和建议，定期组织学生代表进行测评、检查饭菜质量及数量。

(七)严格执行学校的管理制度。管理员要建立健全收支流水帐和采购、支出明细账，每月向校委会汇报一次当月的收入、支出明细账。

三、存在的问题：

1、我们在检查过程中也发现存在的部分问题。例如：部分蔬菜清洗方式不符营养卫生的要求;出售食品时，工作人员卫生防护措施不到位;个别工作人员对教职工及学生的疑问解释不到位，容易造成误解。

2、学生多是周边农村来的，年龄较小，在家是小皇帝，小公主，自理能力较弱，遵守学校规章制度，保持餐厅环境卫生方面，意识相对较差。

3、由于市场的原因，蔬菜、肉类等食品的价格较高，难以满足每个人的口味。

四、整改措施：

1、建立责任监督机制，不断完善更新各项管理制度，做到：制度上墙、责任到人、落实到位。定期召开食堂工作人员的会议，经常组织学习食品卫生以及安全方面的知识，增强安全意识、提高管理水平。

2、进一步规范内部管理。对食堂的全面工作进行了制度化、规范化。从人员、采购、保管、加工、出售等所有管理环节进行细化并狠抓落实。

3、重视宣传教育，增强师生食品卫生安全意识。经常利用晨会、班会、校会以及利用校园广播、黑板报有针对性地对学生进行食品卫生宣传教育，教育学生购买食品做到三要和三不：一要看好食品色泽，二要嗅一嗅食品气味，三要看清生产日期和保质期;一不喝生水，二不买过期食品，三不吃发霉变质食物。搞好个人卫生和环境卫生，要求学生做到勤洗手、勤剪指甲、勤换晒衣被，懂得季节性病菌、病毒的传播与预防。促进学生养成较强的意识和良好的习惯。

五、克服不足，再上台阶

对照检查标准，我们在自查中发现，尽管我们付出了相当的努力，在工作中还存在一些不足，今后，学校将以这次检查为契机，进一步加大监管工作的力度，不断改善，使学校食堂食品安全工作，乃至学校整体工作再上新的台阶。

学校整改报告(篇7)

为认真贯彻区教体局对学校卫生、传达室工作的要求。切实保证学校的安全、校园的整洁，推进学生德智体美劳的全面发展。我们结合本校实际情况，对本校的卫生、门卫工作作出以下整改：

一、学校卫生工作整改方案

1、组织全体教师认真学习区教体局卫生工作要求。要求人人明确要求，个个认真执行，书面要求人手一份，由年级组结合实际情况，自行检查整改。

2、以学校行政、教师值日巡查，建立文明监督岗每日三巡制度。学校文明监督岗在少先队安排下，认真组织卫生清扫和环境维护工作，建立文明监督岗每日三巡制度，形成发现问题一次提醒、二次督促、三次上报的制度。

3、学校建立定期和不定期的抽查制度。

由校长室、办公室、大队部采取或联合检查或随机抽查的制度。检查不作事前通知。继续保持并完善大队总的检查评比制度，采取多种形式检查，强化全体师生的卫生保洁意识，形成主动维护校园环境卫生的习惯。

4、建立卫生例会制度。

在每周一下午三节课后，定期召开专项会议(或召开年级组长会，或召开全体班主任会，集中反馈检查的结果，现场针对性采取整改措施。

5、办公室统一安排各班卫生洁具的摆放和更换。并且为卫生保洁工作的有效开展提供及时服务。

二、学校门卫工作的整改措施。

1、认真落实保卫制度，采取相应措施。重点突出对外来人员的确认、登记工作，具体要求做到五看五对。

2、由值日教师配合，坚决做好接送子女的家长安排，严禁闲杂人员随意进入校园。

3、校内保卫工作采取重点防范，对校长室、会计室、电脑房、办公室等贵重物品存放地要重点巡查，建立校内治安巡查制度。

学校整改报告(篇8)

根据教体局文件精神，结合我校实际，认真做好学校安全稳定“百日攻坚战”相关工作，由于学校地处农村，学生和家长安全意识较为淡薄，所以安全工作时刻不能松懈，“没有安全就没有一切”这是从学校领导到广大教师的一条信念为了进一步加强和改进学校安全工作，切实保障全体师生的生命及财产安全，维持学校正常的教育教学秩序，根据上级有关学校安全文件精神，我校成立安全工作领导小组，对学校各项安全工作进行了认真细致的排查。现将此次进行排查情况及解决的办法汇报如下：

一、高度重视,精心组织,认真落实

校园安全涉及到千家万户，牵涉到社会稳定。我校于3月6日进行了校园及学校周边环境的安全检查。一是做到了安全工作警钟长鸣，常抓不懈。二是健全了组织，层层签定责任书，层层落实了责任制，实行了一级抓一级。三是排查全面，检查细致。

二、校园安全工作基本情况

1、学校内部制度建设比较完善，各种节假日前、开学初、期末，都要对全校师生做专题安全知识教育，学校定期检查、教育，防止意外事故的发生，努力营造良好的育人环境。

2、全校定期进行安全自查自改，每天安排有教职工在学校值班，上课期间，校外人员不得随便进入校园。

三、学校安全隐患排查

认真检查校内各部位安全情况。学校安全工作领导小组对学校房屋及各设施进行了认真检查，特别是要害部位如教室门窗、办公室、营养食堂、防火设施。对查出的每一处安全隐患均记录在安全检查记录表，对自查出的事故隐患提出具体整改办法。

学校进行安全隐患排查治理，其有关情况如下：

（一）学校重要设施、场所的安全状况。

1、检查学校避雷针引线，有损坏现象，及时修复。

2、全面检查用电线路，发现有部分线路出现老化现象，次日已更换。

3、体育设备、设施使用正常。

4、对实验室仪器设备进行检查，清扫，整理。

5、学校部分教室门窗及护栏有损坏现象，已请师傅维修，加固。

6、校舍安全状况良好，没有发现墙体倾斜、严重崩裂现象。

（二）校园周边治安安全状况。

校园周边治安良好；道路边已设有交通安全警告牌，加强交通安全教育，杜绝全体师生乘坐无证车辆、农用车、摩托车等交通工具；杜绝教职工参与和支持非法营运行为，并签订承诺书；做好门卫检查制度，对外来人员一律进行检查登记，学校已对学生进行教育，不准携带管制刀具进入校园。

（三）安全教育落实情况。

开学进行师生全面安全教育，并与班主任、家长、学生签订安全责任书；每班进行上学、放学安全教育；放假前进行安全教育。特别是针对近期校园凶手事件频发、地震、学生溺水死亡事件和夏、秋季易发食物中毒、火灾、雷电灾害等事故的特点，我校通过板报、广播、班队等全方位进行安全教育宣传，全员树立安全意识，切实加强对学生进行安全教育，要求学生不接近陌生人，对学生进行如何预防溺水、食物中毒、疫情、交通等安全事故的教育以及应对地震、洪水、火灾、雷电等突发事件的安全知识教育，切实增强了广大学生的安全意识和自救自护能力。

四、学校需要上级有关部门协调的问题

学校没有跑道，平时进行跑步训练时均在水泥路上进行，容易发生安全事故，学生也因缺少锻炼而影响身体发育。

总之，安全工作的落实，并非阶段性的，而是一件长期的工作，我们要以这次安全稳定“百日攻坚战”行动为契机，进一步健全安全工作各项规章制度，深化管理，努力杜绝校园安全事故的发生，为广大师生创造一个安全和谐的工作、学习和生活环境。

学校整改报告(篇9)

(一)开学防控准备做到“四个到位”

1.摸底排查到位

一要摸清滞留区外师生情况，实行信息化远端管理。利用信息化手段，全覆盖、无遗漏精准摸排当前滞留区外的师生，摸清11个疫情重点地区滞留人数，摸清疫情非重点地区滞留人数，按教职工和学生分类登记，建立电子台帐。采取“人盯人”的方式，精准掌握每一名师生滞留地点、活动轨迹、健康状况等。实行动态监测，建立“日报告”制度，每日逐级上报人员流动信息。

二要摸清全体师生健康状况，建立健康档案。对全市师生及其家庭成员健康状况进行一次大排查、大起底。重点做到“四个摸清”：摸清是否来自或滞留疫情较重地区;摸清是否与确诊病例和疑似病例有密切接触;摸清是否有不适症状;摸清假期活动行踪。建立师生健康卡管理制度，每位师生每日填报健康状况和行踪，在此基础上，逐级汇总形成全市师生健康档案，实行动态监测。

2.分类隔离到位

一要设置独立集中隔离点。市、县(区)按照《集中医学观察管理规范要求》，分别设置独立集中隔离点，专门用于滞留区外返程师生中集中隔离医学观察对象的集中隔离。工作人员从相应的公安、卫健、疾控、教育等部门抽调。

二要严格落实分类隔离。按照市疫情工作指挥部办公室《关于对重点人群和密切接触者实行分类管理的通知》(固防指办发〔2020〕4号)要求，对区外返固师生分类实行隔离医学观察。各学校要第一时间向属地卫健部门报送返固师生信息。对于集中隔离医学观察对象，市、县(区)政府要组织接送到集中隔离点，实行集中隔离医学观察。对于居家隔离医学观察对象，各学校要监督本人向所属社区、小区(村组)登记报到，实行居家隔离医学观察。学校要随时掌握隔离人员身体状况，向教育主管部门报告。

3.物资储备到位

要提早储备学校疫情防控所需防护物资，对紧缺的口罩，采取由属地政府供应、教育主管部门和学校购买、学生家长自筹、向社会募捐相结合的办法解决;市、县(区)要为所属学校提供必需的红外额温仪、消毒液，为师生规模达500名以上的学校安装热成像红外体温测量系统。各学校要统筹安排好学校安保、保洁等人员。

4.重点场所消毒到位

各学校要按照《全区学校(幼儿园)应对新型冠状病毒感染的肺炎疫情卫生防护指南》要求，开学前对校园进行一次全面彻底的环境卫生大整治、大扫除，确保不留盲区、不留死角，做好校舍室内空气、地面和物体表面等的消毒工作。

(二)开学后防疫做到“四个周密”

1.周密安排师生返程作息，实行“两错时两错峰”

一要实行滞留区外师生错峰返程。根据各地区疫情防控情况和滞留师生统计情况，市、县(区)教育体育局统筹指导所属学校师生返程计划，安排分类错峰返程：滞留区外教师待正式开学时间确定后提前15天返程;中等职业学校学生待正式开学时间确定后，分期分批返程;中小学生根据疫情控制情况，按自治区教育厅的统一要求，确定返程事宜;宁夏师范学院师生返校执行自治区教育厅对高校的统一规定。滞留在湖北省的师生根据疫情情况确定返程时间。

二要实行错时开学。实行高中(含中职)、初级中学、小学按间隔2-3天依次错时错级开学。幼儿园待小学开学后一周开学。宁夏师范学院开学时间按照国家和自治区规定执行。

三要实行错时上下学(课)。各学校根据实际情况，分年级按间隔10-15分钟依次错时上下学(课)。

四要实行错峰就餐。提供就餐的学校要制定疫情防控期间师生就餐方案，实行错峰就餐，统一餐具，统一配餐，单人单桌就餐。

2.周密守护师生健康，落实“五项制度”

一要落实校园封闭管理制度。各学校要严格出入管理制度，在封闭管理期间，师生不得随意出入校门，上学、放学统一刷卡进出校门。如有学生患病等突发情况的，履行相关手续后，方可出校门。

二要落实晨午检制度。各学校开学时立即启动入校体温检测制度，要按照《体温检测查验站设置规范(试行)》要求，对全体师生员工每日最少进行两次体温检测(进校门时必须测体温)。

三要落实疫情报告及应急处置制度。各学校要随时掌握师生健康状况，一旦发现有疑似新冠肺炎早期症状(如发热、咳嗽等)的，要立即启动应急预案，让其戴上医用口罩，并第一时间向所在地疾控中心和教育体育主管部门报告，进行健康检查，并视情况及时安排到指定医院就诊。

四要落实因病缺勤(课)登记和追踪报告制度。各学校每日要统计师生的出勤(到校)情况，并做好记录。对因病缺勤(课)师生要及时登记报告，指定专人负责，实行病因追踪。病愈后由学校领导和校医(保健教师)根据医院返校证明共同研究认可后方可返校。不允许师生带病上班(课)。

五要落实健康教育制度。各学校要充分发挥课堂教育主阵地作用，开好健康教育课。同时，要通过新媒介宣传手段，向广大师生和家长宣传疫情防控健康知识，确保师生知晓率达100%。要做好心理辅导和人文关怀，为师生提供心理干预和咨询。

3.周密管控集体活动，做到“三个严禁”

一要严禁聚集性活动。各学校不得召开学生晨会、教职工大会、家长会，不得举办任何文体活动、学术讲座等聚集性活动，取消早操、课间操、眼保健操。教师不得进行集体教研活动、举办个人学术讲座，学生不得开展各种综合实践、社团活动。

二要严禁师生串岗串班。教师上班期间实行签到坐班制，不得相互串岗串门;学生以班为单位管理，严禁串宿串班，不得扎堆聊天，不得成群结队、追逐打闹，出入教室、餐厅、宿舍门口时，不得拥挤推搡、聚集就餐。

三要严禁校门口人员聚集。学生上下学出入校门口时，保持1.5米距离，有序出入。接送学生、幼儿的家长不得提前在校门口等候、停留，值班护送教师要指挥疏导学生及家长即接即走。保安人员要维持上下学时校门口秩序。不允许任何人员在校门口逗留聚集。对不服从学校管理人员指挥、寻衅滋事、故意伤害师生的，公安机关要及时果断处置。

4.周密管控重点场所，做到“三个严格”

一要严格食堂管理。各学校要规范食堂管理，实行“明厨亮灶”，严把材料进口关、食品加工操作关、从业人员体检关，落实食堂操作人员、采购人员、配送人员、检验人员佩戴口罩、每日两次体温检测制度。

二要严格住宿管理。实行宿舍封闭管理，建立出入人员体温监测登记制度，住宿生一旦入住，疫情期间不得回家，不得接受外来食品。实行24小时值班值守和学生就寝后“零报告”制度，做到日常通风换气，保持室内空气流通，并每日消毒两次。

三要严格教学场所管理。学校要指定专人负责对教室、办公场所、图书馆(室)、学术会堂、体育馆、计算机室等重点区域和场所做到日常通风换气，保持室内空气流通，并每日消毒两次。对学生经常触摸的门把手、桌面、计算机(鼠标、键盘)等重点物品、部位要定期用酒精擦拭消毒，并建好消毒擦拭记录。对中午留校不回家的学生，在所在班级进行体温检测登记。

学校整改报告(篇10)

合肥市教育局于2014年4月23日对我校办学情况进行了评估检查，指出了存在的一些问题，并提出了整改意见。学校及时召开领导班子会议，根据市教育局评估组的整改反馈意见，结合学校实际情况，特制订此整改方案，并逐项实施。

一、改善办学条件

积极争取办学资金，不断改善办学条件。积极争取中国科学院合肥研究院的支持，加大学校办学经费的投入，不断改善办学条件。

1、申请专项资金购置实验器材、教学仪器、扩建阅览室、增购图书。

2、新建多媒体教室，以满足教育教学要求。

3、添置消防器材，完善实验楼消防器材布置。

4、通过合肥研究院向中国科学院申请专项资金，对学校的教育教学用房进行外墙粉刷。

二、教学管理

1、建立科学的教育教学的规章制度。学校要想可持续性发展，必须建立科学的规章制度，让制度管理人，让所有的领导和老师按章办事。按照规章制度对老师进行考核，对做得好的老师给予表彰；对违规的老师给予批评，严重的给予处分。严格按照教育局的文件办学，做到规范科学。

2、开足课程。教育主管部门要求开设的课程，我校是开足开齐，严格执行国家课程标准的规定。无论是必修课还是选修课，一样开设；音乐、体育、美术这样的学科，在很多学校往往不开设或少开设，而我校则更加重视，因为我校主要以艺体为特色，全面发展，注重学生综合素质的提高。

3、制定合理的教学计划。每个学期各个部门都有自己的教学计划。在教学校长的直接领导下，教务处对全校制定合理的教学计划；各教研组长针对自己教研组的特点，制定工作计划；每一位老师都要制定自己的教学计划。真正做到每个部门有计划，人人有计划。老师根据计划教学，领导根据计划管理。

4、强化教学过程的管理。学校办得如何，管理是关键。

①学校每天都安排领导值班巡视，从住宿生的早晨起床、晨跑一直到晚上学生就寝结束进行巡查，及时发现问题、解决问题。

②教务处每天也安排领导值班，巡查教师的教学行为。重点巡查教师的教学行为，从早读到晚辅导，对违规违纪现象进行处理。

③每学期开学之初，检查教研组及教师教学计划的制订；每月检查计划的落实情况；学期结束检查计划实施的结果。

④每学期进行两次作业检查，检查教师的批改情况，同时也检查学生的作业质量。

⑤每学期组织两次大型的考试，期中考试和期末考试。通过学生的考试成绩来反映教师的教学效果。同时召开教师会分析学生的学习状况，提出改进的措施，最后年级组领导要检查落实情况。

⑥学校定期和不定期的检查教师的备课笔记，了解教师的教学态度和状况。

⑦学校领导和教务处实行推门听课制度，听完课同时检查备课笔记并听课情况作及时点评。

⑧学校每学期都要组织学生进行问卷调查。让学生对每一位教师的各个方面进行打分，同时写出书面建议。学校对学生反映问题比较多的教师及时反馈，加强和学生之间的沟通，有利于更好的教学。

⑨开展有效课堂的教学活动。我校的生源大多是合肥市普通高中第四、五批次的学生，更多的都是艺术生，文化课的成绩都是达不到普高线的学生，按照正常的教学，学生很难听懂，如何降低教学难度，确定新的教学起点，是所有老师都必须面临的问题。各教研组根据学科特点开展有效课堂大研讨，来解决我校的实际问题。

⑩、专题研讨艺术生最后冲刺阶段的教学。我校有一半的学生都是学艺术的。艺术生高考的分数线比普通高考生要低很多，但由于他们花在专业课上时间较多，所以文化课程度都很低。面对这样的实际情况，开展艺术生高考专题研讨。

5、学籍管理规范。每年的招生按照教育局给的计划进行，在合肥市办理学籍登记；对中途转进和转出的学生都有详细的登记，对休学或借读的学生都有资料备查。

三、狠抓安全管理，创建平安校园。

1、建立安全保卫工作领导责任制和责任追究制。由校长负责，将安全保卫工作列入各有关处室的目标考核内容，并进行严格考核，

严格执行责任追究制度，对造成重大安全事故的，要严肃追究有关领导及直接责任人的责任。

2、完善学校安全保卫工作规章制度。建立学校安全保卫工作的各项规章制度，并根据安全保卫工作形势的发展，不断完善充实。建立健全定期检查和日常防范相结合的安全管理制度，以及学生管理、门卫值班、巡逻值班、防火防灾、食品卫生管理、防火安全管理、体育器材检查、健康体检等规章制度。建立学校安全意外事故处置预案制度。建立事故处置领导小组，制定意外事故处置预案制度。

3、所有有关行业资格证书的上墙，包括（营业执照、卫生许可证、从业人员健康体检证复印件贴到专门的信息公示栏内上墙）；售卖间的各项卫生设施等都严格按照教育及卫生部门的严格要求达到A级标准，不符合标准的我们在近日内及时整改；台账的建立健全，具体内容是严格把好采购关，让进入食堂内部的每一项有关食品的主料或辅料，都及时的建立台账，索要的三证齐全，并且做到食物要有留样，做到在我们仓库内的每一件食品都有台账记录，有索证可寻，切实做到每一个物品都可以通过台账可查到物品的源头。

4、开展丰富多彩的教育活动。利用班会、团队活动、活动课、学科渗透等途径，通过讲解、演示和训练，对学生开展安全预防教育，使学生接受比较系统的防溺水、防交通事故、防触电、防食物中毒、防病、防体育运动伤害、防火、防盗、防震、防骗、防煤气中毒等安全知识和技能教育。利用学校广播、黑板报、悬挂横幅、张贴标语等宣传工具及举行主题班会、讲座、安全征文与知识竞赛等形式开展丰富多彩的安全教育。

四、财务管理

2014年度，财务室将参照学校主办单位中科院合肥物质研究院的财务制度，制定学校的财务制度；加强资产管理，在原来资产卡片管理的基础上，完善资产管理，分类管理，建立资产明细账，争取学校加派人员专管理资产；认真学习业务知识，提高学校财务管理水平，完善学校财务核算制度。

合肥科学岛实验中学

二〇一四年五月二日

学校整改报告(篇11)

20-年11月20日，市常态化疫情防控督导检查组来我院督导检查，督导中发现我院疫情防控工作存在着以下问题：

1、发热门诊未设有独立的放射科。发热病人与普通病人在进行影像检查时共用一个通道。

2、各项规章制度还需进一步完善、整理、健全。

3、物资储备不足，应加大采购量。

4、制度落实不到位。如;有人员（包括个别医务人员）不佩戴口罩情况，有人员聚集现象，科室、环境消毒记录不规范。

5、新冠实验室周围无更衣室，穿三级防护无单独区域。

6、标本制备区未配备冰箱，新冠样本和提取的核酸无法保存。

7、实验室的凳子无靠背，新冠检测量大时，不能倚靠休息，建议更换。

8、实验室的紫外线灯为手控的，建议更换为计时器，方便计时消毒，及时关闭。

针对以上问题，我院积极面对，立即整改，成立了以院长为组长的医疗机构常态化疫情防控问题整改小组，成员为各职能科室及临床科主任。根据督导组检查过程中给与的整改建议予以逐项整改，具体如下：

（1）针对“发热门诊未设有独立的放射科。发热病人与普通病人在进行影像检查时共用一个通道”，根据我院现有实际情况，我院加强影像科防控意识及感控管理，制定发热病人CT等影像检查应急预案，确影像科南口为发热病人检查专用通道，使用后严格落实一人一消毒消毒。

（2）进一步加强各项章制度的完善、整理、健全，各职能科室加强疫情防控相关制度的梳理，结合实际，制定符合我院的相关制度，并加强全院的学习。

（3）针对“物资储备不足，应加大采购量”问题，我院根据储备情况及防控需求，计划12月初招标采购防护服及防护口罩2000套（个）、医用外科口罩30000个及其他防护用品。

（4）加强制度管理及落实，要求全体医务人员加强防护意识，佩戴口罩。加强进入医院人员的管理，禁止未佩戴口罩人员入内。医院采购体温检测设备，加强体温监测。同时加强预检分诊管理及科室的感控管理，消毒记录等规范管理。

（5）核酸实验室：新冠实验室周围无更衣室，穿三级防护无单独区域。已联系核酸实验室的规划设计建造人员，结合我院实际区域，进行再设计整改。

（6）核酸实验室：标本制备区未配备冰箱，新冠样本和提取的核酸无法保存。规划设计标本制备区冰箱放置区域，增加配备冰箱。

（7）核酸实验室：椅子无靠背问题，后勤保障科已积极进行采购，完成后即更换。

（8）核酸实验室：“实验室的紫外线灯为手控的，建议更换为计时器，方便计时消毒，及时关闭”。针对上述问题，后勤保障科结合院感部门，马上安排人员进行更换，可以达到计时消毒，及时关闭。

今后，我院将加强常态化疫情防控管理工作，按照相关法律法规，积极落实感染防控的各项规章制度、职责及防控流程，加强预检分诊、发热门诊管理，完善核酸实验室设置，加快验收准备，争取尽早投入使用。加强疫情防控相关知识的培训，提高全员防控意识，把疫情防控工作抓好做实。

学校整改报告(篇12)

生命重于泰山、疫情就是命令、防控就是责任。自新冠病毒肺炎疫情发生以来,我校领导高度重视，密切关注，积极响应，迅速行动，全面加强疫情防控工作。我校制定了周密的方案，强化值班值守、加强宣传引导，积极投身此次疫情防控阻击战中，以最严格的科学防控措施，维护全校师生的健康安全。至目前，我校未出现新冠肺炎确诊或疑似病例。现将相关工作自查情况汇报如下：

一、完善组织机构，责任落实到位

1、成立领导小组。学校把做好疫情防控作为当前首要的政治任务，紧急召开党委会，传达上级关于疫情防控的指示精神，成立以校长为组长、分管副校长为副组长、各班主任代课教师为成员的防控新型冠状病毒感染的肺炎疫情工作领导小组。

2、制定工作方案。制定了《学校新型冠状病毒疫情应急处置预案》、《疫情期间学校日常管理制度》、等方案预案，统一思想和行动，加强领导，未雨绸缪，密切关注疫情发展变化，研究部署落实防控措施，及时指导学校防控相关工作，引导师生科学理性认识，依法依规有序管控。各部门之间分工合作，严密部署、责任到人，坚决遏制疫情蔓延势头。

3、压实工作责任。建立“疫情防控群”，由校长担任群主,靠前指挥、亲自部署,利用微信平台、钉钉等线上平台召开手机视频会议布置防控工作，提高工作时效性。同时开展现场督导检查，由校领导亲自带队，深入检查工作落实情况，对督导中发现的问题要求立即整改，确保疫情防控工作万无一失。

二、加强宣传，提高思想认识。

1、开展思想政治教育。充分认识疫情的严峻性和复杂性，及时发布疫情知识及科学防控措施，我校发放了《关于防控新型冠状病毒感染的肺炎疫情致家长的一封信》，指导家长及学生在家做好疫情防控，力争做到可防、可控，消除师生的盲目恐慌心理。

2、开展疫情防控宣传。各班主任寒假期间通过微信公众平台、官网、QQ(群)、微信群、短信等线上平台为载体，发布疫情防控日常知识手册等信息，做到疫情防控知识宣传全覆盖。

3、开展心理援助热线。为因疫情印发负面情绪的师生提供心理支持和援助热线，密切关注关心湖北籍和往返湖北(武汉)的教职工、学生健康状况，通过电话、短信展开慰问活动，做好情绪稳定工作，提醒做好居家医学观察和疫情防控，做到科学预防、消除恐慌、合理应对。

三、强化责任，防控措施落实。

下发《关于做好新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》，将疫情防控责任落实到人，确保各项防控措施精准有效落实。

1、防控网络细化构建。实施网格化管理，细化联系网络，按照学校疫情防控工作方案要求，人事处总体负责教职工健康状况排查，各部门负责人负责本部门职工的健康排查，后勤处负责宿舍管理人员、食堂员工及外聘人员健康状况排查。学生处总体负责学生健康状况排查工作。

2、校园环境全面整治。开展校园环境卫生整治和消毒工作，特别是对办教室、教室、等关键部位进行消毒消杀，做到重点区域每日消毒一次、其他公共区域每两天消毒一次，切实防止了输入性疫情的传播。办公室教室卫生间均配备足够数量的消杀设备和洗手液，保证水龙头等供水设备正常工作，能够满足学生使用要求。制定学校错峰进教室，防范集中传染的风险。

3、师生信息精准排查到位。认真排查师生员工健康状况和动向情况，建立动态化信息数据库，精准区分来自疫情防控重点区域的人员、到过疫情防控重点区域或与重点区域人员有接触的人员、被确诊或留观的3类重点人员，目前全校学生均排查落实到位。4、防控物资贮备到位。做好开学准备，提前备足口罩、体温枪、消毒液等必要的防疫物资，学校现已配备空气消毒设施设备专用喷雾器10套、抗菌消毒液若干瓶、体温计20支，红外测温仪2把，一次性橡胶手套若干双、一次性医用口罩、200个、长效抗菌消毒剂20瓶，基本满足开学一个月的使用量。

5、做好舆情管理工作。引导师生科学认识疫情防控工作，密切关注各级政府和卫生健康部门有关疫情通报，不信谣、不传谣，不在微信群、朋友圈、QQ、抖音等所有媒介上发布传播不可靠信息，共同维护社会公共秩序。

6、做好开学前后准备。为减轻疫情对课堂教学的影响，学校严格落实教育部“停课不停教、停课不停学”的要求，制订出台学校《“延迟开学不停学”的实施方案》等多项线上教学文件，提供网络教学技术培训和服务，指导各教学部门有序有效开展网络教学工作。出台网络教学标准，做好网络教学质量监控。拟定延迟开课课程和实训课程的教学方案，做好开学后的教学衔接，并要求各系部科学安排好学生返校后教学实训方案，确保延期开学期间教学工作有序开展，开学后有序衔接。

7、做好确诊学生的休学、复学管理。对确诊病例，要严格执行休学、复学管理制度，并密切跟踪其治疗情况。按照相关规定，根据传染病定点医疗机构开具的疾病证明和校附属医院签署的同意休学的意见，为确诊病例办理休学手续。根据传染病定点医疗机构开具的复学诊断证明，为符合复学条件的学生办理复学手续。要开展全校师生，尤其是确诊病例学生及其家长，隔离观察学生及其家长的心理疏导工作，及时消除其恐慌心理。

8、安全管理工作到位。按照学校安全管理应急预案和各部门签订的《安全工作目标责任书》，在做好疫情联防联控工作的同时，统筹做好学校安全工作，计划于开学前后开展安全大排查，重点对校舍、消防、危险化学品、特种设备、食品、校园周边环境、反恐、扫黑除恶等进行全覆盖、拉网式排查，着力防范化解重大安全风险，保证疫情防控期间不发生安全事故。

四、巡防检查到位，落实报告制度。

1、加强校园出入管理。学校启动了《关于严格校门管控的通告》工作方案，对校园进行全封闭管理，严禁外来人员进入校园。在学校入口设置测温点，实行凭证放行，对车上人员逐一进行身份核验、信息登记、体温检测，未佩戴口罩及体温≥37.3℃的人员不得进入，做到不漏一车一人。

2、严格落实值班制度。严格落实学校值班制度，积极发挥校园110指挥中心作用，做到发现疫情，及时协调处置，并按规定报告中心学校领导和市相关部门，确保防疫期间校园安全。

3、强化疫情动态监测。根据上级要求，落实人员健康日报告、零报告制度，严格每日报送相关情况汇总表。重点排查教职工、学生往来湖北(武汉)以及本人及亲属与湖北等外地人员接触情况。目前，我校无疑似病例、确诊病例。

当前是疫情防控的关键时期，我校将持续重视新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作，不折不扣地执行中央、省委和市委关于疫情防控决策部署，以对师生生命健康安全极端负责的态度，增强大局意识，沉着应对，积极行动，切实做好各项防控工作，坚决防止疫情传入和扩散，确保全校师生的身体健康和生命安全。

学校整改报告(篇13)

二○xx年十一月二十三日，按照本学年度上期“教学视导”工作安排意见，我校接受了你科、室的“教学视导”。在本次视导工作过程中，视导工作领导、同仁就我校在教学工作中存在的问题，进行了查找、分析。现就存在问题进行梳理，并提出整改意见如下：

一、问题梳理：

通过视导，归纳起来，我校教学工作存在下列问题：

1、教导处工作：

（1）教学常规检查虽然细则规范、要求明确、记录详细，但应注意其实效性。

如：对教师教学“六认真”检查，记录表未对检查中发现问题做记录，未对个体教师被查情况作出相应评价；

（2）教导处与教研组两级教学管理工作的配合不够默契。

即：教导处对教研组工作布置、督促、指导、检查了，但力度还应加强。而教研组对教导处工作意图理解不够，执行欠佳。

2、教研（备课）组工作：

（1）工作计划实效性欠佳。部分学科有临时“赶”、敷衍应付的现象（个别组出现随便用两篇纸写）；

（2）教研活动主题欠突出，针对性弱，尤其是以“教法”、“学法”为主题的研究显得少，多数记录显得简单；个别组活动记录次数少；

（3）集体备课氛围不浓，个别组存在“单干”现象，“共案”与“个案”相结合工作应加强。

3、教师个体教学工作：

（1）备课：新课程标准理念体现不够，部分教师未体现备“教法”、“学法”；“教学随笔”或“教学反思”缺乏，复习课备课质量值得研究；

（2）上课：（仅以当天被视导的课堂教学）教学目标欠集中，知识容量不够，拓展面窄；教学切入点找得不够准，学生主体作用发挥得不够；

（3）听课：记录欠规范，部分教师未做出总体教学评价（或教学联想），备课组集中评课活动落实不够；

（4）教学考试情况分析：部分教师有草率完成任务了事的现象；

二、整改措施：

针对以上问题，学校教导处于二○xx年十一月二十四日下午召开“教导主任、教学管理人员工作会议”，集中分析了问题的根源与现象，并就存在的`问题制订出如下整改措施：

1、立即（十一月二十六日）召开教研组长、备课组长，通报并梳理视导情况，研究解决问题的措施与方案；

2、结合学校实际调整、修改学校教学工作常规检查制度，完善相应记录表册项目与内容；制定相应考评细则；

3、着重在以下几方面的工作中加强落实：

（1）集体备课：每周至少一次，要求各组做到课题明确、人员整齐、记录完整，克服“单干”现象；

（2）听课记录：完成听课任务、记录详细、做出相应的教学联想与评价，每周坚持一次集体“评课”（以备课组为单位），并做好发言记录；

（3）教师备课：青年教师必须备详案，同时要体现备“教法”、“学法”；各学科要根据课型备课，尤其强调高三复习课的备课质量；

（4）上课：根据各年级、各层次班级学生实际，设计好目标、要求、教法、手段，制定好课堂知识容量，找准知识切入点，发挥好学生主体作用，追求课堂优教优质。

以上工作，分别由下列主任定期检查、督促、评估：

语文、外语学科：曹中显

数学、艺体学科：胡中启

理、化、生学科：张军

政、史、地学科：唐炳田

4、制定青年教师教学、工作、学习、进修管理制度。

学校整改报告(篇14)

前段时间，区教育局围绕党风廉政建设、依法规范办学、经费使用和规范收费、政务校务公开及民主管理、师德师风建设等评议内容，通过网上及纸质问卷调查、明查暗访、召开座谈会等考核形式，对颜庄中学20xx年政风行风建设工作进行了综合评价，并下发了情况反馈，现根据反馈意见内容，制定整改措施如下：

1、家长意见：

（1）加强改善教育环境，整改学校食堂的饮食、卫生、价格等；

（2）因材施教，注重学校与家庭的共同努力，提高孩子的综合素质。

2、领导干部廉洁自律，勤俭办学，厉行节约。

3、教育经费管理使用和日常开支规范透明，无强行或变相强行统一征订教辅材料；救助家庭困难学生公开、公平、公正。

4、重视师德师风建设，不体罚或变相体罚学生。

针对上述存在的问题，我们已专门召开行风评议工作领导小组会议，进行了专题研究，认真分析了存在问题根本原因，制定了整改措施，着力进行整改。

二、整改方案：

1、进一步加强学习，提高认识。学校坚持周五政治学习制度，继续组织全体教职工认真学习《教师职业道德规范》及教育法律法规，

开展专项师德教育活动树立“以人为本，学生第一”的服务观念和“学生利益无小事”的服务意识，努力提高教师的职业道德素养。

2、进一步完善学校管理制度。结合本次评议工作，我们将认真梳理和完善学校的各项规章制度，并进一步加强对学校已有制度的学习和落实。以制度执行来加强行风建设。把行风评议工作列入党风廉政责任制的考核范围，纳入年度考核，严格实施年度考核教职工自评、互评、学生评、家长评、领导评的多层评价机制，确保行风建设取得成效，同时强化行风建设的督查，严格责任追究

4、进一步加强队伍建设。坚持以人为本，从领导干部做起，抓好思想教育和认识提高，紧抓业务工作不放松。将学生日常行为规范的教育情况纳入班主任考核和监督。加强教师队伍教育培训、目标管理、督查落实、考评兑现等工作，打造一支素质高、业务硬、作风优良的教师队伍，以适应教育发展的需要。

5、进一步加大行风建设工作的宣传力度。一是注重家校联合，坚持教学开放日、家访工作，完善家校联系卡制度，及时与家长联系沟通，共同做好学生的教育工作。二是多种形式地继续抓好行风测评工作，做到机构不撤，常规性开展工作，建立行风建设长效机制，实行行风建设社会公开承诺制。

总之，在整改中要坚持行风评议“四到位”（即领导到位，责任到位，学习到位，措施落实到位）。坚持教育、制度、监督并重，把思想教育、整改问题、建立健全制度和完善监督机制贯穿于民主评议的全过程，全面提高教职工素质，着力提高办事效率，服务质量和工作作风。

学校整改报告(篇15)

一、存在的问题：

思想方面：虽然能认真履行自己的工作职责，关心国家大事，能用心参加党支部组织的一切学习活动，但是除了工作之余，其余的政治理论学习是比较被动的，如：在下班后的空闲时间，我可能会上上网查找一些自己感兴趣的专业资料，可能学习一些自己原本不懂的知识，但不会主动去翻阅关于马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想的书籍，不去主动去学习科学发展观的一些基本知识，学习理论的用心性和主动性不够强。

作风方面：不喜欢与人沟通交流。在工作中总是一味踏踏实实，埋头干活，不重宣扬。

工作方面：

1、全面系统的分析思考问题做得不够，有时候思考问题比较简单，不能全面系统的通盘思考。

2、开拓创新精神还很不够。在工作中有做好工作的意识，但思路不宽，大胆工作的思想不牢固，不能够很好的掌握工作的全局性，工作缺乏创新精神，不能与时俱进。

二、问题存在的原因

透过这次对干部作风教育实践活动的系统学习，对照“七查七看”，剖析思想根源，我觉得我所存在的一系列问题，归根结底是放松了政治理论学习，放松了自己的思想改造，宗旨观念有所淡化，导致自己在许多方面虽明白不足，但常找借口来回避问题。

三、整改措施

(一)进一步转变思路，创新监管理念、开拓执法领域

当务之急是转变我们的执法思路，从撒大网、抓小鱼的模式转变到有重点有针对性的办理大案要案上来。抓大放小，将重点监管对象转移到更难啃的公用企业、垄断行业等上来。在房地产市场、公用企业不正当竞争行为、重大商业贿赂等方面努力探索，借鉴兄弟单位的经验，办争取得较大突破。个性是在维护消费者权益和食品安全方面力争查处一批有影响的案件。

(二)加强法制学习，确保依法行政

当前要进一步学习《行政处罚法》《行政诉讼法》和国家工商局“六项禁令”，坚决堵住以言代法，随意执法等违法违纪现象，树立正确的执法理念，严格依法办案。严肃办案纪律，严格办案程序。同时，加强案件审理，把依法办案贯穿到立案、调查、审理、处罚、执行的各个环节，每办一件案件力争做到“事实清楚，证据确凿、定性准确，处理恰当手续完备、程序合法。

(三)进一步加强学习，增强业务知识、提高执法水平

要求所有的同志务必认真学习每月一法，要透过集中学习法律知识，比拼干部的法律意识;要求所有同志务必认真做好学习笔记并且采取定期检查学习笔记方式，比拼干部的学习动力，要求有条件的同志要走出去的，要透过横向交流学习其他单位好经验，营造浓厚的学习氛围。透过学习，提高自身的执法水平和潜力。

(四)进一步加强作风建设，严肃纪律

针对我局机关作风平庸懒散的问题，从整顿精神面貌入手，着力加强作风建设。一是制定例会制度，每隔一周的周一召开局例会，针对前两周工作进行总结，对后两周工作进行部署，并对局里存在的各种问题进行讨论，进行批评和自我批评，共同进步;二是严格工作纪律，要求全体人员遵守考勤制度，不得无故请假、缺勤、迟到、早退，上班时间不得上网游戏，聊天闲扯，不得做与工作无关的事，全体人员着装执法，持证执法，礼貌执法;三是增强服务意识，进一步加强宗旨教育，坚决做到门好进、事好办、脸好看，加强说理式执法，杜绝野蛮式执法，努力提升工商形象。

以上是我局针对影响发展环境干部作风突出问题活动做的一些自查和自纠，不妥之处，请上级指正。我局将在此基础上继续自查自纠，发现问题、摆出问题、分析问题、解决问题，在不断地自查自纠活动中，努力提升我局的执法水平和服务意识，为建立优良的经济社会发展环境做出自己应有的贡献。

银行整改报告(精华15篇)

编辑选取了一篇极具参考价值的“银行整改报告”，日常的工作中。经常会需要我们去写一些报告，报告能让我们迅速理清思路，找到更好的工作方法，什么样的报告比较高质量？相信会对你有所帮助。

银行整改报告 篇1

根据《xx副行长在xx省银行卡风险防范工作电视电话会议上的讲话》及此次会议精神，20xx年3月20日至20xx年3月29日，xx分行银行卡风险排查工作领导小组对发卡、受理市场建设和内部管理三个方面的工作进行了认真的梳理、排查和整改，分行领导高度重视检查结果并提出了整改意见，同时要求分行各部门、各支行务必认真对照检查中存在的问题，及时做好整改工作和整改报告。现将我分行有关整改措施汇报如下：

1)我行在领取xx卡重空时，设立了出入库登记簿，并由保管人和领用人在登记簿上签名确认。

2)我行对开卡环节严格把关，有效进行身份识别，遵守账户实名制要求，严格审核身份证件，使用身份联网核查系统对身份证号码、姓名、照片进行核查确认，在身份证复印件上打印核查结果，并使用专用设备鉴别证件真伪，在复印件上加盖“已用鉴别仪鉴别真伪”戳记。对于代理开卡必须提供卡主及代理人身份证原件，说明代理原因，经办人员向卡主进行电话核实开户事实。

3)妥善保管开户资料，开卡申请表随开卡凭证装订保管。

4)我分行对新拓展的批量发卡业务，将按有关规定与委托单位签订相关批量开卡业务协议，且要求委托单位至少派两名财务人员到网点领导批量新卡。

5)我行将继续做好自助设备的日常维护与管理，确保我行自助设备正常供客户使用。

6)我行将继续严格执行ATm清加钞过程双人操作的规定，同时做好清加钞后的取款测试工作。

7)我行对ATm长短款这一工作，始终做好流水勾对与确认，及时联系客户，并做好清算工作。

8)我行对ATm吞没的银行卡，做到及时取出并登记到《吞没卡登记簿》，下来将认真做好吞没卡的处理和交接工作。

通过此次检查与整改，今后，我分行将继续努力做好如下工作：

1)提高全员认识，强化内控管理。一是要提高内控管理对防范金融风险认识，努力杜绝违规操作而引起的金融风险;二是要提高对存在问题的整改认识，在整改中规范操作;三是要提高对制度执行的认识，在制度执行中制约自我。

2)切实规范银行卡发卡管理。切实履行客户身份识别义务，确保申请人开户资料真实、完整、合规，充分利用联网核查公民身份信息系统，验证身份信息。

3)强化银行卡受理市场风险管理。严把特约商户准入关，落实特约商户实名审核;同时建立健全对特约商户的现场检查和非现场监控制度，根据特约商户的经营状况和规律，建立风险控制模型和定期现场巡查制度，做好商户回访工作的同时，有效防范违规移机。

4)不断完善技术措施，加强加强对自助设备的.日常维护与管理，及时做好测试和巡查工作，确保自助设备正常运作。

5)加强对银行卡业务的宣传与培训，防范银行卡业务风险。今后，我行将进一步加强员工规章制度的学习，加大银行卡业务知识的宣传与培训，强化内控制度的贯彻执行，不断提高我行员工的综合业务素质和增强员工的规范操作意识，加强对日常管理与维护，在学习上教育员工，在制度上制约员工，不断提高我行整体内控水平，努力将银行卡业务风险降到最低，确保我行各项业务安全、稳健发展。

分行

20xx年x月x日

银行整改报告 篇2

一、认真分析、查找原因.

1..我行开业时间较短,录入员和复核员接触同城票据交换系统时间短,在工作中个别人员对同城票据交换工作中认识有偏差,在操作过程中思想麻痹,片面的追求速度,从而在具体操作过程中放松要求,未做到双人复核.这是形成差错的主要原因.

2.对已制定的各项考核制度,尤其是同城票据交换业务操作在双人制度执行中有时流于形式,落实考核力度不够.作为基层一线处在服务与制度执行的前沿,某种程度上出现了重速度而相对业务质量的现象.

3.同城票据交换业务工作难度在我行业务繁忙时表现得尤为突出,我行人员有限,由库管员和副库管员兼职,我行有大量损卷的回笼是我行的实际情况,库管员整理损卷业务繁忙,对同城票据交换业务未做到认真细致,归根结底存在着工作不协调,事半功倍,顾此失彼.对上述分析的原因,首先我们做到正视差错,正确对待差错,并认真分析差错,查找差错,同时制定整改措施,切实防止差错的发生.

二、正视差错、加强整改.

1、加强教育,增强全体运营人员的工作责任心,接到人行的通报后,迅速组织有关人员,认真学习通报精神,结合通报要求相关人员从主观,客观的方面谈具体认识,议差错危害,找差错根源,分析同城交

换业务工作中存在的薄弱环节,统一认识,重新定位,纷纷决心以差错为教训增强责任心,认真履职,禁止类似差错的发生.

2、规范运作,合理分配,严格执行录入和复核操作程序,我行再实行双人复核的基础上,要求业务主管人员对封包时进行核实和抽查.避免差错的再一次发生,同时根据同城票据交换相关制度要求结合本行实际制定切实可行的差错考核办法,杜绝差错事故隐患,落实相关人员的岗位责任制对同城票据交换的录入和复核业务提出更高要求,并落实到具体管理人员,责任人.

3、抓住主动,建立长效管理,增强考核力度.通报所涉及的问题,已经影响到我行的业务操作水平和我行在同业的银行形象,为扎实做好全行同城票据交换工作,我行加强对同城票据交换人员的培训和考核力度.建立同城票据交换差错责任级级累积问责制.组织员工学习关于同城票据交换系统操作文件和相关制度.对造成差错的相关人员将按规定结合考核办法给予严肃处理并列入个人业绩考核.

我行将严防差错列入日常管理工作中的第一要务.同时加大考核力度.对制度执行毫不迁就,在业务处理过程中要形成人人有责,互相配合,养成工作谨慎、认真纠错为运营人员的基本素质.严格执行相关制度,提高业务管理质量,欢迎职能部门对我行同城票据交换业务跟踪辅导发现差错及时纠正整改.

桃花潭支行

银行整改报告 篇3

相城支行认真总结并吸取经验教训,专门召开党总支会议、行长办公会议、各部门解剖麻雀会及协调会议，认真分析存在的问题，对抽查客户一一进行回访，进一步加强沟通了解，着手对问题的整改。围绕支行提出的“绩效上台阶，服务上水平，队伍要成长，文化要进步，管理要提升”的战略目标进行认真整改。并在客户满意度方面提出了具体目标，即：大力提升客户满意度，争取同业领先、系统内进入前六。现将整改情况汇报如下：

一、进一步完善服务机制建设

1、加强领导，提高认识。建立健全了相城支行服务领导小组，支行已经下发《相城支行服务领导小组暨投诉应急领导小组》文(苏州中银相发[20xx]15号)，明确相城支行服务领导小组成员及各工作小组的职责分工实行一把手负责制。领导小组每季度召开服务质量分析会，对客户满意度、客户投诉、服务差错进行点评。

2、完善相城支行投诉处理工作职责。完善了突发事件/客户投诉应急联系人表(AB角)。并健全支行与各经营性机构的金融消费者投诉受理登记二级台帐制度。建立快速处理机制，确保投诉处理办结率达100%。做好诉前、诉中及诉后的各项工作，重点放在诉前，大力加强厅堂服务，将客户投诉解决于萌芽之中。

3、加强考核机制。加大对服务满意度的考核力度，将客户满意度提升工作纳入各部门、网点BSC考核，设置服务体系分值为4分，以促进服务质量的提高。并且以多纬度将考核分解到每个服务岗位。

二、分板块整改措施

(一)加强沟通，着力提升公司客户满意度。

通过此次测评分析，公司客户满意度虽然列全辖第四，但存在的问题还是不少。主要指出了法人客户对我行各项服务及业务流程的满意度方面，主要集中在以下几个方面：

1、对柜面员工的服务态度不满意，对账单不能完整、及时寄往企业;

2、对客户办理业务等候时间长不满意;

3、对服务费用不满意，如转账及每月账户管理费较高，觉得他行的费用低;

4、网银速度(确认和返回)都很慢，及网银下载交易流程不详细，操作界面不方便;

5、反映我行贷款审批及发放流程较长;

6、对公理财产品推荐通知不及时;

7、集中支付不能及时处理，需隔天才能完成。

根据调研客户的反馈内容，支行公司业务部及时联系客户，逐一进行回访，并针对相应不足提出以下整改措施：

1、要求相关客户经理及时与客户进行沟通，明确对中小企业、对公VIP客户、工商客户的客户拜访频率，并将客户经理对客户回访情况纳入个人BSC考核，进一步维护与客户的良好合作关系。

2、在配合网点效能提升工作时，制定网点对公业务流程优化措施，尽早解决网点长时间排队等候现象;并将在营业部设立对公VIP服务区。

3、进一步强化公司客户经理服务意识，营销意识，对不同法人客户进行差异化服务20XX银行服务整改报告。要求客户经理在日常拜访客户时随时征集客户对我行服务需求的建议，及进向相关部门反馈。

4、加强客户经理在业务产品方面的培训，以便及时将我行的相关产品信息及时传达客户处。

5、加强与分行相关部门联系，进一步改善对公网银功能。

6、加强网点公司客户经理、帐户经理、对公柜员关于公司业务的培训力度，提升网点柜面人员的业务能力。

(二)贴身服务，着力提升个人中高端客户满意度。

通过此次测评分析，我行个人中高端客户满意度排名列全辖第九，比较靠后，距支行自身要求差距也很大工作报告。存在的主要问题有以下几方面：

1、理财经理的业务素质不高;

2、客户联系率较低、对客户关心和温情服务较少;

3、网点VIP窗口较少(大堂对VIP客户甄别不到位，缺乏有效引领);

4、信用卡消费短信服务不及时;

5、客户增值服务项目较少;

6、理财经理更换较频繁;

针对以上有些情况，我行个人金融部也做了一定的调查和自查，对抽查的客户，由理财经理一一进行了回访，有些情况可能也有偏差。但是不管怎样，总得来讲客户能提意见和建议，应该讲是对我们的关心和鞭策。

相城支行理财队伍才刚刚组建完善。理财队伍人员素质有待迅速提升。为此，我行将从以下几方面来做好工作，以便提升理财条线客户满意度和服务质量。

1、进一步提升理财经理的业务素质和服务水平。

由于我行的理财经理大多数是从柜面员工中选拔的，还没有经过专业培训，只能边学边提高。主要的办法是每周通过例会，以会带训，每周一议题，通过案例分析、先进交流、相关业务知识培训来完成理财经理的业务素质的提升，以及营销技巧的培养。

2、提高理财经理的客户联系率。

核心客户经常拜访深挖，重点客户经常联系拓展，有潜力的基础客户经常发送短信加强沟通。一是通过给理财经理配发相关物资，通过当面问候、加强沟通。二是对产品配套营销适当补偿。三是节假日、生日的问候。四是组织社区联谊营销等活动，加强与客户的联系。为了更方便的发布信息，我行已与移动公司申请专属的短信呼平台，确保跟客户的联系频率，掌控合适有效的发送时间

3、加强培养营销人员与大堂经理及柜面人员的团队合作意识。组成强有力的营销团队，全方位、立体化对客户进行组合营销与服务。其中大堂经理要能迅速甄别客户，做好引导。柜面员工与理财经理的要通力合作，提升服务效率。

4、加强VIP客户增值服务，统一配置礼品。由支行个人金融部统一制定VIP客户礼品配置方案，专款专用，以发挥效能最大化

(三)多管齐下，着力提升网点厅堂服务效能。

从今年以来，我行已采取了下列措施予以加强网点厅堂服务效能的提升：

1、从“三个纬度”入手，加强对柜员、柜面的检查工作：

(1)坚持每月的现场检查制度，包括服务检查与7S检查。落

实了支行“7S”检查方案，完善了各网点清洁卫生的第三方托管。

(2)加强实时非现场检查制度，综合管理部派专人每二天一个

循环，对柜面服务人员进行实时查看，并建立员工文优服务记分卡制

度，服务红黑榜制度等，纳入对员工个人的BSC考核。

(3)支行委托第三方的暗访检查，以神秘人的角度真实反映服

务质量。

2、加强员工技能训练，提高服务质量

(1)建立支行“技能沙龙”，并且每月有活动，搭建员工练习

平台，确保每一位应测员工均能达到二项以上能手目标，并且支行达到参测率100%，能手率98%以上。

(2)加强柜面服务能力培训，让每一位员工均能掌握服务动作、服务语言、服务技巧，让客户高兴而来满意而归。

3、落实“二线服务一线”，做好后勤保障。

(1)对服务设施、服务场合加强维护保养，确保正常运行，让客户无可挑剔。

(2)加快实施网点保洁外包的进程，目前已经有四家二级支行试行，争取上半年全部到位。

(3)建立服务快速通道，网点需要的在第一时间内做出反应，在规定时间内即予完成。

(4)加强部门之间、部门与网点之间、支行部门与分行部门的沟通渠道，努力改进服务流程，拓展服务产品，加快物理渠道整合，加快服务效能提升。

(四)优化流程，缩短客户在柜面等候时间。

1、业务管理部负责对全辖柜面员工进行业务培训与督促。分二个层面，一是理论层面，主要是银行的基础法律法规，如《储蓄条例》、《票据法》、《支付结算办法》、《反洗钱法》等，进行闭卷测试，促进员工掌握基本理论知识;二是操作层面，梳理日常营业经常用到的业务品种，初步设定约20支左右的品种，对每个业务品种如何操作列出详细的步骤，让柜员掌握，由业务管理部进行逐个随机抽查，以促进员工掌握常见业务操作，提高熟练程度，提高操作效能，梳理在本月底结束，详细的操作步骤在三月上旬完成。

2、成立流程梳理小组。由业务管理部负责，主要由业务管理部人员与业务经理组成，分成三个小组，一是国内结算流程、二是个金业务流程、三是内控合规流程，梳理是否有流程可以改进的地方或向上级行提出流程改进的地方。三月底提出初步的成果。

3、改进柜面员工操作的速度。针对每一个员工对柜面58只业务品种进行时间测定，对照新区行的数据进行分析和改进测定任务在2月底完成。对速度慢的员工分析原因，并督促提高操作速度。

4、加强对VIP窗口力量配置。对目前的理财窗口和VIP对私专柜的员工进行挑选，适当提高薪酬等级，进行竞聘上岗，挑选业务精、操作快、营销强、服务优、形象好的员工担任此窗口的柜员。

银行整改报告 篇4

过这次现场检查，及时的发现了我行在金融统计方面存在的问题，并提出了宝贵的整改意见和对今后统计工作的要求，这对规范、完善我行金融统计业务有十分积极的意义。根据《执法检查意见书》((平)银检【20xx】13号)要求，我行对现场检查中发现的问题进行了严肃整改，现将整改情况汇报如下：

一、加强统计管理工作

1.加强统计制度建设，为金融统计提供制度保障

我行制定了统一的内部填报制度和实施细则,特别是强化建立数据来源和报表项目之间的对应规则,进一步明确内部报表各科目与金融统计报表项目之间的对应关系,全面梳理统计人员所采用统计方法的正确性,并设置相关核查复合机制。另外,对于我行统计人员自行整理的《统计岗操作流程手册》进行核实和更新,确保统计工作有规则制度可依,有细则说明可核,确保能够具备对报表质量进行整体评估和复核的操作依据,从制度上对统计人员和统计工作进行约束和指导,为统计工作的规范性和准确性奠定基础。

2.注重金融统计制度的学习培训

在加强统计人员业务学习方面，由于我行报表大部分需要手工进行填报、处理,统计人员任务重、工作量大,资料统计报送时间又集中在月初,因此为了确保数据统计报送质量,我行加大对统计人员的岗前培训和继续教育,加强对金融统计制度的学习,全面提升统计人员的素质,让统计岗位工作人员对报表填报程序和方法有正确理解和掌握,确保统计报表能按时保质保量完成。

我行逐步加强金融统计制度的培训学习，加深对报表填报说明的理解，使每一位统计人员都能按要求同口径统计数据，保证报送数据口径统一、准确完整。我行制定了详细的统计培训制度，一是积极参加人行相关部门组织的培训，形成培训笔记及时与相关未参加培训人员交流学习，掌握好金融统计制度变化的重点、细节等，积极应用到报表的填制中;二是不断学习我行制定的相关统计制度、统计工作流程，做到严格按照制度开展统计工作;三是仔细研究学习报表填报说明，明确每一个指标的具体含义，掌握每一个数字的统计口径，做到统计取数的连续性和一贯性，减少填报漏洞提高统计技能和统计数据质量。

二、注重细节，提升统计数据质量

由于我行中间业务比较单一，只有银行卡业务，且上线时间较短，收入金额较少，所以在统计报表的填制过程中容易被忽视。中间业务季报表是金融统计报表中今年新增的一张表单，填报人员对报表结构不够熟悉，误把我行代收代付业务合计金额填入其他银行卡业务收入。为此我行采取措施，加强统计人员业务培训和统计复核制度建设，要求金融统计人员仔细研究重新学习报表填报说明，明确每一个项目、指标的具体含义、统计口径，保持统计取数的连续性，彻底消除错报、漏报等错误，提高金融统计数据质量。

三、加强科技支持力度，从根本上提高整体统计工作质量

由于我行核心系统不能和对外的报表系统同步，会计科目的设置不够全面，所以从核心系统直接提取的数据暂时不能满足系统上报数据的需求，统计工作暂时还未实现自动化、系统化和网络化。统计工作仅仅依靠手工进行筛选、汇总、填报、分析，难以确保数据质量的准确性、完整性、及时性。统计报表由相关统计部门根据具体业务情况及对报表项目的理解自行填报,不同填报人员选用的统计方法有差异,准确统一的取数来源和数据处理流程急需进一步完善。统计工作的科技支持力度薄弱，统计复核工作无法利用系统直接进行表内、表间的校验，缺乏对报表质量进行快速、有效、系统的复核和评估的科技技术支持平台。

我行已经与中国金融电子公司签订合作协议，由其为我行建设新一代核心业务系统、信贷管理系统、报表管理系统及相关附属系统。新一代信贷管理系统包括常规信贷管理、微小企业信贷管理、企业(个人)征信管理功能，并可实现对客户信息、贷款业务、存款记录、微小贷款等各种信息的整合，自动对这些数据进行汇总、分析。报表管理系统包括非现场金融信息系统、人民银行金融机构统计信息系统及其他辅助报表，能够及时、完整的提取统计报表，提升统计工作效率，加强风险控制和数据管理，以适应金融统计和金融统计发展的需要。

银行整改报告 篇5

平银发„2011‟446号

签发人：叶望春

平安银行关于2010年度监管意见的整改报告

中国银行业监督管理委员会深圳监管局：

接到贵局下发的《平安银行2010年度监管意见》（深银监发【2011】155号）后，我行董事会与总行领导高度重视。叶望春代行长立即组织有关条线和部门召开了专题会议，学习、领会监管要求，针对已改进情况，讨论部署下半年的整改工作，制订了全面细致的整改计划，明确了责任部门、责任人和时间表，采取有效措施，及时推进整改落实。

一、上半年经营管理情况

面对今年复杂多变的宏观经济金融形势与微观市场环境，我行继续贯彻“管控、增长、服务”的指导思想，努力克服两行合并带来的种种不利因素，采取各种综合性经营管理措施，确保今 年上半年经营业绩稳健快速，业务规模与管理水平再上新台阶。截至2011年6月末，我行资产总额超2860亿，存款总额超过2000亿，较年初增加280亿，增长15%；不良贷款率0.32%，保持行业领先水平；拨备覆盖率提升至286%，比年初提高75个百分点。上半年实现净利润12.14亿元，增长35%；资本利润率15.56%，较2010年同期提升3.25个百分点；净利差较之2010年提升31个基点，成本收入比较去年同期下降4.6个百分点，各项盈利性指标改善明显。资本充足率保持10.8%，符合监管要求。同时，在各项业务稳步发展的同时，我行进一步深化与完善内控机制建设，狠抓风险管理，确保今年上半年无案件、无重大风险事件发生。

在取得成绩的同时，我行也充分认识自身经营管理过程中存在的不足，今年下半年将严格按照贵局的监管要求，努力落实好各项监管意见。

二、整改措施与行动

（一）进一步优化公司治理

监管意见：要按照《商业银行稳健薪酬监管指引》 的要求，不断完善考核制度，建立与长期风险责任挂钩的薪酬激励机制。要加快从规模考核转变为风险调整后的综合效益考核，从单线考核发展为双线考核，从阶段性考核转变为周期性考核，建立与完整业务周期相匹配的薪酬机制，促进各级分支机构经营行为的长期化，充分发挥薪酬在公司治理和风险管控中的导向作用。

整改措施及行动：

从2010年的年终奖发放开始，我行已将重要管理干部的奖金延期三年平摊支付，包括总行班子成员和总行风控、稽核负责人，以强化对经营负主要责任的关键岗位管理干部的长期稳健的经营理念，进一步巩固其风险防范和管理意识。

2011年起，除总行班子和总行风控、稽核负责人之外的其他管理人员，其部分年终奖提前至每个季度发放，强调业绩的平稳发展，而非某个月或某个季度的“突飞猛进”，将稳健、持续经营的管理思想尽可能地扩大至最大范围。

除此之外，我们正在积极探索多维度的考核内容。一是淡化规模和总量考核，增加对收入结构优化、业务结构优化、人均效能等质量指标；二是增强绩效考核机制对鼓励创新的引导作用，鼓励分行积极参与产品创新及服务创新；三是加大对特色经营指标的考核力度，坚持走差异化发展道路；四是结合当前关注的重点风险防控要求，建立专项风险管理考核评价体系。

下半年，我们将继续贯彻和落实前两项举措，同时也将试行多维度的考核方案，确保业务的健康发展，达成监管要求。

监管意见：要按照职责界面清晰、制衡协作有序、决策民主科学、运作规范高效、信息及时透明的原则，合理配臵高管团队，推动公司治理和内部管理的持续完善。

整改措施及行动：

我行董事会及下设相关专业委员会一直按照委员会职责、《议事规则》及董事会对专业委的授权进行规范运作。上半年已采取措施包括：

1.董事会年度会议上提出了“两行整合”时期要持续、稳定、健康发展的工作要求。

2.在配臵高管团队方面，我行按照法规和法律程序要求，经过董事会提名委员会提名推荐、董事会审议通过等方式，增加聘任了一名总行副行长，使总行副行长人数达到3名。

3.在薪酬激励方面，薪酬委员会对全行奖励方案、高管奖励方案、长期激励方案、人力成本预算等重要议案进行了审议，并按照要求提交董事会进行审议。

上述整改措施，促进了高管团队按照分工明确、职责清晰、协作制衡的原则，执行和落实董事会的各项决策，保障了本行在“两行整合”过渡时期实现健康、稳定的发展；充分发挥了薪酬机制在对员工、高管激励方面的正向引导作用，促进了内部管理的完善。

鉴于当前两行即将合并的现实，今年下半年，董事会及下设相关专业委员会，将继续通过召开会议审议相关议案、调研和审阅报告等相关形式，按照公司治理架构的要求规范运作，在授权范围内积极有效地开展工作，切实履行职责，实现科学决策。

（二）加强资本管理的前瞻性

监管意见：你行要在综合考虑两行吸收合并与外部监管约束的基础上，制定切实可行的资本规划，并根据监管环境和要求的变化，灵活调整和不断完善资本管理目标和手段，充分发挥资本在约束增长冲动和优化资源配臵等方面的作用，建立健全稳定、4 高效的资本补充渠道和机制。

整改措施及行动：

我行始终高度重视资本管理，但是今年上半年，受两行合并影响，我行资本补充渠道受限。在此情况下，我行制定了2011年资本管理规划。在发展业务的同时，积极采取各项措施，努力提高资本充足率。一是加强表内风险资产的限额管理；二是积极增加表内外业务风险缓释；三是加强债券市值监控；四是努力提高盈利能力，增加内部利润积累。截至2011年5月，我行资本充足率为10.74%，核心资本充足率8.87%，较年初分别下降22个基点和42个基点，资本消耗速度远低于2010年。

今年下半年，我行将主要采取如下措施继续强化资本约束理念，加强内部资本管理。一是根据未来业务发展规模，完善资本管理规划；二是挖掘自身盈利能力，增加内部利润积累，有效补充核心资本；三是参考加权风险资产收益率指标，采取分条线的加权风险资产限额管理，有效降低无效加权风险资产占用；四是增加风险缓释比例，进一步降低加权风险资产占用；五是全面清理平台贷款，避免多余加权风险资产计提；六是FTP向资本占用较低的业务倾斜。通过采取上述措施，我行将努力确保全年资本充足率控制在10.5%以上。两行吸收合并后，我行将根据业务规划，进一步完善并健全资本补充渠道和机制。

（三）严防信用风险，增强对重点领域的风险管控

监管意见：继续推进政府融资平台贷款清理规范，严防后续风险。一要严格控制增量，落实贷款“三查”制度，统筹考虑平

台贷款整体偿债能力和项目本身偿还贷款本息能力，审慎发放并科学管理。二要加快存量分类处臵，落实银监会《 关于加强融资平台贷款风险管理的指导意见》，结合你行平台贷款短期流动性贷款多、信用放款多、异地贷款清理进度较慢、半覆盖、无覆盖比例高的实际，制定有针对性的平台贷款分类处臵方案。三要严格资本、拨备要求，按照有关规定严格计算贷款风险权重，提高资本占用成本。

整改措施及行动：

银监会下发《关于加强融资平台贷款风险管理的指导意见》后，我行立即组织学习，并向集团领导、董事会汇报文件精神，叶望春代行长亲抓此项工作，多次听取汇报，做出工作部署。已采取措施包括：

1.严格控制新增，把好准入关。低收益平台续做利率不得低于我行同期基准利率，并提供足额土地房产抵押；对于现金流覆盖率为半覆盖或无覆盖且仍按平台公司管理的贷款原则上到期收回后不再续做；平台公司新申请的贷款业务，各分行预审委员会认真把关做好预审，对不符合我行平台贷款授信政策和续做条件的，不得上报；已审批未使用的政府融资平台贷款额度，符合可使用条件的额度的使用，需经EOA报区域公司风险管理部审核同意，并经风险总监确认方可出账。

2.有计划地压缩退出风险平台贷款。

（1）2010年11月12日我行发出《关于印发2011年政府融资平台贷款压缩控制政策的通知》，要求各分行在今年年底前，确

保将到期平台贷款至少压缩30%，压缩对象为高风险、低收益、非机构所在地异地平台贷款。

（2）2011年2月12日我行下发《关于印发2011年政府融资平台贷款压缩控制政策的通知》，根据110号文件要求从控制风险指标方面确定了第二批压缩整改名单，要求对于处臵分类为“仍按平台”类，2011年到期的压缩收回；2011年后到期但现金流、抵押物覆盖不足120%的，必须采取收回贷款、转换主体、增加抵质押品等措施压缩控制，确保不降级、不新增拨备。

3.我行按照严格的测算口径，对不满足退出类的平台贷款，自今年一季度起分别按照100％、140％、250％、300％计算贷款风险权重，发挥资本约束作用。

4.将平台贷款管理纳入KPI考核。

我行已将两批融资平台贷款68.2亿元的压缩及整改计划执行情况列入各分行长2011年KPI指标，由总行人力资源部、总行财务企划部按月进行考核。

取得的成效：

1.根据以上整改措施，我行对平台贷款严格控制新增，逐月完成存量平台贷款清理、整改计划。截至2011年6月底，我行平台贷款89户，贷款余额186.94亿元，平台贷款余额与贷款户数分别比年初减少38.57亿元与38户。

2.根据我行下发关于平台贷款压缩政策的通知，2011年度压缩处臵计划68.2亿元，截至2011年6月末已累计压缩处臵30.74亿元，完成处臵压缩计划45.07%。

拟进一步采取的措施：我行将按照《 关于加强融资平台贷款风险管理的指导意见》和《中国银监会办公厅关于印发地方政府融资平台贷款监管有关问题说明的通知》等文件要求继续严格平台贷款风险管理，持续有效地执行各项措施。

1.持续平台贷款“名单制”管理； 2.严格控制新增，把好准入关； 3.持续执行平台贷款压缩退出计划；

4.严格按银监110号文件精神计算信贷资产风险权重，落实拨备要求。

监管意见：高度关注个人贷款业务快速发展过程中的信用风险与合规风险。要重点评估各项个人贷款业务发展规划、营销策略以及风险管控措施的适当性，审慎制定年度经营计划和激励考核办法。要加大业务条线自查和审计检查力度，严防经营机构为追求业务发展和考核指标，放松管理。整改措施及行动：

今年以来，我行综合以往监管要求，结合外部市场形势的变化，多管齐下，将“抓风险”作为确保零售业务健康发展的首要举措，系列措施有：

1.完善零售信贷政策及产品管理，加强风险控制能力。一是完善信贷政策。不断调整新一贷无担保授信政策，制订经营贷政策，引入评级与定价挂钩机制；制订消费性贷款定义及准则，规范业务发展。规范存款质押贷款业务，从制度上严控虚增定期存款及贷款规模的不合规现象。二是加强个贷流程管理。规范、细

化各贷款品种作业流程，包括助学贷款、新一贷SOP流程和提前还款SOP流程等。三是加强产品定价。规范了零售信贷定价管理，使定价管理制度符合当前管理架构，明确了定价部门和定价审批流程。四是加强个贷贷后管理。对贷款资金流向控制管理办法进行细化并明确相关操作与管理。除按月对借款人放款账户流水进行资金流向分析外，还发文要求所有贷款凡贷款用途为购臵房产、购买车辆的，必须在贷款发放后的合理期限内提供所购房产、车辆过户后的权属证明。总行对检查结果按月进行通报，对资金流向异常贷款采取相应的措施。同时，修订《平安银行个人贷款贷后管理办法》，对贷后管理的工作与职责进行了进一步的细化和分工，对以前没有实际统一管理动作的授信审批条件落实等工作着手进行系统改造及月度管理。制订《平安银行个人信用类贷款欺诈管理办法》，明确信用类贷款欺诈举报、调查定性及处臵的流程，有利于提高业务人员及征信审批人员的风险防范意识及能力，降低信用风险，提高我行个贷资产质量。五是加强对零售贷款虚假资料月度调查，按月检视，优化虚假材料判断标准，减少误判。六是强化贷款组合分析，加强数据监控，每日测量信用风险变化，为风险决策提供科学依据。基本实现日、周报数据自动化，完善系统中的逾期日报表；同时，不断优化新一贷组合报告，完善新一贷分析方法。

2.规范零售信贷从业人员管理。一是加强培训，完善培训课件及考试题库，包括合规及操作风险管理重要知识点；二是颁布实施《关于设立零售信贷支持人员上岗资格证的通知》（平银发

„2011‟584号），明确要求个贷支持岗人员必须持证上岗；三是制定《平安银行零售信贷从业人员销售及操作管理办法（试行）》（平银发„2011‟261 号），规范我行零售信贷业务的销售及操作管理；四是制定《平安银行零售信贷支持岗位职责及管理办法》（平银发„2011‟279 号），进一步明确、细化各岗位工作职责。

3.开展零售产品全流程关键风险平台项目。零售产品全流程关键风险平台项目，是我行零售条线发起的，全面揭示包括抵押贷款、信用贷款、保证贷款在内的十一款零售重点产品的关键风险点和防控措施，旨在我行零售条线建立关键风险管理执行人和检查人的制度规章的项目；该项目自今年二季度开始颁布实施，目前正在试运行期间。

以上措施使得我行个贷不良率从年初的0.36%下降至5月底的0.32%；新一贷业务表现良好，预期损失率2.6%，比产品设计的损失率低 0.9 %；虚假材料比例呈整体下降趋势，已不足1%。我行资金流向异常情况有所改善，今年以来，个贷资金流向异常笔数呈下降趋势，3月及4月笔数在10笔以下。

今年下半年，我行将根据政策的执行情况，继续完善信贷风险相关政策，确保风险与业务的平衡；继续完善个贷流程；出台《零售贷款虚假资料类型划分及拟处罚措施明细》；积极参与“银行业内控和案防制度执行年”活动并进行风险排查。继续加强对资金流向检查工作的管理，完善相关措施，确保贷款用途的合理及真实性；完善“贷后授信审批条件落实”系统改造，确保授信条件落实；不断优化贷款组合管理，监控各类贷款组合变化。同

时，进一步加强分行个贷支持队伍建设，明确个贷支持人员考核及产能标准，对个贷支持工作进行量化，制定个贷支持人员考核及产能标准，合理配臵人力，保障个贷业务时效达成、质量达标；推进分行个贷服务中心标准化建设，实行职场布局标准化、硬件软件配臵标准化、工作人员行为标准化，以规避操作风险、提高客户满意度。

监管意见：推进信贷科学、合理投放，持续优化信贷结构。要严格把握行业准入、环境评价、能耗审查等政策界限，从严控制“两高一剩”行业的信贷投放，确保信贷资金更多地投向“三农”、小企业、节能减排等领域。要加强行业研究，将国家宏观调控和产业结构调整政策纳入年度经营计划，主动增强预见能力和应对水平。对已经发放的“两高一剩”行业贷款，要严密跟踪监测，分析可能提前暴露的风险，提高风险管理前瞻性。

整改措施及行动：

针对“两高一剩”行业贷款，截至2010年末，我行“两高一剩”行业贷款余额为70.2亿元，较年初下降9.4亿元，降幅为11.81%。2010年8月我行开展对落后产能企业风险排查，发现有一户涉及产能退出名单的，已完成整改。

已采取措施：

1.我行于2010年8月份印发了《关于加强“两高”、过剩产能、落后产能等三类行业授信管理意见》，从严控制“三类行业”的授信准入标准，对于给予优先支持授信、新增授信审批权限上收、严格控制授信、暂停新增授信等各类情况进行了明确规定，11 同时在合同签订、授信资金拨付管理及环保风险监测预警等各方面提出了具体要求。

2.我行对三类行业授信实行组合限额管理。要求三类行业贷款余额控制在各项贷款余额的12%范围内，并纳入2011年度组合目标。总行风险管理部负责对”三类”行业贷款的组合监测工作，按月公布”三类”行业贷款组合占比。同时为加强对造船、中型设备、发电设备和通用设备等潜在产能过剩行业的监测，我行将每月监测口径扩大到潜在过剩产能行业，以切实防控潜在风险。

3.今年初，我行在对国内外经济金融形势进行分析判断，对相关产业和行业进行详细研究的基础上，制订了《平安银行2011年对公信贷政策指引》和20个行业的年度信贷政策。2011年度信贷政策指导原则中规定调整信贷资产结构，严控“三类”行业贷款；在行业信贷总体政策要求中，进一步明确提出涉及节能减排的年度支持类、审慎介入类、禁止介入类的企业和项目类别。同时对钢铁、有色金属、化工、纺织、电力、水泥等具体行业依据节能减排等具体要求制订了增加类、控制类客户的具体标准，作为上述行业客户是否可进行授信支持的明确标准和依据。

4.我行以风险调整后的收益最大化为原则，每年针对存量客户实施授信策略分类管理，将所有对公授信客户分为增加类、控制类和退出类。行业标准作为分类标准的第一项指标，主要判断依据为是否是国家《产业结构调整指导目录》中明确规定鼓励类、限制类或淘汰类的项目及企业；是否符合国家关于“高耗能、高排放”、过剩产能、落后产能等行业政策要求或其他有关产业政

策要求；是否是有关政策明确规定限制进入或禁止进入的项目及企业，上述分类政策，确保我行有计划有目标地有效控制三类行业的信贷风险。

5.密切跟踪监测“三类”行业监管政策及国家产业政策调整情况，对于国家产业政策信息，以及政府部门公布的环境违法企业、项目信息及时进行传导和预警提示，督促全行及时进行风险防范。今年上半年，我行及时向全行下发《关于遏制电解铝行业产能过剩和重复建设引导产业健康发展的紧急通知》和《产业结构调整指导目录（2011年本）》等文件，并通过将我行行业政策与新的产业结构调整指导目录进行比较的方式进行相关政策宣导。

截至2011年5月末，我行“两高一剩”行业贷款余额为68.57亿元，较年初继续下降，占全行各项贷款比例为4.76%，严格限制在年初设定的组合限额内。

今年下半年，我行将继续严格执行《关于加强“两高”、过剩产能、落后产能等三类行业授信管理意见》、年度信贷政策、行业信贷政策以及各项外部监管要求；继续按照三类行业授信组合限额管理的要求，进行组合监测工作，按月公布”三类”行业贷款组合占比；进一步加强客户授信策略分类工作；密切跟踪监测“三类”行业监管政策及国家产业政策调整情况，对于国家产业政策信息，以及政府部门公布的环境违法企业、项目信息及时进行传导和预警提示，督促全行及时进行风险防范。

小企业信贷支持这一长远课题，我行早在2008年制订中长期发展规划时，已将其列为我行业务发展的“三大支柱”之一。于此同步，2009年3月，我行在总行成立小企业信贷风险管理部，并依次在杭州、上海、厦门成立三个小企业信贷中心（专营机构，以下简称“小贷中心”），专门为小企业提供贷款业务。

今年上半年我行小企业信贷支持工作主要有：一是激励机制。对小企业贷款给予优惠奖励支持，激励营销团队大力发展小企业信贷业务。二是产品开发及优化。针对小贷中心客户特征及前期产品的市场推广情况，对现有的适合小企业的两项标准化授信产品进行优化，以期更符合小企业信贷需求，提高市场竞争力。同时，开发“平安一贷通”产品，根据小企业经营特征最大程度地给予小企业充分融资。三是机构拓展。根据前期三个中心的实践经验，在泉州、广州开始筹备组建小贷中心。四是规模支持。对全行小企业业务采取放款优先的支持政策，鼓励分行在有效的信贷额度内将贷款规模多倾向于小企业。截至11年2季度末，我行小企业贷款713户，14.6亿，较年初增长189户，5.6亿元。

今年下半年的改进措施：一是加强对小企业产品的营销推广。我行下半年将加大对小企业信贷产品，尤其是“平安一贷通”产品的营销推广。在担保通用、信誉通达、借还通畅和服务通享四方面尽力满足小企业的融资需求，同时在行内培养出一批优质的小企业客户。二是加大对中小企业的信贷规模支持。在下半年规模紧张的情况下，继续坚持中小企业贷款优先出账的政策，保证信贷资金更多的投放到中小企业中。三是推动专营机构的建设，14 加快广州和泉州小贷中心人员到位并正式营运。

监管意见：加强贷款精细化管理，全面监测信贷质量变化。要更加注重贷款分类的准确性和贷款质量管理的精细化，进一步与外审合作，加强对贷款分类迁徙度和偏离度的考核，密切监测贷款逾期率、非应计贷款比率和贷款质量向下迁徙率等系列指标的异常变动。

整改措施及行动：

2011年1月我行成功开发并上线了以定量为主，定性为辅的客户评级体系，并在此基础上详细制定了全行统一贷款分类的具体标准，贷款分类的准确性和贷款质量管理得到较好保障；在加强信贷质量变化监测工作方面，今年上半年我行继续从全行组合层面和具体个案方面全面监测授信质量变化，从全行组合层面，总行风险管理部门每月监测贷款风险分类变动情况和贷款分类迁徙情况，并每月向管理层汇报；从具体业务管理层面，我行总分行均设有专职的贷后监督管理人员，专门负责监督客户信用风险的变化，并根据最新能了解的财务和非财务信息，判断客户信用风险大小，出现问题的及时调整贷款评级；并针对问题贷款建立了明确的退出管理机制。

年初信评级体系上线后，所有新审批的授信（不含低风险）客户按照平系统要求，首先完成客户评级后才进行授信业务的审批；上半年表内存量客户的年度客户评级工作在全行范围为展开且完成情况比较好；截止2011年6月末我行逾期90天以上贷款占全行贷款比重为0.28%，比年初下降0.1个百分点。上半年我 15 行对公贷款没有向下迁徙到不良的情况，有10笔债项从正常类下调到关注类；其中1笔债项的调整是与外审合作达成一致意见进行的评级调整。2011年上半年，我行已经把对公贷款向下迁徙纳入了主要信贷管理人员的考核指标，各类贷款拨备按迁徙水平进行考核，各类贷款拨备按迁徙水平直接影响分支行考核利润。

今年下半年，我行将继续按照监管要求不断完善客户与债向评级体系，通过内部组合分析报告、加强日常贷后管理、拨备考核管理、与外部审计合作等，我行不断加强贷款精细化管理，全面监测信贷质量变化。

（四）继续深化内部管理，提高内控执行力

监管意见：继续推进“三个办法一个指引”的实施，确保信贷支持实体经济发展。一是要建立覆盖全行和各业务条线的制度，从组织架构、职能分工、业务流程、会计制度、报告体制、内审要求等方面进行系统性改进完善，加快对相关系统的升级改造，保证贷款新规得到全面有效执行。二是要充分发挥总行的推动导向力，自上而下加强执行贷款新规的督促和引导力度，继续实施季度滚动检查，加大对分支机构的督查力度，细化梳理、有效减少各层各级的推行阻力，提升各级分支机构的整体执行水平。三是要建立健全适应贷款新规要求的考核机制，培育贷款新规落实的正向激励机制。

整改措施及行动：

1.已采取的措施：

16（1）对于2010年银监历次现场检查中发现的问题，我行均高度重视，立即组织相关责任部门严格按监管意见要求落实整改，目前均已整改完毕。

（2）我行将贷款新规的具体要求逐条落实到我行制度中，并予以不断修订和完善。先后制定或修订了《平安银行固定资产贷款管理办法》、《平安银行固定资产贷款操作规程》、《平安银行项目融资操作指引》、《平安银行流动资金贷款管理办法》、《平安银行个人贷款贷后管理办法》等制度；并在其基础上细化了支付审核和资金流向控制流程，进一步完善了我行的内部制度体系。同时我行已建立有效的岗位制衡机制，将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位，并坚持贷放分控、岗位分离和相互制约的原则，将贷款审批与发放作为两个独立的业务环节，分别管理和控制。

（3）在系统建设方面，我行已改进了对公及个人信贷系统。在对公系统中，增加“支付方式”字段信息，对自主支付方式设臵贷款帐户监管，对外支付需要核实用途审批；在个贷系统中也增加了委托支付和自主支付的字段设臵，并定期从系统调取支付清单，以对贷款进行流向跟踪。

（4）内审部门在所有相关稽核项目中，均将“三个办法一个指引”落实情况作为新发放贷款的稽核重点，并始终贯彻于各项稽核项目（包括分行全面稽核和业务条线专项稽核）中，对于稽核检查中发现的问题，所涉分行均能严格按要求落实整改。

合规部门将“三个办法一个指引” 作为合规专项检视的重点，对发现的问题提交总行内控委员会审议，并严格按照要求落实整改。

（5）我行已将风险管理列入对客户经理考核基本法中，并提高了风险管理工作的考核权重，其中贷款新规执行是考核的重要内容。同时，我行通过风险提示、典型案例等多种形式，对全行进行贷款新规执行宣导，有效地提高了信贷人员对贷款新规的理解和执行力。

2.取得的成效：

2011年以来，先后进行固定资产贷款授信条件落实、异地贷款管理、存单质押授信风险、钢贸行业授信风险等多项检查，并在全行范围内进行以贷款新规为核心、覆盖中长期贷款还款方式调整、平台贷款、银监提示重点风险等的信贷合规监管检查。稽核监察部和合规部的专项检查，结合风险管理部门的多层面、多层级的检查和督察，有效地提高了全行对贷款新规的理解和执行力，整体执行效果稳步提高。

3.下一步改进措施：

今年下半年，我行将不断完善制度，加强全行执行贷款新规的督促和引导力度，充分发挥总行的推动导向力。始终将贷款新规的执行落实情况作为各项合规监管检查的核心内容，除定期组织全行进行贷款新规自查并加强总行现场抽查力度外，在其他专项检查项目中，贷款新规执行情况也是检查的重点内容。

监管意见：进一步提升理财业务管理能力。一是要统一梳理

银行理财业务管理流程和制度，明确责任，清晰管理，优化产品设计，建立与产品风险相匹配的激励约束机制。二是合规营销，强调保护客户利益原则，全面客观披露相关信息和风险，切实做好风险测评和适合度评估。三是制定切实可行的方案，做好对部分亏损较大理财业务的风险预判和应对工作。整改措施及行动： 1.已采取的措施：

（1）启动理财业务销售合规性的常规检查制度。根据年度理财业务检查机制，每季度开展一次分行自查，每半年进行一次总行抽查；上半年已经完成第一季度分行的自查，自查理财业务笔数总计4088份，覆盖率97.6%，涉及零售条线销售合规的问题件69份，总体表现较好；

（2）对理财业务操作流程进行了补充，增加了特殊交易操作流程；对保本类资产池产品，进一步完善每日和每周对账机制；

（3）理财产品第二次展期后，我行实行每月与平安证券资管部的沟通制，密切关注产品的投资运作情况，寻找引导客户赎回的市场机会。

2.取得的成效：

上述措施使得我行销售合规性明显改善，未出现宣传文案不规范的问题，加强了合同文本规范性；保证了保本资产池产品的账实相符，对系统差错出现的问题进行及时修正；0708系列产品在上半年在市场整体下滑的情形下，该产品净值保持了6.5%的增长。

3.下一步改进措施：

（1）根据业务发展变化，零售产品管理部、零售业务市场营销部、运营管理部和相关渠道管理等部门将共同对理财业务销售操作管理规程、理财业务交易和操作、理财业务品质管理办法等制度内容进行修订，2011年7月启动修订工作，10月完成发文。

（2）持续开展理财业务销售合规性的常规检查，结合DCFC理财业务全流程检查要求，强化制式化工作的落实进度和力度。

（3）0708系列产品在9月19日到期，已制订应对方案，将于8月启动应急机制，提前宣导产品到期清偿方案，及时向三家分行提供相应的安抚资源，妥善解决历史遗留问题。

监管意见：进一步加强关联交易管理，提高制度执行力。一是严格按照《 商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》的规定，完善关联交易管理制度和细则，准确界定和识别关联交易。二是统一梳理关联交易管理流程，加快系统建设，实现对关联交易的全流程管理和监控。三是董事会要加强对重大关联交易的管理和审核，做到逐笔认定、逐笔审批，确保关联交易的公允性。四是从提高执行力入手，强化责任认定与追究，确保各项制度落到实处。

整改措施及行动：

1.完善关联交易管理制度，2011年3月修订并发布了本行关联交易报备银监会工作指引，扩大了关联方范围，改进了重大关联交易的审批流程。包括：

（1）完善重大关联交易预先管理机制，对于经董事会审批的 20 当年关联交易额度，在该范围内的重大关联交易实际发生前，增加将相关资料向董事会关联交易控制委员会报告和关联交易控制委员会秘书审批的流程。

（2）进一步明确本行内部人的判断标准，将本行风险政策委员会审核确认的风险管理专员纳入内部人范围，并将本行监事纳入关联自然人范围，防范遗漏关联自然人交易的风险。

2.为了提高制度执行力，制作了关联交易管理网络培训课程，4月份已上线配送全行员工学习。此外，还拟订了关联交易违规的亮牌处罚标准。

3.针对关联交易管理相关系统建设，目前报送银监的，针对存、贷款、费用类关联交易目前已可以通过系统需求、结合相关标示字段获取相关数据；针对其他关联交易，下一步考虑结合两行整合契机，在两行前端业务系统合并中增设关联交易字段，在关联业务发生时就予以标示；在完成系统标示的情况下，可考虑增设科目字段，从而在账面上清晰地反映关联交易数据。

4.本行每笔重大关联交易都由我行的董事会关联交易控制委员会认定、审查后，提交董事会批准。重大关联交易在董事会审议通过后，方可签署正式的协议文本。对于本行与关联方进行的重大关联交易，经办部门于交易合同签署一个工作日内后，将交易类别、交易合同当事人及交易条件等信息以签报形式报告财务会计部、法律合规部、董事会办公室，由董事会办公室向关联交易控制委员会报备。

在重大关联交易公允性方面，本行在制度中明确规定了法律

合规部、财务会计部、董事会办公室及业务经办部门的职责。对公允性判断及后续执行的过程主要是：业务部门首先对重大关联交易的公允性进行初步判断，并向财务部提供重大关联交易的定价政策及公允性说明；由财务会计部进行认定复核后，同时报送法律合规部；业务部门可根据法律合规部对重大关联交易性质的认定及财务会计部对关联交易公允性的判断，决定是否继续进行交易；如果业务部门拟继续进行交易的，则会及时通知法律合规部及董事会办公室，并根据有关要求准备提交董事会关联委及董事会会议进行审议的议案材料。

我行董事会一直重视对关联交易的审核与管理，按照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》的有关要求，完善本行的制度和流程建设。“两行整合”工作启动以来，董事会及相关专业委员会强化了制度的执行和落实，始终按照“逐笔认定、逐笔审批”的原则强化重大关联交易的管理与审批，并且格外关注交易的公允性，取得了良好的成效。

5.根据两行整合工作进程，在深发展成为平安银行的控股股东后，平安银行与深发展关联人发生的交易即成为深发展的关联交易，将对两行关联交易管理产生重要影响。两行关联交易管理部门已沟通协调，平安银行制定并发布工作通知书，针对两行整合期间关联交易管理的变化和衔接工作进行宣导和部署，确保依法合规并严格执行本行关联交易管理制度。

监管意见：继续加强操作风险管控，特别是案件风险。要始终保持案件高压态势，常抓不懈。一要优化考核机制，要由简单

考核“案件数量”和“涉案金额”的“单一型模式”向综合考核工作机制、队伍素质和充足性、工作力度的“复合型模式”转变。二要强化建设机构内生动力，提高内审稽核工作质效。三要强化责任追究。

整改措施及行动：

切实深化操作风险管理工作，落实各项管控措施，是做好案件防控工作的基础。2011年上半年，我行紧紧围绕监管部门防范操作风险“ 13 条”和“操作风险管理指引”的要求，切实加强操作风险管控，全力确保无重大操作风险事件、案件的发生。主要整改措施如下：

1.进一步完善全行操作风险管理架构，强化操作风险管理职责体系。

进一步强化内控委员会对全行操作风险的重视程度。总行内控委按月审议全行操作风险状况，对全行发生的操作风险事件逐一检视、分析并作出重要决策，确保重要问题的及时审议与整改；按月对分行内控委运作规范性及议事质量进行考核点评，尤其关注分行执行DCFC及操作风险事件的整改情况。

加快组建分行操作风险管理队伍，上半年所有分行及信用卡部的操作风险管理岗位人员陆续到位，基本实现条线及分行间“横直相交”的全行操作风险管理体系；通过下发《分行操作风险管理工作规范标准》，进一步清晰分行工作目标、固化工作模式、标准和基本要求，并通过定期的工作点评与考核，进一步强化各级

操作风险职责的落实，提高操作风险管理工作对风险防范的前导性及有效性。

2.持续深化操作风险管理现有工具的执行力，并积极开发新工具。

持续优化DCFC清单，DCFC覆盖面不断扩大至90%以上，使DCFC成为防范操作风险的强有力工具。建立总分行联动的DCFC执行情况跟踪机制，强化监测分析效果，按月将DCFC执行情况分别递交总、分行内控委员会审议，确保DCFC执行中的问题及时发现、及时整改；组织开展全行范围的DCFC大检查，检查面涉及10家分行、信用卡部及总行2个操作部门（集中作业部与资金交易部），检查方式为分行/机构自查与总行复查。通过检查，一方面及时发现执行中的概念理解与执行不到位的问题，另一方面切实提升了DCFC各级执行人员的风险意识。

进一步扩大总账核对工作范围，将信用卡账务纳入日常总账核对工作中，并配套建立相关的工作实施细则。建立完整、齐备的执行情况监督检查机制，提高对异常账务问题的跟踪和整改效果。通过明确职责，强化监督检查机制，形成了以操作风险管理部牵头、4个对账部门落实日常对账核账工作管理和报告的新机制，确保我行会计报表账务的真实、准确并无案件风险隐患。

针对上半年我行发生的数起IT系统网络故障，牵头推动信息科技部和各业务部门修订完善IT系统应急预案和各条线的应急实施细则，提高我行业务经营的持续性能力。

此外，加快开发操作风险管理新工具。一是建立操作风险度

的评估标准，对DCFC、总账核对、操作风险事件报告等发现的问题、事件进行全面的风险测评验证；二是拟订《新产品操作风险评估管理办法》，明确了新产品操作风险评估方法及标准（目前正在讨论修订中）；三是建立月度总分行操作风险事件监测与报告机制，明确了报告标准、流程，提高了总、分行操作风险信息收集、分析、整改落实的实效；建立了总、分行操作风险评估报告机制，及时向管理层呈现全行操作风险管理状况、风险分布集中领域、风险趋势等信息。

3.持续开展形式多样、实效明显的内控文化建设。合理规划操作风险课程体系，及时开发并完善了5门相关课程；加大宣传力度，有效开展形式各异的宣导/培训活动，发布10期“操作风险导读”，总结我行成功防范操作风险的经验；加强了与业务部门的沟通协作，撰写系列课件，为零售业务提供了全程操作风险培训支持，为零售业务全程操作风险培训打下了良好基础；同时通过开展岗前制式化培训、通关考试与上岗面谈、月/季度内控条线会议培训、分行走访等形式提升分行操作风险管理队伍的建设。

通过上述措施，确保我行今年上半年无重大操作风险事件发生，操作风险损失在可控范围内。

针对当前处于两行合并敏感期与案防形势严峻的现实，下半年我行将持续坚持以案件防控和风险管控为核心，切实落实各分行与各条线操作风险管理职责，丰富风险预防工具，强化风险防控机制，升化强化操作风险管控对案防工作的支持力度，继续确

保无重大操作风险事件发生。主要工作计划如下：

一是进一步强化内控委工作机制与分行工作职责。督促分行内控委健全运作机制，按月审议本分行操作风险状况，推动分行关注并及时解决分行层面的各类操作风险问题；改善总行条线、部门间的信息互通机制，不断丰富内控委月度审议操作风险相关议题，确保重大、普遍性操作风险问题及时得到审议。突出差别指导工作，根据不同分行的操作风险现状与操作风险管理人员的配臵情况，指导分行制定本分行防范操作风险工作计划，并全面起步操作风险管理工作；同时，按月对分行操作风险管理工作进行点评、考核与培训，通过强化职责、指导及培训，使分行操作风险管理工作真正落实。

二是探索实践新的操作风险管理工具。逐步开展新产品/新系统操作风险评审工作，并在重点风险领域（信用卡、IT、运营等条线）实施KRI监测指标，同步完善操作风险热图制作并在分行推广，以起到风险预警与控制作用。

三是继续巩固原有操作风险管理工具实效。继续完善与深化

DCFC与总账核对两大核心工具的执行实效，针对上半年DCFC大检查发现的问题，不断改进、优化DCFC各项执行要素与执行机制，并推动分行持续深化操作风险日常监测（DCFC）、事件报告、联动整改等机制落实。组织分行配合总行开展IT重大故障的演练，以确保大运会期间及新小核心系统上线前后IT系统与网络的安全、稳定。组织分行按季开展操作风险检查，尤其是根据银监会“深化内控与案件防控活动年”的监管和要求，组织分行开展各类风险排查工作，26 切实落实好防范操作风险“13”条的工作要求，提高制度执行力，杜绝各类风险隐患。不断丰富操作风险信息收集渠道，全面收集、分析操作风险事件，更完整、准确地反映全行操作风险状况，以便及时采取相关控管措施，将操作风险损失减低到最低程度。

四是加强防范操作风险的文化建设。继续开发新的操作风险培训课件，培养总分行操作风险讲师队伍；持续开展总行层面的宣导活动，并组织分行根据当地实际情况，采取形式各异的宣导培训活动，深入基层支行，深入各级销售人员、操作人员与管理人员进行操作风险宣导及培训，使全行上下能达成共识，共同关注并有效防范操作风险。同时，通过各类形式、内容的培训，提高总分行操作风险管理人员的专业胜任能力，提升确保业务健康发展的支持力度。

在案件防控工作方面，我行多年来始终牢记“高新北”案件教训，未敢丝毫放松各项工作。今年上半年我行案件防控工作在董事会和总行领导班子的正确领导和高度重视下，在全行上下的共同努力下，从完善工作机制、强化防控体系、实施风险排查、提高思想认识、开展“比操守、铸诚信”活动入手，认真落实各项案防及安保工作部署，实现了上半年“零案件”的防控目标。主要措施和成效包括：一是落实贵局要求，确保案件和风险事件信息报送迅速、准确和全面。二是完善总、分行内控委员会机制，确保了重大事项及问题有及时审议与整改。三是进一步强化案件责任追究。四是进一步完善全行操作风险管理架构、强化操作风险职责体系。五是组织2011年案件防控目标责任书的签署。六是

风险点排查贯穿全年。七是加强案件防控宣导培训工作。

面对两行合并的关键时期，和不断严格的案件防控要求，下半年我行将提高认识，进一步加强案防风险排查与案防教育，严防内外勾结和内部人员作案，防范员工道德风险。

下半年案件防控工作重点与计划：一是持续认真学习、贯彻案防“三项制度”，提高报送时效和质量等方面进一步规范和细化各项工作举措，确保达标，并高效运作。二是组织各分行开展深化“内控和案防执行年”活动。三是深入基层网点进行合规宣导和案件防控教育。四是持续开展全年风险排查工作。五是持续开展轮岗与强制性休假工作，要求各分行积极配合总行此项工作有力推动并落实。六是每季度持续开展员工异常行为排查工作，并根据《中国银监会办公厅对银行从业人员和监管人员行为准则贯彻落实情况开展检查的通知》于8月份开展员工失范行为排查工作。

以风险导向为原则，稽核监察部在审计项目实施中，着重关注普遍性问题、道德风险和管理缺失，锁定问题高发领域和高风险行为，加强对被审计单位舞弊信号的排查，降低案件和舞弊发生的风险。2011年上半年，开展了5个常规审计、7个专项审计项目和17人次的离任审计项目，对新开业的中山分行实施突击审计，特别是在常规审计和房地产贷款专项审计项目中，重点关注贷款新规的执行情况；在专项审计中加强零售业务、财会运营业务和理财业务的管理和执行情况检查，共揭示37个稽核发现问题，其中8个为设计缺陷，29个为执行问题。同时，上半年共对

82个审计发现问题进行整改追踪，整改跟踪率100%，61个问题已整改完毕。

下半年，我行稽核监察部将按计划对深圳、上海、广州、杭州分行实施常规审计，实现对分行100％稽核覆盖；充分考虑监管部门、董事会、高管层对内部审计的需求，实施信贷档案和押品管理、市场风险、关联交易、信息科技风险管理、反洗钱、内控评价等专项审计。继续以风险为导向，对稽核中发现的潜在系统性问题和风险，提出风险提示和管理建议，发挥总分行联动整改效果，即对在分行存在的需要总行条线管理部门主导整改的问题，下发移送函，促进管理提升。同时通过持续跟踪整改情况和现场验证整改结果，督促整改责任单位落实整改，严肃纠正和落实问责。

（五）密切关注政策环境影响，加强流动性风险防控

监管意见：一是严密监测流动性风险变化趋势，积极分析货币政策调整的冲击影响，加强现金流预测和限额管理。二是着力加强资产负债管理，多方拓展资金来源，不断增加资产流动性和负债来源稳定性。三是制定流动性指标改善计划，确保核心负债依存度、流动性缺口率等指标符合监管要求。四是建立多维度、科学化的流动性监测体系，对流动性风险实施持续、动态的监测，适时开展流动性风险压力测试，并根据测试结果早预案、早部署。五是切实规范存款业务经营和考核行为，严禁高息揽储、高价交易存款和违规吸存等行为，严禁通过服务优惠、强制或设限等违规手段吸收存款。

整改措施及行动：

我行一直高度重视流动性风险控制，并将流动性管理作为银行经营的生命线。今年上半年，一方面继续加强制度建设；另一方面，根据市场变动情况，及时调整流动性管理策略。一是完善流动性管理体系和架构，充分发挥资产负债管理委员会作为流动性管理最高机构的决策作用；二是完善流动性管理规划，对未来的流动性管理的发展提出前瞻性的措施规划和设想；三是是优化现金流监控模型，跟踪分析历史数据，对活期存款沉淀率、定期存款提前支取、续存、贷款提前偿付、展期等5种客户行为进行回归分析，完善流动性缺口的测算；四是加强对每日现金流的计算和监测，不断加强与公司、零售、企划、分行的联系和沟通，强化预报和预测，并及时跟踪；五是严控流动性风险限额以及1个月内可用流动性限额比例，确保将资金缺口控制在一个可以承受的水平；六是根据实际缺口及市场波动情况，按周制定融资计划；七是修改完善《资金管理办法》、《头寸预报考核》等指导文件，促进分行头寸管理；八是完善压力测试情景设臵，按季度进行流动性压力测试并向ALCO报告结果；九是建立和完善流动性分级管理及应急管理体系。以上措施确保当前全行流动性风险在可控范围内。

今年下半年，我行将从以下方面继续完善流动性管理措施，一是精细化MCO测算，充分发挥指标监控对流动性风险的预警作用；二是进一步完善现金流计算的方法和提高准确性，对未来的缺口情况提供更准确的预判；三是运用FTP手段，加大一般客户

存款和稳定性较高的同业活期存款吸收力度，进一步提高负债稳定性；四是积极调整资产结构，增加收益较高的短期流动性资产占比，适度压缩收益较低的短期资产；五是制定流动性指标达标计划，并加强跟踪监测；六是根据实际情况，不断完善流动性压力测试模型的假设和流动性应急预案；七是提高对未来市场流动性状况的预判，制定合理的短期和中长期融资计划。

（六）进一步提升银行盈利能力

监管意见：一是继续提升资产负债管理水平，合理配臵资产负债结构，提高高收益资产和低成本负债比重，进一步拓宽盈利空间。二是大力加强银行定价能力建设，提升定价管理水平，尤其是提高对目标客户的定价能力，同时有效控制存款，管理成本。三是创新服务，积极发展网络银行、电话银行等渠道，提升中间业务占比，在扩大金融服务覆盖面，为资产业务提供稳定资金保障的同时，降低经营成本，扩大收入来源。四是推进成本精细化管理，进一步优化资源配臵，提高成本使用效率。整改措施及行动：

2011年上半年，我行积极调整结构，努力改善盈利水平。一是调整资产结构，在年初货币市场利率高企的环境下，降低债券投资规模，相应增加货币市场投资，有效提高资产收益水平；同时改善业务结构，新增贷款的70%均投向中小企业；二是调整负债结构，增加客户存款以及同业活期存款，降低成本较高的同业负债占比；三是努力增加中间业务收入，如投行收入，理财业务收入；四是管理好成本，进一步降低成本收入比。1-5月累计实

现净利润11.63亿，同比增长4.19亿，增长率56％，利润增速大幅超越市场平均（1季度上市银行平均利润增幅为33%，平安银行为65%）；业务结构得到改善，中间收入占比达到20.2%；年累计成本收入比47.5%，低于预算6.0%，低于去年同期6.2%，改善明显；1-5月累计净息差为2.28%，比2010年全年净息差2.24％上升4个基点。

下半年我行将贯彻年初即定的各项业务举措，进一步提高全行盈利水平，争取达成年初业务目标。一是要保持业务稳定增长的势头不变；二是采取措施，继续改善净息差；三是保持中间业务发展势头，同时管理好成本费用，降低成本收入比，提高资本回报；四是控制好风险，加强各项业务合规。

（七）积极稳妥做好两行吸收合并工作，确保银行稳定运行 监管意见：2010年是你行与深圳发展银行吸收合并的关键年，你行三会一层要有效履行职责，严格按照有关规定，有序推进吸收合并工作，确保机构、人员、业务平稳。一要抓紧完善与深圳发展银行吸收合并的具体方案和时间表，两行董事会要统筹协调吸收合并中的各项重要政策和重大举措，加快推进两行的吸收合并进程。同时要充分利用、科学分配现有的各种资源，实现“吸收合并”与“发展”两不误、两促进。二要采取有力措施化解矛盾，妥善处理小股东问题，提前制定各种风险预案，同时加强与市政府、市稳维办、市公安部门的沟通。三要进一步增强与核心员工队伍的沟通、交流与稳定工作，通过员工关怀计划、明确员工职业发展远景规划、稳定员工职业期待等多种手段，尽最

大努力留住关键人才。

整改措施及行动：

1.我行充分认识到“两行整合”所面临的艰巨任务及复杂局面，严格按照法律法规的各项要求及有关规定，保证公司治理架构的规范运作，依法有序的推进各项工作，实现“吸收合并”与“发展”两不误、两促进。今年上半年主要采取的措施：

（1）年初的年度董事会会议，对我行在2011年“两行整合”时期实现持续、稳定、健康的发展提出了明确的工作要求和建议。

（2）我行作为独立法人，“三会一层”继续按照《公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》等法律法规及本行《章程》等的规定和要求，依法规范运作，履行各自的权利和义务。

（3）我行与深发展在相关业务条线合作成立了14个工作组，在双方行领导的亲自领导和监督下，共同有序推进“两行整合”的相关规划和准备工作。

（4）根据与深发展吸收合并的总体方案和步骤，我行制定了召开董事会、股东大会等的时间表及议案内容，并制定了应急预案、工作预案，开展了相应的筹备工作。

在董事会的科学决策下、监事会的有效监督下，我行管理层带领全行员工，全面落实和执行董事会决策，业务规模稳健增长，存款增长超越市场；营业收入与净利润创下新高，增长超越市场；各项核心指标持续改善，全行实现了优异的经营业绩。

今年下半年拟采取的措施：

（1）继续按照年初董事会会议的要求，确保我行在“两行整

合”的关键时期内，继续保持稳定、健康的发展势头，全面实现23亿元的利润目标。

（2）按照年初已经制定的“三会”会议计划，按期召开“三会”会议审议本行正常经营管理中的相关议案，保证公司治理架构的规范运作。

（3）根据“两行整合”的总体方案和时间表，按照监管部门批复及法律法规要求，统筹安排和执行落实相关工作，特别是落实召开董事会及股东大会审议“两行合并”相关议案的有关工作，依法合规履行各项法律程序。

2.我行充分认识到两行整合过程中做好小股东维稳工作的重要性，今年上半年主要采取的措施：

（1）我行已成立由叶望春代行长为组长的应急领导小组，以及李南青董秘为组长的应急工作组，动员全行力量进行维稳工作；制定了股东大会应急预案、日常工作的维稳预案等各种工作预案，在总结前期的沟通、预警、安保、重大事项信息收集和舆情检测等工作的成功经验基础上，继续强化小股东沟通及维稳工作。

（2）我行建立了与监管及政府部门的联系人制度，及时就工作方案、应急措施、小股东动态等信息向政府及监管部门进行主动、全面地汇报，争取他们的理解和支持，妥善预防和消除不稳定的因素。

（3）我行一直重视维护小股东的知情权，不但对小股东提出的问题进行了大量的“一对一”解释和沟通工作，而且在日常工作中也注重履行告知义务，及时协助小股东依法获取信息。例如，34 在股东参加股东大会的通知方面，我行采用了在《深圳商报》、《金融时报》等媒体上公告正式通知；在官方网站上刊载；向全体法人股东寄送书面通知；向全体股东发送短信通知；在内部网站和内部邮箱中向员工股东发送通知等多种告知方式。

（4）对于曾经出现的小股东以公开信或亲自到监管机构反映问题等情况，我行均按照监管要求进行了快速响应，出面进行沟通、解释，并按照事实情况提供了完整的素材，进行书面解释和说明，配合监管单位化解了小股东的不当行为。

我行充分认识到“两行整合”工作的复杂性、敏感性、艰巨性和做好稳定工作的重要性，在行领导的重视和领导下，在小股东维稳方面取得了积极成效。目前，我行广大小股东能够支持两行整合大方向，对两行整合的整体方案也表示支持，小股东的沟通工作整体向好发展。就前期小股东提出的质疑和诉求，已经进行了大量解释和沟通工作，成功消除了大部分小股东的误解。

今年下半年拟采取的措施：

（1）我行将继续强化维稳领导和工作团队，按照各项工作预案和应急预案，发挥主观能动性，积极、主动地开展工作，在“两行整合”时期继续维护本行的稳定运营和员工股东稳定。

（2）在下一步吸收合并过程中，我行将继续坚持与监管及政府部门的联系人制度，及时、主动、全面地汇报相关工作，继续保持与政府和监管部门的报告、沟通并寻求支持。例如，我行将通过深圳市委、市政府请求宣传部门、公安网监部门采取措施、控制不良舆论炒作，加强对驻深媒体的沟通和引导工作；请求公

安部门按照维护社会稳定工作的有关要求和程序，采取必要措施，防止事态扩大；请求各区按属地原则，与辖内平安银行法人股东沟通，要求其采用正常程序或遵循法律途径提出诉讼，不能参加聚会等影响稳定的活动。

（3）执行落实“股东大会”的应急工作预案。针对股东大会召开前后可能发生的突发事件，我行本着“尽可能不要把事情激化，有可能控制不了时再报警”等处理原则，做好了应急预案，包括：事前做好调查工作，尽可能了解到会人员情况；请公安安排警力到会场，必要时协助维护秩序；会前签到期间，仔细观察、关注到会股东情况，将特别注意之前牵头闹事的股东和离行员工的情况，若发现问题及时进行疏导和采取措施；会场上若出现过激行为，根据情况进行劝导、阻止、劝离、报警处理；会场外若出现聚众闹事等过激行为，除进行劝说疏导外，请公安方面按照治安条例进行处理等。

（4）在涉及两行合并的舆论领域占据主动地位，按照统一的宣传口径把握舆论方向，释放积极、正面的声音，引导社会舆论导向。例如，我行已经确定“两行整合”及“大运”期间统一的对外宣传口径，并为“两行整合”股东大会召开期间的媒体宣传和应对策略制定了工作预案。

（5）积极开展媒体公关工作，强化多渠道的小股东舆情监控工作，将专门对报纸、网络、论坛、微博等各个渠道的媒体报道、个人和群体言论等进行监控，以便随时掌握主动，了解舆论动向。

（6）如果在股东大会召开前后，出现极少数小股东到监管单

位提出不合理的诉求甚至闹事的行为，例如，到深圳甚至北京的监管机构进行上访、示威、静坐、信函投诉等不当行为和方式。一旦出现这种情况，我行将按照监管要求迅速响应，第一时间向我行应急领导小组进行报告，并由应急工作组出面将闹事股东带回，做好后续的沟通、解释、说明和答复等工作。对于小股东的书面诉求材料，我行将继续本着“以事实为基础，以法律为准绳”的原则，进行实事求是、有理有据的反馈，以第一手资料向监管单位进行报告，使监管机构能够全面了解真实情况。

3.我行自2010年底以来，在全行范围推广员工关怀工作EAP计划，主要涉及以下五大方面：建立积极主动、亲切顺畅的沟通机制；关注提升情绪管理及培训；关注特殊人群；组织各类员工活动来丰富业余生活；建设职场文化创建良好工作环境。紧紧围绕这五大方面，我行持续进行每周三的“准时下班日”、每月的“代行长接待日”、各种兴趣爱好活动及体育运动、单身联谊/儿童节亲子活动/困难员工慰问等一系列颇有影响力的活动。

今年下半年，我们还将继续加强EAP计划的推广和深入开展，并配合相关的激励措施，更有针对性的活动来进一步加强对员工的关爱、对核心员工的保留。包括但不限于以下措施：进一步减少加班情况，并给少量必须要加班的同事提供更好的环境；年终奖励分配适度向绩优中层干部和关键岗位核心员工倾斜；向主管明确沟通要求；检视各项员工福利情况，确保得到有效落实。

以上整改行动措施与后续计划，请予审阅。

附件：平安银行2010年度监管意见整改计划表

二○一一年七月二十日

行长签字： 监事长签字： 董事长签字：

（联系人：耿 娜，25859813、***）

主题词：法律合规 监管意见 整改 报告 打印：龚

敏

共打印6份平安银行股份有限公司

2011年7月20日印发

银行整改报告 篇6

农商行客户服务部：

根据XX县农商银行客户服务部整改通知书的规定，我行针对黔西南审计中心于20xx年9月18日对我支行网点服务标准化进行了初步验收中存在的问题制定了整改方案，并落实整改责任人，根据贵州省农村信用社网点服务标准化达标验收评分表逐项逐笔进行了整改。现将整改情况报告如下：

一、未使用普通话情况。柜员在办理业务过程中，存在 未使用普通话的现象。在今后的工作中，我行将严格要求柜员根据《贵州省农村信用社网点服务标准化达标验收评分表》和《省联社服务规范手册》的规定，视客户群体实际，以首问普通话为准，根据客户回答情况调整用语。

二、未行举手礼，离柜未摆放暂停服务牌和无双手接 递、文明用语不规范的情况。柜员在办理业务过程中，服务不规范，存在未行举手礼和离柜未摆放暂停服务牌和无双手接递、文明用语不规范的现象。在今后的工作中，我行将要求柜员按照叫号顺序办理业务。在客户离柜后，如有客户等待，应及时呼叫下一位客户，并举手示意。柜员离柜时，应明示“暂停服务”标识，回岗后应向客户礼貌回应；办理业务过程中，必须使用您好、请、对不起等文明服务用语，必须采取双手接递或双手辅助手势接递物品和资料；如需客户等候，应主动向客户说明原因，并向客户致歉。

三、天花板上灯坏的情况。我支行天花板上存在有灯坏 的现象，现已换好。

四、客户休息椅后面有明显灰尘、有破损玻璃没有擦干净、营业厅内有抹布的情况。在今后的营业中，我行将做到营业厅配备老花镜、自助点钞机、垃圾桶、休息椅等便民服务设施，保持营业厅内环境干净整洁，客户视线范围内无乱张贴现象，无杂物摆放，无灰尘、污渍、烟头。

五、空白凭证不充足现象。在今后的营业中，我行将在营业厅内设置填单台和填单模板，摆放各种空白凭证，并随时保持其数量充足，设有填单模板，摆放有序，做到在每一位客户离开填单台后及时将废单据放入垃圾桶，保持填单台的清洁。

六、保安巡视不到位现象。在今后的营业过程中，我行将要求保安严格按照农商行保安管理规定，在柜面排队发生混乱现象和纠纷时，应主动前进行秩序维护和劝导，在办理业务的客户较多时，主动分流客户，并要求客户在一米线外等候。

七、ATM区无96688海报、无24小时灯箱、营业厅内无存贷款利率和设置有必要的免责提示标识，包括现金清点、安全防盗、小心地滑、注意台阶、防止挤伤、小心玻璃等现象。在总行统一标准后及时整改。

XX农商行XX支行

20xx年9月25日

银行整改报告 篇7

随着集团公司各项改革工作的深入实施和管理转型，内控制度进入正式实施的第三年，也是内控管理工作的调整发展年。内控制度实施以来，各企业以完善制度体系为基础，以构建内控管理长效机制为主线，以强化执行力为重点，以检查考核为手段，坚持将内控管理融入日常工作，内控管理工作稳步推进，管理水平不断提升，在规范经营管理行为、防范经营风险、建立长效管理机制等方面起到了很好的保障作用，企业内控管理水平明显提高。但通过检查发现，企业在一些关键环节和细节上还存在部分问题，特别是去年集团公司及股份公司少数企业相继出现管理失控的情况，凸显出内控制度在深入贯彻执行及风险管理方面还存在很多问题。，我们要结合企业改革和转型的需要，以“有效和高效”为目标，围绕总部内控“一体化”、依托制度信息化、研究建立风险识别及预警和防范体系、优化内控检查思路等重心，狠抓内控制度的深入贯彻落实，推动内控管理的转型，提升内控执行力，确保内控管理实现可持续发展。总部及企业重点抓好以下工作：

一是强化风险管理，研究建立风险识别及预警防范体系

研究建立以风险管理为核心和导向的内控管理，企业应从加强关键环节、重点领域的业务管理入手，强化对招投标管理、信用管理、对外投资、分包管理、资产产权处置等生产经营管理过程中高危地带的监控，并加强风险分析和定期评估，避免重大风险和实质缺陷的发生。结合国资委全面风险管理指引的要求，逐步研究建立风险管理事件库。企业要按照统一的格式和要求，定期开展风险分析和评估，对已发生的事件或潜在的重大风险及重要风险进行分析，制定应对、解决或改良措施，按要求纳入风险事件库的管理，并按季度上报总部汇总更新，逐步推进内控管理与全面风险管理的有机融合，进一步提升风险的防范和抵御能力。风险管理事件库统一的格式和要求由总部制定下达，并负责汇总建立集团公司总体的信息库，定期进行分析。

二是开展外部项目调研督导，加强外部项目监管

根据近两年的检查和了解，总体感觉企业外部项目内控管理比较薄弱，考虑外部项目管理的现状，企业要加强对外部项目内控管理的支持和督导。一是加强外部项目管理人员内控培训学习，采取集中培训和现场培训相结合的方式，提高内控管理意识。二是加强外部项目的督导调研，了解外部项目内控执行的难点和阻力，制定切实可行的应对措施，强化对外部项目的支持，提升外部项目的内控执行力。三是加强对国际项目的监管和指导，研究国际市场的特点，有针对性探索和完善国际项目内控管理制度。今年总部拟组织对外部项目相对较为集中的地方，开展外部项目专项调研和检查，以促进提高外部项目的内控管理水平。

三是建立内控管理定期通报机制，定期发布内控管理动态（简报）

为解企业内控工作开展情况，定期总结管理经验，剖析执行中出现的案例，建立相互学习交流的平台，各企业要建立定期简报制度，通过总结本企业内控管理、风险管理经验或剖析执行中出现的问题与案例，以内控管理动态（简报）的形式下发所属单位，同时将每期内控动态（简报）每月25日前向总部进行报送。原则上规模较大的企业每月报送，其他企业按季度报送。总部依据企业的内控动态（简报），对各企业总结的先进经验和典型案例进行总结提炼和选编，以总部内控动态（简报）的形式定期下发企业，供所属企业进行学习和参考。

四是继续强化基础资料规范工作，推进内控管理要件的表单化工作

集团公司要分步推进实施制度全面信息化工作，将所有制度按照“制度流程化、流程表单化、表单电脑化”的要求进行信息化，该工作也与内控制度表格化联系紧密。企业要规范内控管理要件，结合企业管理实际，整理汇总企业成熟的要件资料，并结合内控制度要求对没有的要件进行制定和完善，对所有内控要件资料力求以表单的形式体现出来，形成本企业的内控管理要件，并于7月底前上报总部。总部借鉴各企业的管理要件格式，完善制定出统一的管理要件格式，形成系统的管理要件表单，为制度信息化奠定基础。

五是调整优化检查考核思路，提高内控检查质量

企业要继续加强内控检查评价，优化和创新检查思路，选拔、培养和选用经验丰富、责任心强的内控检查人员，完善专业队伍人才库建设。企业在做好内控重点流程测试及自查工作的同时，加强外部项目的检查评价工作，延伸检查范围和深度，提高检查频率，结合审计、稽核、效能监察等形式开展专项和复合检查工作。检查中重点控制风险点和关键环节的抽查样本，切实提高内控检查的质量和效果，并落实“严考核、硬兑现”机制，企业检查评价工作应在10月中旬底前完成，11月15日前将自查报告报总部备案。为了进一步提高内控检查的深度，延伸检查范围，总部也将研究优化内控检查的思路和方法。

六是继续加强宣传培训，通过多种形式扩大内控影响力

企业要抓好内控环境建设，扩大内控影响力，提升全员内控管理意识，坚持对内控宣传培训工作常抓不懈，并开展多种形式的宣贯方式。一是坚持业务流程讲解与案例相结合，引用国内外企业的典型案例，通过案例分析来加深对内控流程的理解。二是要加强企业间相互学习交流，内控培训可以聘请兄弟企业的内控专家进行交流讲课，也可组团到管理好的企业去现场学习。三是鼓励内控管理骨干参加有关权威机构或高校举办的培训班，了解内控新观点和新思路，加强理论知识学习。四是开展内控知识竞赛，丰富宣贯形式，强化对流程的学习和理解。五是开展内控论文征集和评比活动，提升内控理论学习和研究水平等。

七是开展专题研究，研究做好与内控相关的专项管理工作

为了更好地做好内控相关工作，配合解决好今年重点工作中的难点，确保内控工作深入并顺利开展，总部计划采取实践推进与课题研究相结合方式，选定部分重点课题，指导企业开展研究工作，以推进专项工作顺利开展。各企业要成立课题研究小组，指定相关人员，结合实际工作开展情况，对相关工作进行研究，在企业内开展优秀课题评选活动，并向总部提交推荐优秀研究成果。具体研究围绕以下课题开展：内控风险识别及预警防范体系的构建；内控“一体化”管理存在的问题及应对措施；内控管理与业务监督管理的关系；新形势下内控管理如何实现可持续发展；内控检查评价方法及考核方案的优化思路；内控管理信息化的实现途径及探索等。原则上规模较大的企业应选择多个课题开展研究。公务员之家

八是做好内控日常管理和运行工作，狠抓内控制度的贯彻落实

内控制度贯彻落实的好坏决定内控管理水平的高低，为了进一步确保内控制度贯彻执行，企业要结合管理实际，继续做好日常管理和运行工作。一是跟踪抓好内控检查出问题的整改落实工作，开展检查回头看及复查工作，防止类似问题再次发生。二是做好年度内控工作计划的安排布置，结合企业实际和总部要求，有针对性地开展内控管理工作。三是抓好内控实施细则的完善，规范权限的细化和转授权机制。四是抓好内控制度的贯彻执行，切实提高内控执行力和自觉性。五是做好内控管理定期总结和汇报工作，并分别在6月中旬及12月中旬前将内控管理总结上报总部。

一、争取50项以上国、省科技计划项目 准确把握国家扩大内需的历史……文教局领导先进性最新整顿措施 在党员先进性教育活动中，通过广泛征求各方面的意见和建议，找出了文教局领导班子存在的突出问题，综合起来有十五条共六个方面，经过认真分析研究,提出了针对性的整改措施。

一、存 在 的 突 出 问……县委干部作风建设整顿措施 按照县委、县政府关于干部作风整顿活动的布署，通过认真学习县委、县政府《关于》和深刻领会*在干部作风整顿动员大会上的讲话精神，结合工作实际对照检查，我对个人进行了认真剖析，深刻感受到自身在学习、工作、……

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银行整改报告 篇8

一、 日常工作情况

在日常工作中严格按照自己的岗位职责进行履职，每日对内部账户、风险科目及大额频繁交易等进行实时监控及账务核对;对事中履职情况进行监督，主要监督和督促事中复核按照业务传票进行实时审核和核销，同时对合规性进行监控。

二、 风险管控情况

1、 对现金及重要空白凭证实时监控，每周至少保证一次彻底盘库;对授权业务进行严格监督和;

2、 对特殊业务、“屡查屡犯”业务进行重点监控;

3、 对员工进行不定期培训，学习各项规章制度，对同业发生的经典案例进行深入剖析、讨论，吸取经验教训

三、 制度执行情况

严格落实各项规章制度，保证各项业务顺利进行，让员工养成遵守规章制度的习惯，对上级下达的各项制度，都要求大家认真培训、不折不扣执行。

四、 取得的主要成绩

1、 业务差错率有所降低，网点无重大和较大差错，一般差错比例较往年有所降低;

2、 业务技能水平有所提高，通过上半年的不断练习，年内达标合格率100%，百分之九十以上达级。

五、 不足及改进

1、 业务知识还不是很全面，尤其核心银行系统的不断上线更新，

新文件、新业务的不断改进，还有很多业务知识需要学习。为此，我不断向领导和同事讨教，时刻关注信箱，不停学习新业务新规定;

2、 管控能力有待进一步提高，在实际工作中不断积累经验，提高自己的管理监督能力。

银行整改报告 篇9

中国邮政储蓄银行浙江省分行公司业务整改报告书根据xx年9月差错登记簿，针对存在的问题我们已认真进行了整改，现将有关情况汇报如下：报告人（签字）：会计部负责人（签字）：公章：整改报告根据支行近期下发的业务差错情况通报所示，本人由于工作疏忽，导致几起风险事件的发生，为支行带来不良影响，我深感惭愧。

本人通过对该几起差错进行深入反省和深度思考，充分地认识到自身在思想上，业务上和操作上的不足，并明确了认真执行规章制度和贯彻规范工作流程的重要性和必要性，现对本人目前存在的不足进行自查自纠。

首先，端正工作态度，提高风险意识。

我所出现的差错都是由于工作疏忽，态度不认真导致的，其中一起是在做个人提前还款业务的时候，本应先扣取客户本利合计的总金额后作还款处理，但出票时误输了本金，并且在还款的时候也没有发现错误，待还款操作完成后才发现差错，然后反交易，这样一来马上便导致了本金，利息，本利合计三笔三类风险事件，而这三笔差错本来是完全可以避免的。

其次，严守操作规程，规范业务操作。

未按业务流程操作也是引发风险事件的原因之一，本人几起差错的发生都是由于本人操作不规范，未严格遵守操作流程而造成的。

例如季末由于要将营业部发下来的手续费下划给网点，当时已经是深夜，网点催得急，因此本人在发贷报的时候，匆匆输了金额，也没有和票面核对就急急地按了回车确认，结果被负责复核的同事发现金额错记，输少了一位，由于金额不能修改，最后只能反交易处理。

先审票后记账，是每个业务人员都必须遵守的操作规程，也是前人总结下来的经验结晶，具有前瞻性和实用性，因此我将不断规范自身操作，更好地杜绝差错的发生。

第三，积极提升自身，增强业务能力。

本人所处营业室综合岗，经常需处理日常较少出现且较为棘手的业务，风险较大，需要有扎实的专业知识。

因此，作为综合柜员，绝不能固步自封，必须时刻提升自身，把每笔新业务当作自我提升的机会，遇到不懂的问题，不会的业务，要多学习，多思考，巩固业务基础，并融会贯通，不断提高业务能力，才能更好地胜任本职位。

在此，本人诚恳地接受领导的批评教育，并将在日后的工作中严肃对待每一笔业务，同时将不断提升自身，以严谨的工作态度，专业的业务知识和规范的业务操作更好地履行自身本职工作！...

银行整改报告 篇10

本机构在2013年四季度发生柜面业务差错三笔，分别为：

一、办理银行卡销卡后误将销卡后的银行卡归还客户，造成凭证缺

失于次日找回。

二、办理单位转账支票转账至个人账户时漏制进账单。

三、开立个人银行卡时误将客户姓输错。

分析以上三笔差错形成原因，具体可分为以下三点：一、由于该柜员于2013年七月开始独立上柜，上柜时间较短，又因支行业务种类较总行相对单一，因此对部分生疏业务较少遇到，造成对某些业务的操作流程不熟悉，从而造成操作不熟练形成业务差错。二、日终勾对流水不全面，目前柜员日终勾对流水时普遍存在只对单张业务传票进行勾对，对相应附凭证或附件不进行勾对，柜员的日终传票勾对只是流于形式，对收回的传票审阅不够，未真正起到二次核对作用。三、柜员在操作业务审核时粗心大意，未认真审核到位而未及时发现问题，风险意识不强，操作严谨性、细致性不够。针对以上几点原因，在日常工作我着重从以下几点加强督导力度：

一、督促柜员培养工作责任心，改变粗心大意的个性，培养认真仔细审慎的个性，每一份职业都需要与之相呼应的职业个性，如广告人需要创新的个性，老师需要爱心等，银行柜员则需要强烈的工作责任心与认真仔细审慎的个性，这也是一名优秀柜员的基本特性。二、加强柜员业务知识的学习，特别是业务操作流程的学习，督促严格按规章制度规范操作，注重细节，认真仔细办理

每一笔业务，在办理业务时多思考进行该项操作的原因、如果不按此流程操作将会产生怎样的风险等问题，而不是一味教条主义，生搬硬套的办理业务。三、加强柜员录入系统信息与原始凭证的审核，培养柜员事前审核凭证，操作业务时实行一笔一清的习惯，将每一个环节，每一个动作固定下来，养成办理临柜业务正确和规范操作流程的习惯，从而提高操作技能水平的准确性和培养自身的业务审核防范差错的能力。

银行整改报告 篇11

为着力整治火灾隐患，推进人员密集场所消防安全标准化管理，在去年集中开展火灾隐患普查整治工作的基础上，今年4月至8月，全市进一步深入开展了火灾隐患排查整治专项行动(以下简称专项行动)。

各市(县)、区人民政府安委会：

为着力整治火灾隐患，推进人员密集场所消防安全标准化管理，在去年集中开展火灾隐患普查整治工作的基础上，今年4月至8月，全市进一步深入开展了火灾隐患排查整治专项行动(以下简称专项行动)。各市(县)、区经过动员部署、排查自改、核查督改、整治验收四个步骤，按照“四个见底、四个到位”的总要求，排查单位6434家。专项行动中共发现火灾隐患2427余处，下发法律文书1975份，督促整改2263余处。同时各地深入推进消防安全标准化管理和《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》的落实，消防安全重点单位消防安全管理水准有一定提高，专项行动取得了明显成效。9月1

……(新文秘网省略705字，正式会员可完整阅读)……

到各乡镇、农村进行广泛宣传和普及消防知识，为推动排查工作的顺利开展，奠定了良好的基础。

(二)严格执法，认真开展排查整治。各部门按照分工，掌握行业排查重点和要点，分别制作统计、登记表格，对本行业各单位火灾隐患逐一梳理排查，并认真登记。新区、滨湖、南长等地在下发排查整治方案同时，一并下发专项行动各类统计、登记表、汇总表，随时掌握专项行动开展情况。公安消防部门对各部门上报的情况逐个核查，对存在的火灾隐患及时下发法律文书，督促单位整改。活动期间，全市公安部门共查处办理消防行政案件1691起，责令“三停”703起，罚款665万余元。

(三)加强跟踪督办，坚决消除重大火灾隐患。在这次火灾隐患排查整治过程中，全市共排查存在重大火灾隐患单位49家，均由政府实施挂牌督办，其中省、市级挂牌督办12家，各市(县)、区挂牌督办37家。在督办过程中，各地政府和有关部门高度重视，制订详细周密地整改方案，多次召开协调会议，并进行现场办公，研究和推动重大火灾隐患整治工作顺利开展。5个地区对政府挂牌督办的重大火灾隐患，在规定期限内全部整改到位。截至目前，全市49家政府挂牌督办重大火灾隐患已整改41家，整改率达到84%，共计投入整改资金570余万元，其余8家也在进一步跟踪督办当中。

(四)严厉打击假冒伪劣消防产品。各地公安消防部门积极联系当地公安、工商、质监等部门，严格依照《消防产品现场检查判定规则》要求，对销售和使用领域的消防产品实施市场准入检查、产品一致性检查和现场产品性能检查等现场检查。对检查发现存在违法生产、销售和使用假冒伪劣消防产品的单位和个人，依法严厉打击，从重进行处罚，共计查处办理消防产品行政案件10起，对8家生产、销售和使用假冒伪劣产品的单位和个人进行了处罚，罚款15万余元，查处假冒伪劣消防产品500余批次，价值25万元，没收违法所得3.5万元。

三、加强示范典型培育，深入推进消防安全标准化管理

结合这次火灾隐患排查整治，各地广泛宣传、引导单位贯彻公安部《人员密集场所消防安全管理》和商场市场、宾馆饭店、医院、学校四个行业消防安全管理地方标准，通过培育示范典型，召开推进会等形式，督促、指导消防安全重点单位建立消防安全组织，落实和完善消防工作责任制及各项规章制度，强化员工消防安全培训，规范日常消防安全管理。通过深入开展贯标工作，提高了单位消防安全管理水准，提升消防工作社会化水平。

银行整改报告 篇12

吉林银行松原分行优质文明小组：

吉林银行松原分行对我乾安支行优质文明服务进行检查，并提出了宝贵意见。检查完毕我支行立即进行整改，现将整改情况汇报如下 乾安支行营业室，

1、 卫生：时间牌有污渍，门窗有尘土，ATM大厅地面不净，

走廊及大厅内墙有胶渍。以上问题已清洗干净。

2、 牌：无禁烟牌;无小心地滑牌，等待总分行统一配置。

3、 填单台未分类。现已进行分类。

4、 柜员离柜时，没有放置暂停服务牌。已责令改正。

5、 柜员递送凭证没有双手。已责令改正。

6、 各种检查、整改、学习、应急等记录方案、预案已补充

完备。

7、 保安需在营业大厅内值勤。 已告知。

乾安丹凤支行

1、

2、 外墙有污渍，外窗不干净，已清洗干净。

无绿色植物，无分区，大厅无电脑，大厅无填单台，无VIP房间，无温馨提示牌，无大堂经理，无理财经工作台。此项工作需报请总分协调办理，相关事宜正在办理。

3、

4、 无保洁人员，需与分行进行沟通，相关事宜正在办理中。 无假币收缴牌，柜员办理业务时应双手递接物品，已责令

改正。

5、

对分行提出的未组织员工岗位练兵，无年度工作计划，无明确的服务工作措施，每月未进行机构自检，并无记录。对各层检查及自检均无整改报告。没有投诉处理与应急方案。未制定落实服务应急预案。晨会纪录不完整，无优质服务小组。以上问题已责令整改。

乾安建设支行

1、

2、 外墙有胶渍，外墙台有土，宣传折页单一，已责令改正。

无分区，无绿色植物，大厅无待客椅，无VIP房间，无温馨提示牌，利率屏滚动条损坏，厅内装璜墙体开裂，相关事宜支行正在积极申请，修整。

3、 无大堂、理财工作台，无标识牌，ATM与营业大厅不连通，无大堂，无保洁人员，以上相关问题需经总分行批准方能设立，相关事宜正在办理中。

4、

未进行员工岗位练兵，并无记录，无服务工作措施，未进行自检并无自检报告对各层面检查无整改报告，无投诉处理应急方案，未制定落实服务应急预案，柜员办理业务时，应双手递接物品等，我支行已责令其整改。

乾安同源储蓄所;

1、 时间牌不干净，外墙粘贴广告，门台阶损坏未及时维修，已整改完毕。

2、 无绿色植物，利率显示屏滚动条损坏，大厅悬挂过期宣传

单，无温馨提示牌等，我支行正在积极申请购置，维修中。

3、 无大堂经理，无保洁员，无对公业务，办理此项业务需经总分行批准，相关事宜进在办理中。

4、

没有培训记录，无年度工作计划，负责人无服务工作措施，无机构自检，并没有记录，对各层面检查无整改报告，无投诉处理方案，未制定落实服务应急方案，柜员在办理业务时应双手递接物品，无优质文明领导小组表等，我支行已责令整改。

吉林银行松原乾安支行

20XX年7月11日

银行整改报告 篇13

石油化工内部控制整改措施

石油化工内部控制整改措施

随着集团公司各项改革工作的深入实施和管理转型，内控制度进入正式实施的第三年，也是内控管理工作的调整发展年。内控制度实施以来，各企业以完善制度体系为基础，以构建内控管理长效机制为主线，以强化执行力为重点，以检查考核为手段，坚持将内控管理融入日常工作，内控管理工作稳步推进，管理水平不断提升，在规范经营管理行为、防范经营风险、建立长效管理机制等方面起到了很好的保障作用，企业内控管理水平明显提高。但通过检查发现，企业在一些关键环节和细节上还存在部分问题，特别是去年集团公司及股份公司少数企业相继出现管理失控的

情况，凸显出内控制度在深入贯彻执行及风险管理方面还存在很多问题。，我们要结合企业改革和转型的需要，以“有效和高效”为目标，围绕总部内控“一体化”、依托制度信息化、研究建立风险识别及预警和防范体系、优化内控检查思路等重心，狠抓内控制度的深入贯彻落实，推动内控管理的转型，提升内控执行力，确保内控管理实现可持续发展。总部及企业重点抓好以下工作：

一是强化风险管理，研究建立风险识别及预警防范体系

研究建立以风险管理为核心和导向的内控管理，企业应从加强关键环节、重点领域的业务管理入手，强化对招投标管理、信用管理、对外投资、分包管理、资产产权处置等生产经营管理过程中高危地带的监控，并加强风险分析和定期评估，避免重大风险和实质缺陷的发生。结合国资委全面风险管理指引的要求，逐步研究建立风险管理事件库。企业要按照统一的格式和要求，定期开

展风险分析和评估，对已发生的事件或潜在的重大风险及重要风险进行分析，制定应对、解决或改良措施，按要求纳入风险事件库的管理，并按季度上报总部汇总更新，逐步推进内控管理与全面风险管理的有机融合，进一步提升风险的防范和抵御能力。风险管理事件库统一的格式和要求由总部制定下达，并负责汇总建立集团公司总体的信息库，定期进行分析。

二是开展外部项目调研督导，加强外部项目监管

根据近两年的检查和了解，总体感觉企业外部项目内控管理比较薄弱，考虑外部项目管理的现状，企业要加强对外部项目内控管理的支持和督导。一是加强外部项目管理人员内控培训学习，采取集中培训和现场培训相结合的方式，提高内控管理意识。二是加强外部项目的督导调研，了解外部项目内控执行的难点和阻力，制定切实可行的应对措施，强化对外部项目的支持，提升外

部项目的内控执行力。三是加强对国际项目的监管和指导，研究国际市场的特点，有针对性探索和完善国际项目内控管理制度。今年总部拟组织对外部项目相对较为集中的地方，开展外部项目专项调研和检查，以促进提高外部项目的内控管理水平。

三是建立内控管理定期通报机制，定期发布内控管理动态

为解企业内控工作开展情况，定期总结管理经验，剖析执行中出现的案例，建立相互学习交流的平台，各企业要建立定期简报制度，通过总结本企业内控管理、风险管理经验或剖析执行中出现的问题与案例，以内控管理动态的形式下发所属单位，同时将每期内控动态每月25日前向总部进行报送。原则上规模较大的企业每月报送，其他企业按季度报送。总部依据企业的内控动态，对各企业总结的先进经验和典型案例进行总结提炼和选编，以总部内控动态的形式定期下发企业，供所属企业进行学习和

参考。

四是继续强化基础资料规范工作，推进内控管理要件的表单化工作

集团公司要分步推进实施制度全面信息化工作，将所有制度按照“制度流程化、流程表单化、表单电脑化”的要求进行信息化，该工作也与内控制度表格化联系紧密。企业要规范内控管理要件，结合企业管理实际，整理汇总企业成熟的要件资料，并结合内控制度要求对没有的要件进行制定和完善，对所有内控要件资料力求以表单的形式体现出来，形成本企业的内控管理要件，并于7月底前上报总部。总部借鉴各企业的管理要件格式，完善制定出统一的管理要件格式，形成系统的管理要件表单，为制度信息化奠定基础。

五是调整优化检查考核思路，提高内控检查质量

企业要继续加强内控检查评价，优化和创新检查思路，选拔、培养和选用经验丰富、责任心强的内控检查人员，

完善专业队伍人才库建设。企业在做好内控重点流程测试及自查工作的同时，加强外部项目的检查评价工作，延伸检查范围和深度，提高检查频率，结合审计、稽核、效能监察等形式开展专项和复合检查工作。检查中重点控制风险点和关键环节的抽查样本，切实提高内控检查的质量和效果，并落实“严考核、硬兑现”机制，企业检查评价工作应在10月中旬底前完成，11月15日前将自查报告报总部备案。为了进一步提高内控检查的深度，延伸检查范围，总部也将研究优化内控检查的思路和方法。

六是继续加强宣传培训，通过多种形式扩大内控影响力

企业要抓好内控环境建设，扩大内控影响力，提升全员内控管理意识，坚持对内控宣传培训工作常抓不懈，并开展多种形式的宣贯方式。一是坚持业务流程讲解与案例相结合，引用国内外企业的典型案例，通过案例分析来加深对内控流程的理解。二是要加强企业间相

互学习交流，内控培训可以聘请兄弟企业的内控专家进行交流讲课，也可组团到管理好的企业去现场学习。三是鼓励内控管理骨干参加有关权威机构或高校举办的培训班，了解内控新观点和新思路，加强理论知识学习。四是开展内控知识竞赛，丰富宣贯形式，强化对流程的学习和理解。五是开展内控论文征集和评比活动，提升内控理论学习和研究水平等。

七是开展专题研究，研究做好与内控相关的专项管理工作

为了更好地做好内控相关工作，配合解决好今年重点工作中的难点，确保内控工作深入并顺利开展，总部计划采取实践推进与课题研究相结合方式，选定部分重点课题，指导企业开展研究工作，以推进专项工作顺利开展。各企业要成立课题研究小组，指定相关人员，结合实际工作开展情况，对相关工作进行研究，在企业内开展优秀课题评选活动，并向总部提交推荐优秀研究成果。

具体研究围绕以下课题开展：内控风险识别及预警防范体系的构建；内控“一体化”管理存在的问题及应对措施；内控管理与业务监督管理的关系；新形势下内控管理如何实现可持续发展；内控检查评价方法及考核方案的优化思路；内控管理信息化的实现途径及探索等。原则上规模较大的企业应选择多个课题开展研究。那一世范文网

八是做好内控日常管理和运行工作，狠抓内控制度的贯彻落实

内控制度贯彻落实的好坏决定内控管理水平的高低，为了进一步确保内控制度贯彻执行，企业要结合管理实际，继续做好日常管理和运行工作。一是跟踪抓好内控检查出问题的整改落实工作，开展检查回头看及复查工作，防止类似问题再次发生。二是做好年度内控工作计划的安排布置，结合企业实际和总部要求，有针对性地开展内控管理工作。三是抓好内控实施细则的完善，规范权限的细化和转授权机制。四是抓好

内控制度的贯彻执行，切实提高内控执行力和自觉性。五是做好内控管理定期总结和汇报工作，并分别在6月中旬及12月中旬前将内控管理总结上报总部。

银行整改报告 篇14

银监发〔2007〕46号

中国银监会关于加强村镇银行监管的意见

各银监局：

为促进村镇银行审慎经营和稳健发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《关于调整放宽农村地区银行业金融机构准入政策更好支持社会主义新农村建设的若干意见》和《村镇银行管理暂行规定》等有关法律法规和规范性文件，现就加强村镇银行的监管提出以下意见。

一、监管原则和目标

按照“管法人、管风险、管内控和提高透明度”的监管理念，坚持属地监管和联动监管、合规监管和风险监管、法人监管和并表监管、持续监管和分类监管相结合的原则，对村镇银行实施以资本为基础的风险监管，促进村镇银行合法、稳建运行，把村镇银行真正办成以服务“三农”为宗旨，具有可持续发展能力的农村社区性银行。

二、市场准入监管

（一）机构准入监管。属地监管机构要根据当地经济金融发展环境、农村金融服务状况和金融监管资源配置情况，合理确定村镇银行设立地域和数量的计划，逐级报银监会备案。要严格市场准入标准，按照成熟一个、审批一个的原则，严把市场准入关，不得擅自放宽市场准入标准，确保村镇银行的准入质量。要坚持自愿原则，积极引导培育，防止行政不当干预，避免盲目追求机构数量。银行业监管机构要积极支持符合条件的银行业金融机构到农村地区设立村镇银行。

（二）董事和高级管理人员监管。属地监管机构要加强对村镇银行董事和高级管理人员的任职资格监管，重点审查村镇银行董事长、副董事长、独立董事和高级管理人员的品行、经营管理能力和工作业绩，切实把好任职资格准入关。要强化对村镇银行董事长、副董事长和高级管理人员的行为监管，采取谈话、考核等方式，开展履职行为监管评价，根据履职评价结果，对有违法违规行为和不胜任工作的人员，责令村镇银行予以纪律处分、解聘或罢免，或者按照有关规定取消其任职资格。

（三）业务监管。属地监管机构要加强对村镇银行的业务监管，督促村镇银行在核准的业务范围和经营区域内依法合规进行经营。设在县（市）的村镇银行不得跨县（市）发放贷款和吸收存款。对违法违规经营、超业务范围和经营区域经营的村镇银行，要严格按照有关金融法律法规进行处理。

（四）股权监管。属地监管机构要加强村镇银行股权监管，对股东资格和股权结构进行审查，特别要加强对关联股东的资格审查，防止被企业法人及其关联股东控股和操纵。对存在隐瞒关联关系并超过规定持股比例的股东，村镇银行应督促股东限期三个月之内转让超持的股份，并终止其超持股份的表决权。要探索建立村镇银行股权或股份转让机制，促进村镇银行的股权或股份的有序转让和股权结构的不断优化。

三、资本监管

（一）资本约束机制。属地监管机构要加强对村镇银行资本及其充足率监管，督促其建立资本约束、评估和补充机制，并根据资产变化和业务发展规律等情况制定资本充足率规划，使风险资产规模的扩张能够控制在资本承受的范围之内，确保资本充足率在任何时点不低于8%。

（二）资本提示机制。鼓励村镇银行持有高于最低资本充足率要求的资本。属地银行业监管机构应结合村镇银行实际，设立高于8%的资本充足率提示值，当村镇银行的资本充足率接近提示值时，及时进行提示，督促村镇银行启动资本补充和控制风险资产机制，防止资本充足率下降到8%以下。

（三）资本纠正机制。对资本充足率不足8%的村镇银行，属地监管机构要采取限制市场准入、资产扩张、利润分配和责令调整资产结构等措施，督促其启动资本纠正机制，实行股东定向增资和引入新的机构投资者，在规定整改的期限内达到监管要求。

四、公司治理和内部控制监管

（一）公司治理监管。属地监管机构要督促村镇银行按照“股东参与、简化形式、运行科学、治理有效”原则，因地制宜建立市场导向、职责明确、制衡有效的公司治理模式。设立董事会的，要完善董事的选举机制，优化董事会结构，提高决策科学性。不设立董事会的，必须设立独立董事，并由利益相关者派驻专职人员或聘用资质较高的社会中介机构行使监督检查职能。对村镇银行主要股东和高级管理人员存在违法违规问题，股东和行使监督检查职能的机构可以向村镇银行董事会或经理反映，也可以直接向属地监管机构举报和反映。

（二）内部控制监管。属地监管机构要督促村镇银行参照《商业银行内部控制指引》，借鉴其银行业金融机构投资者（以下统称持股银行）内部控制要求，建立与其业务性质、规模及复杂程度相适应的内部控制制度。村镇银行要以客户为中心、以市场为导向、以风险管理为重点，设 1 定组织架构以及部门职责，建立覆盖全部业务、岗位和人员的内部控制制度，明确存款、贷款、投资、会计等主要业务的经营政策、业务流程及操作规范，充分发挥风险管理委员会等内控机构的作用。村镇银行要建立独立的向董事会或监督机构报告的内部审计部门或岗位，在加强日常内部审计的同时，定期对内部控制制度进行测试和评估，检查内部控制贯彻落实情况，提升内控质量和水平。董事会或行使监督检查职能的机构应定期对内部控制体系实施评价。

五、风险监管

（一）信用风险监管。属地监管机构要督促村镇银行根据小法人机构的特点，建立相应的风险管理框架和组织机构，着重防范信用风险。一是村镇银行要建立与自身管理相适应，与“三农”特点和微小企业相匹配的信贷管理制度，实行审慎、规范的风险资产分类制度，全面准确反映资产形态，提足拨备并始终将资产损失准备充足率保持在100%以上。二是村镇银行发放贷款要坚持小额、分散的原则，实施严格授信管理，认真落实“贷款三查”制度，切实提高资产质量。三是村镇银行要防止信贷集中风险，坚决杜绝对单一借款人和单一集团企业的超比例授信和贷款，严格控制除农业以外的单一产业信贷投放比例。对股东和内部关系人的关联授信应报董事会或股东大会同意，条件不得优于非关联方同类交易条件，授信金额不得超过其对村镇银行的投资额。村镇银行不得对异地股东及其设在注册地的关联企业授信。

（二）流动性风险监管。属地监管机构要督促村镇银行加强流动性管理，建立流动性风险控制机制，确保在任何时点保持充足的资金头寸，切实防范流动性风险。引导村镇银行与持股银行建立流动性风险管理支持机制，确保持股银行对村镇银行必要的流动性支持。当村镇银行可能出现或已经出现流动性风险时，属地监管机构要及时向持股银行所在地的银行业监管机构进行通报，要求协助督促持股银行加强对村镇银行流动性支持，共同防范流动性风险。

（三）操作风险监管。属地监管机构要督促村镇银行按照银监会案件专项治理和防范操作风险的有关要求，结合自身的实际，在保持有效制约和规范操作的前提下，制定并执行防范操作风险的制度办法，切实防范操作风险，有效防范各类案件。要加强合规风险建设，构建有效合规机制，设置合规风险岗位，着力培养合规经营意识，培育优质合规文化，做到自觉遵规守法，坚决杜绝账外经营。

六、支农服务监管

（一）市场定位。属地监管机构要积极引导村镇银行立足县域，服务“三农”、服务社区，探索建立灵活、便利的信贷管理与服务模式。在内控先行的原则下，以市场为导向，推动村镇银行开展金融创新，开发适应农村经济发展和区域产业特点的金融产品，增强金融服务功能，努力扩大服务覆盖面，提高服务满意度，促进当地经济发展。

（二）支农服务评价。属地监管机构要建立支农服务质量评价考核体系，构建正向激励与约束机制，定期对村镇银行的客户贷款覆盖面、客户贷款满意度、涉农贷款比例等指标进行考核，并将考核结果作为对其综合评价、行政许可以及高级管理人员履职评价的重要内容，促进村镇银行更好地服务“三农”。

七、信息披露监管

（一）信息披露规范。属地监管机构要按照《商业银行信息披露暂行办法》和《关于规范股份制商业银行报告内容的通知》要求，督促村镇银行在服务区域内，采取媒体披露、张贴公告以及其他便于公众获知信息的方式和途径公开披露信息，增强信息披露透明度，不断提高信息披露质量。

（二）信息披露责任。村镇银行董事会或行使监督检查职能的机构为信息披露工作的主体，并对信息披露真实性、及时性、全面性承担责任。董事会要增强信息披露自觉性，按照规定要求及时进行信息披露，可聘请会计师事务所等社会中介机构对其会计报表进行审计，保证村镇银行披露的信息准确、完整并具备可比性。对信息披露不规范、不真实、不完整的，属地监管机构要督促董事会或行使监督检查职能的机构实施问责,违反信息披露规定的，应严格按照银监会信息披露规定进行处罚。

八、持续监管

（一）设置主监管员。属地监管机构应为村镇银行配置主监管员，每名主监管员负责监管的村镇银行等法人机构原则上不得多于3家（含）。主监管员负责收集、审查、分析、汇总和上报村镇银行的监管报表和统计信息等资料。主监管员每月应到村镇银行进行现场走访，与村镇银行董事长、高级管理层进行磋商，向相关人员了解村镇银行情况，每年组织审慎监管会议。村镇银行聘请社会中介机构进行审计的，主监管员应组织进行三方会谈。要参照《商业银行监管评级指引》开展监管评级，撰写监管报告。主监管员要与负责持股银行的主监管员建立对话机制，加强监管信息沟通，共享监管信息，确保对村镇银行实施全方位的有效监管。

（二）建立非现场监管统计制度。按照严格监管和持续监管要求，建立村镇银行非现场监管报表制度。村镇银行在试点期间暂向属地监管机构报送5张非现场监管报表，即《新型农村金融机构试点工作进展情况统计表》、《G01资产负债项目统计表》及附注第Ⅱ部分、《G04利润表》、2 《G14授信集中情况表》、《G41资本充足率汇总表》和《G42表内加权风险资产计算表》，具体报表格式和填报要求另行下发。有条件的村镇银行，可以纳入非现场监管信息系统，按照商业银行非现场监管要求报送监管信息。

（三）实施现场检查。属地监管机构要根据非现场监管情况，结合社会中介机构的审计结果，按照“一行一策”的原则，合理确定村镇银行的现场检查计划。现场检查计划要报银监局备案，由银监局综合辖内村镇银行风险情况，统一制定印发现场检查计划和方案，属地监管机构负责组织实施。要创新适合村镇银行特点的现场检查方式，专项检查、后续跟踪检查可以与主监管员的现场走访相结合，探索借助社会中介机构对村镇银行实施现场检查的方式。在村镇银行成立初期，应侧重对村镇银行的规制建设、内部控制、合规经营，特别是信贷管理、资产分类真实性等方面的现场检查，现场检查按照《现场检查操作规程》执行。对发现的违法违规行为，属地监管机构应严格进行处理，并跟踪落实整改，切实提高现场检查实效。现场检查结束后，属地监管机构应及时将检查报告、查处结果和监管意见逐级报银监局。

（四）并表监管。对符合并表监管要求的，持股银行所在地的银行业监管机构负责对村镇银行实行并表监管。持股银行应按照非现场监管信息系统并表监管要求，向属地监管机构报送监管信息。负责并表监管的银行业监管机构要与村镇银行的属地监管机构建立每月对话机制，加强监管信息沟通，实施对持股银行有效监管。持股银行主要履行以下监督指导职责：派遣合格人员到村镇银行担任董事并进行监督和考核，促进其依法勤勉履行职责；对村镇银行实施合并报表审计，严格监督资金外流；指导村镇银行制定发展战略，健全风险管理，完善内部控制，编制报送监管报表；向村镇银行提供风险管理技术、专业人才培训、产品开发、建章立制等方面援助，建立对村镇银行的流动性风险管理支持机制。持股银行所在地的银行业监管机构负责对持股银行监督指导职责履行情况实施监管。

九、风险处置

（一）日常风险处置。属地监管机构要建立动态的风险监测机制，加强对村镇银行的风险状况分析，根据资本充足和不良贷款状况对村镇银行进行分类，按照《村镇银行管理暂行规定》实施递进式分类处置。对资本充足率低于8%和不良贷款高于15%，且在限期内达不到监管要求的村镇银行，鼓励银行业金融机构按照市场原则对其进行兼并重组。

（二）支付性风险处置。属地监管机构要加强村镇银行支付风险预警，及时进行风险提示，督促村镇银行启动风险处置应急方案，调整资产负债结构，筹集资金应对支付危机。当村镇银行出现支付风险时，要指导村镇银行及时向人民银行申请动用存款准备金和争取其他资金支持，并要求持股银行启动流动性风险管理支持机制，协助处置支付风险。

（三）高风险机构处置。对在规定期限内仍不能实现有效重组、资本充足率降至2%及以下的，银行业监管机构应适时接管或对其实施撤销或破产。对符合撤销条件的村镇银行，银行业监管机构应依法予以撤销，并按照《金融机构撤销条例》组织实施。申请破产的村镇银行，应报银行业监管机构同意。

十、监管工作要求

（一）职责分工制度。在试点期间，村镇银行由各级银行业监管机构实施监管。银行业监管机构要建立分工明确、职责清晰、上下联动、密切协作的监管工作机制，实现监管信息共享，共同加强对村镇银行监管，切实提高监管工作质量和效率。银监会负责制定村镇银行监管制度办法，汇总分析非现场监管信息，撰写综合监管报告，对撤销村镇银行作出决定。银监局负责制定村镇银行监管政策实施细则，汇总分析辖内村镇银行非现场监管信息，撰写综合监管报告，组织制定现场检查计划，指导银监分局开展非现场监管和现场检查工作，并负责对所在地村镇银行实施属地监管。银监分局负责对辖内村镇银行实施属地监管，具体监管工作可授权监管办事处实施。

（二）资源配置制度。属地监管机构要建立科学的监管资源调配制度，进一步充实基层监管力量，根据辖内村镇银行的机构数量、资产规模、风险状况和监管要求，科学合理配置村镇银行的监管人员，防止出现监管真空和监管不到位。

（三）监管培训制度。属地监管机构要结合村镇银行监管特点，有针对性地制定培训计划，确保辖内村镇银行监管人员每年参加业务培训，并通过考试和实践检验等方式对培训效果进行评价，提升监管人员的监管能力和综合素质。

（四）监管预警制度。属地监管机构要针对日常监管和现场检查发现的问题，科学运用监管通报、座谈、质询、诫勉谈话等方式，对村镇银行进行监管通报和风险预警，指导村镇银行科学制定发展战略，完善内控制度，健全风险管控机制。

（五）监管举报制度。属地监管机构要建立渠道畅通、反应迅速的监管举报制度，在村镇银行营业场所公布举报联系方式。属地监管机构应根据举报人提供的情况和线索进行核查或现场走访了解，充分发挥外部监督作用。

（六）监管问责制度。各银行业监管机构要按照监管职责分工要求，细化监管岗位职责分工，建立属地监管机构主要负责人负责，相关监管部门、岗位、人员职责明确的正向激励监管工作机制，强化监管工作考核，开展监管效果评价，对监管失职、渎职行为实施严格问责。

整改落实情况自查报告收藏3篇

撰写工作报告，可以让我们更好地反思自己的工作表现，当我们完成一项任务时。我们经常都会撰写报告，第一次写报告不会写怎么办？请阅读由工作总结之家小编为你编辑的整改落实情况自查报告，欢迎阅读，希望对你有帮助！

整改落实情况自查报告 篇1

香格里拉县教育局党的群众路线教育实践活动整改落实 建章立制情况自查报告

第二批党的群众路线教育实践活动开展以来，我局认真贯彻中央和省委、州委、县委部署要求，在县委第五督导组的精心指导帮助下，坚持边学边查边改，下真功、出实招，动真格、求实效，“四风”问题得到有效遏制，党员干部作风和精神面貌发生了明显变化，有力的推动了全县教育的发展。现将我局党的群众路线教育实践活动整改落实及建章立制情况自查并汇报如下：

一、整改落实情况及主要成效

（一）坚持标本兼治，推动全面整改与专项整治双管齐下。

1.全面整改，务求实效。按照县委督导组的要求，我们于2014年8月制定出台了《香格里拉县教育局党的群众路线教育实践活动整改方案》，明确了全面整改和专项整治的路线图、任务书、时间表。坚持一把手挂帅，带头整改，主动摸清家底、定制路数、精准发力，以“稳、准、狠”的决心和力度，解决存在的矛盾和问题。局班子成员积极带头，主动把自己摆进去、融进去，紧扣时间节点，不满足于“过得去”，更强调“过得硬”，做到真抓、真改、彻底改。同时，强化党委、支部的主体责任，把主体责任落实到每一个支部，

再固定，用车由办公室统一派车，节假日统一封存，没有出现公车私用的情况。对规范精简文件种类、处理程序、强化公文审核把关等作出了具体要求。开短会、讲短话、开节俭的会、开有效的会已经成为常态。合理使用“三公经费”和严格控制因公出国（境）人员，与上年同期相比，“三公”经费支出大幅度减少。

3.建设廉洁教育。结合今年举行的“送教下乡”活动、“现代教育学校督导评估”、“闲置校舍资产移交”等工作，我局班子成员深入基层、深入群众进行广泛深入的调研，全方位、多层次征求意见。广泛征求对我局教育实践活动整改落实以及香格里拉县教育事业发展的意见建议，不断完善和改进工作作风。集中开展了正风肃纪专项行动，着力抓好校风、学风、教风“三风”的建设以及师德师风的建设，使全县教育系统全体党员廉政意识、服务意识进一步得到了强化，明确了“立德树人，办人民满意教育”的目标。

（二）坚持用制度固化成果，推动制度完善与强化制度执行力有机结合。

1.建章立制。依据《香格里拉县教育局党的群众路线教育实践活动制度建设工作计划》，结合实际认真做好制度的“废、改、立”工作。截至目前，我局废除了《香格里拉县教育局党委理论学习中心组学习制度》、《香格里拉县教育局公务用车管理办法》、《香格里拉县教育局谈心谈话制度》四

总体来看，我局的教育实践活动整改落实工作有收获、有成效、有进展，但同时还存在一些问题，主要是：对整改落实的认识有待进一步提高，认为整改方案制定了，整改措施落实了，教育实践活动就告一段落了，深入整改、积极整改意识不够强；部分同志纪律意识不够强，反“四风”是一场运动的想法还不同程度存在；执行力、落实力不够强，“推一推、动一动，拨一拨、转一转”的现象依然存在。

（二）努力方向

下一步，我们将按照中央和县委要求，坚定群众路线教育实践活动只有进行时、没有完成时的思想，以“三严三实”的要求，把整改落实工作与推进香格里拉县教育发展工作紧密结合起来，提高认识，积极作为，继续在整改落实上下功夫，在作风转变上见成效。

一是开展“回头看”，对整改落实的各项工作进行对照检查，做得好的继续坚持，巩固成果，防止反弹；做得不到位的，立即采取措施，逐一整改，特别是向群众公布了的整改清单、整改承诺，要一条一条落实，一件一件推进，确保说到做到、不留尾巴。

二是严肃纪律，加强督查，确保上级及本单位出台的各项规章制度执行落实好，对违反制度规定踩“红线”、“闯雷区”的实行零容忍，发现一起坚决查处一起。

三是做好活动总结，把成功做法经验化、零星探索系统

整改落实情况自查报告 篇2

党的群众路线教育实践活动

落实整改、建章立制情况整改报告 XXXXXX局自党的群众路线教育实践活动开展以来，在XXXXXX群众教育实践活动领导小组的正确领导下，在XXXXXX第一联系组的精心指导和悉心帮助下，认真贯彻中央、XXXXXX的要求，深入抓好学习教育、深入听取意见建议、深入走访调研、深入开展交心谈心、深入剖析“四风”问题、深入开展批评与自我批评，坚持边学边查边改。在整个教育实践活动期间，局党组班子坚持高标准、严要求，精心组织、扎实推进，党组“一把手”坚持树标杆、做表率、亲力亲为、亲抓亲管，确保活动“不虚、不空、不偏”，不走过场，取得一定实效，为德宏质监事业发展注入了新的活力动力。前期我局制定了群众路线教育实践活动整改方案，现将整改落实情况自查如下：

一、存在问题及整改落实情况

认真落实局制定的整改工作方案，明确分解任务，落实责任人、责任部门和完成时限。目前各个项目的整改工作有序进行，落实整改情况如下：

（一）、严守政治纪律、反对民族分裂方面

理想信念有所弱化。对中央和自治区党委的重大决策、重要部署特别是民族宗教政策有时认识不深、理解不透。在了解基层群众的疾苦，理解群众的想法，同情弱势群体方面还需要加强。

落实整改情况：通过党组理论学习中心组学习，进一步增强政治敏锐性，持之以恒的加强党性锻炼，始终保持共产党人和领导干部应有的政治敏锐性和政治鉴别力，坚决反对“三股势力”，不折不扣的贯彻执行中央的方针政策和自治区党委的决策部署。

责任人：XXXXXX。责任部门：XXXXXX。整改时限：长期。

（二）反对“四风”方面存在的突出问题

形式主义方面

1、存在问题：一是存在以文件传达文件，以会议贯彻会议的情况，有时对上级的决定生搬硬套，机械照搬上级既定的目标任务。有时照本宣科，结合本单位实际不够，影响实际工作效果。

二是学习的自觉性和有效性不足。工作布置多，跟踪督导少，深入检查不严，具体落实不够。

落实整改情况：

1、制订或完善一系列整治文山会海的管理制度。从严控制会议数量、会期和参加人员规模，简化会议程序。

2、加强理论学习和党性锻炼，通过修订《党员学习计划》、《党组中心组学习计划》，对理论学习的内容、次数、形式等做出制度性的规范，提高领导班子的思想政治建设和

战斗力。

3、局党组向全局职工作出反对“四风”公开承诺，自觉接受群众监督。

责任人：XXXXXX。责任部门：XXXXXX。整改时限：2014年5月前完成。

官僚主义方面

存在的问题：在实际工作中，抓行政工作多，关心班子少，与班子同志沟通不够，没有能够完全调动班子成员集体的积极性和创造性。

落实整改情况：

1.进一步完善局领导班子成员联系基层单位制度，领导班子成员在按照工作分工，加强对分管科室业务指导的同时，每位班子成员下企业XXXXXX次，倾听企业声音，做好服务工作。

2、开展职工谈心XXXXXX次，解决我局职工住宿问题。责任人：XXXXXX。责任科室：XXXXXX。整改时限：2014年5月底完成。

享乐主义方面

存在的问题：

一是欠缺创新意识和开拓意识，对新问题、新情况，探索得不够，未能切实做好服务发展的工作。对单位职工想什么、盼什么、急什么、要什么，没有真正职工打成一片。二

是在工作上的了解主要靠听汇报和检查，不够全面系统，与干部职工谈心交流少，直接听取群众意见不及时不全面，帮助干部职工解决实际困难不多。

落实整改情况：

1、创新工作围绕县委、政府工作重点，以XXXXXX为基础，主动参与XXXXXX重点项目建设工作。凡是涉及XXXXXX事项的重点工程建设，坚持做到“三到位”：一是汇报到位，向XXXXXX领导主动汇报XXXXXX工作职能，争取他们对XXXXXX工作的理解和支持；二是联系到位，主动与民生工程负责人联系，积极做好重点民生工程的XXXXXX服务工作；三是服务到位，派出XXXXXX人员到现场解决重点项目建设中遇到的XXXXXX的相关问题。

2、完善《公章管理办法》《绩效考核管理办法》和《工作人员考勤制度》。完善落实AB岗工作制度，单位成立绩效考核领导小组，采取定期考核的把法，发现一起按分数扣除当月绩效工资。

责任人：XXXXXX。责任科室：XXXXXX。整改时限：2014年4月底完成。

奢靡之风

存在的问题：

1、局领导班子推进厉行节约的力度不够大。

2、有多占办公用房情况。

3、未能严格控制接待人员范围、人数和接待标准。

落实整改情况：

1、通过修订《公务接待管理办法》、《公务用车管理办法》和《办公用品及相关设备购置和维修制度》，进一步规范“三公”经费开支的管理，严格控制接待数量和接待标准，较上年同期压缩“三公经费”XXXXXX万余元。

2、领导班子成员超规格办公用房问题已落实整改完毕。责任人：XXXXXX。责任科室：XXXXXX。整改时限：2014年4月底完成。

二、专项整治

（一）门难进、脸难看、事难办问题。重点整治吃拿卡要、失职渎职、推诿拖沓等损害经济发展环境的突出问题。

通过印制便民联系卡，发放到企业、公开举报电话，在媒体上公开服务承诺，设立举报信箱，目前通过明察暗访未发现上述问题。

（二）公款吃喝、奢侈浪费，超标准配备公车、公务接待、多占办公用房等问题。

从宣传教育入手，组织全体干部职工学习《中华人民共和国节约能源法》、《公共机构节能条例》等有关法律、法规，重新修订《公务接待制度》、《公务用车辆管理规定》，完善《办公用品购置使用管理制度》等工作制度，并完善各项工作考评细则，使节能减排工作有章可循。使建设节约型

XXXXXX机关工作走上制度化、规范化的道路。

（三）广大党员干部要重点整治党性意识淡化，表率作用不强。

按照建设学习型党组织的要求，深入系统地学习领会党的基本理论，从根本上坚定对马克思主义的信仰，对社会主义的信念。通过修订绩效考核管理办法，解决履职尽责不到位、落实上级决策部署不力，脱离实际、脱离群众以及有令不行、有禁不止等问题。

三、建章立制的情况

（一）规章制度的制定完善情况。认真对原有制度进行梳理，共梳理制度XXXXXX个，其中废除原制度XXXXXX个，新制订制度XXXXXX个，修订XXXXXX个，接下来，还将进一步梳理相关制度，建立完整的制度管理体系。这项工作于今年年底前完成。

（二）规章制度的制定及执行情况。目前局各项制度建设正有序进行，已经实施的制度，职工反响良好。例如《公务接待管理办法》、《公务用车管理办法》、《公章管理办法》等局机关作风明显好转，工作效能明显提升。如局领导班子也自觉执行新的公务用车、公务接待标准。

四、开展党群路线取得的效果

1、进一步落实了领导班子全面领导责任、领导班子主要负责人“第一责任”和其他成员“一岗双责”制度。使大

家都有责任心和工作压力，逐步消除得过且过的思想，增强工作积极性，积极提高了单位服务水平和意识，提升了工作效率。

2、积极改进了工作方式、加强了制度建设、对过期的相关制定进行了不适用性的修改和完善。经过局党组研究制定了《局公章管理办法》《工作人员考勤制度》、《公务接待管理办法》、《工作信息和新闻报道目标管理考核办法》、《办公用品及相关设备购置和维修制度》等规章管理制度，转变了作风，减少了我局三公经费。

我局接下来将按照XXXXXX党组的统一安排部署，对各项查摆出来问题进一步进行整改落实，把群众路线教育实践活动切实贯彻到全年工作始终，不断推动各项整改内容逐一落实。

XXXXXX

整改落实情况自查报告 篇3

党的群众路线教育实践活动

整改落实建章立制方案

根据中央、自治区、市、旗委关于做好教育实践活动整改落实、建章立制工作有关精神，结合我院实际，现就做好整改落实、建章立制环节工作，制定实施方案如下。

一、扎实做好整改落实

医院各级党组织和党员干部必须认真回应征求到的群众意见，回应对照检查材料查摆的突出问题，回应专题***和专题组织生活会上提出的批评意见，回应上级党组织和督导组点明的问题，制定领导班子整改方案、个人整改措施、专项整治方案，动真碰硬，抓好落实，切实做到“四扎根”。

1．着力解决“四风”突出问题

(1)彻底整改“四风”顽瘴痼疾。每个领导班子和党员领导干部要对照“四风”顽瘴痼疾，认真自查，逐项整改。着力解决作风漂浮、工作不实特别是文山会海出现反弹等问题；解决不作为、乱作为，门好进了、脸好看了但事仍然难办等问题；解决特权现象，挥霍浪费、奢靡享乐“隐形”、“变种”等问题。

(2)突出分层分类解决问题。医院重点解决医疗服务不规范，轻服务重收费等问题。普通党员重点解决党员意识、党性观念淡薄，履行党员义务不积极，先锋模范作用发挥不够好等问题。

(3)集中力量推进专项整治。要对照中央部署的“7+4”专项整治任务、自治区部署的“八大专项治理行动“、旗委开展的新一轮专项整治工作以及收“红包”及购物卡、党员干部参赌涉赌、党政领导干部企业兼职等专项整治工作，逐一列出问题清单，逐项制定整改措施，明确责任主体和完成时限，逐一查纠交账。

(4)坚决纠正“为官不为”不良作风。对那些工作不在状态、萎靡不振、得过且过的，对执行上级政策、命令不认真甚至变形走样的，对群众诉求推三阻四、没有好处拖着不办的，对改革发展稳定问题不上心、不研究，不违规不违纪但也不干事不担责不作为的，要从严监督问责，情节严重的要给予党纪政纪处分，坚决破除“只要不出事、宁愿不做事”的“为官不为”现象。把履职尽责情况作为评价领导班子、选拔使用干部的重要依据，及时发现和选拔使用信念坚定、为民服务、勤政务实、敢于担当、清正廉洁的好干部，树立正确导向。

2．着力解决关系群众切身利益问题

(1)切实为群众办成几件实事好事。要根据群众意见和需求确定为民办实事项目，制定实施方案，作出公开承诺，进展情况要全程公开，接受群众监督。认真梳理听取意见中群众反映的问题，建立问题清单，列出整改清单，区分轻重缓急和难易程度，分类进行解决落实、解释答复，做到件件有着落、有回音。从群众最关心最直接最现实的利益问题入手，出台一些惠民举措。

(2)增强群众事项办理实效。各单位要加强对群众事项办理的督查，优化医疗服务流程、改进就医方法，真正让群众好办事、把群众的事办好。为群众办实事好事要尽力而为、量力而行，对关系群众切身利益的问题要因地制宜、分类施策，千方百计推动解决，不能用花拳绣腿的“面子工程”糊弄群众。

3．着力解决医院联系服务群众问题

(1)整顿建强基层党组织。对前期整顿软弱涣散基层党组织情况进行分析评估，已经整顿的要巩固提高，防止“回潮”。坚持和完善“三会一课”、党组织“统一活动日”、党性定期分析、民主评议党员等党内组织生活制度，不断提高基层党组织发现和解决自身问题的能力。加强“双强”基层党组织书记队伍建设，切实选好配强基层组织带头人。

(2)健全民主管理机制。全面推行民主管理制度，凡涉及群众基本权益的重大事项，都要按照党组织提议、“两委”会商议、党员大会审议、职工代表会议决议的程序决策，决议内容和实施结果公开。

(3)提升服务群众能力。进一步加强基层基础建设，强化党员日常管理。夯实基础保障，改善基层干部工作生活条件，着力打通联系服务群众“最后一公里”。按照基层服务型党组织“双强六有”建设标准，规范各基层党组织服务群众的标准和要求，引导组织基层党员干部学习用好《基层干部工作手册》，提升应知应会能力。

二、务实有效抓好建章立制

1．做好制度承接工作。认真贯彻中央八项规定精神，贯彻《党政机关厉行节约反对浪费条例》和党员干部直接联系群众制度，规范公务接待、办公用房和会议费、差旅费、培训费等管理，加强公务支出和公款消费审计等制度规定。对需要配套的，要结合自身实际，制定和完善配套制度；对需要细化的，要制定实施细则，明确具体规定。

2．结合实际健全完善相关制度。注重把教育实践活动中的好经验、好做法用制度形式固定下来、坚持下去，防止短期效应。重点围绕便民服务、高效服务、优质服务，健全完善激励、服务制度。按照于法周延、于事简便原则，建立健全具体、可量化、操作性强的密切联系群众、转变工作作风制度。基层党组织要重点围绕增强党组织服务功能、严格党内生活、加强党员管理等健全完善制度。

3．制定制度建设计划。制度建设要务实管用，可执行、可监督、可检查、可问责。制定每项制度都要深入研究讨论，广泛听取群众意见，特别是关系群众切身利益的制度，要从群众角度出发，防止制度建设重数量轻质量、简单照搬照抄、重复建设甚至搞制度作秀。加强制度公开和宣传，推动制度落实。严格制度执行，加大监督检查力度，通过自查、抽查、督查等方式，及时发现制度执行，中的问题，督促整改落实。畅通信访、网络、电话等监督渠道，让群众监督制度执行情况。

三、动真碰硬正风肃纪

1．严肃查处不正之风和违法违纪行为。高度重视网民留言和群众举报、网络舆情等反映的问题，对违法违纪问题发现一起、查处一起。对顶风违纪的，实行“一案双查”，既要追究当事人责任，还要追究相关领导责任。

2．严格把握政策界限。对有问题的党员、干部，既要严格按照党章和有关纪律规定严肃处理，又要慎重稳妥，防止简单粗糙。已经有明确规定的按规定执行，规定不明确的要认真研究，形成明确政策意见，并注意统筹协调，避免政出多门、政策偏颇、宽严皆误。要立足教育提高，对犯有一般性错误的干部，只要主动讲清问题，深刻认识，认真纠正，可不予追究或免予处分。

3．切实做好处理不合格党员工作。以教育实践活动为契机，稳妥有序地探索处置不合格党员、健全党员出口机制。注重运用民主评议党员结果，对评议结果较差的，长期不起作用甚至起负面作用的党员，严格按照党章和党纪党规办事，掌握政策、慎重处置，该说服教育的说服教育，该组织处理的组织处理。

四、加强组织领导

1．严格标准要求。要始终坚持高标准、严要求，克服过关思想和松劲情绪，认真抓好整改落实、建章立制各项工作。院领导班子要按照“四个回应”的要求、与人对应、与事对应，列出问题清单，明确具体目标、推进措施、责任主体和进度安排，认真制定整改方案，并以适当方式公开。领导班子整改方案、专项整治方案和制度建设计划，由院党委书记和市委督导组严格审核把关，报市活动办审核、备案。领导干部要列出领导干部个人整改清单，清单中要包括“四风”方面突出问题、具体整改措施和整改时限，能够量化的要量化，做到可操作、可监督、可检查，领导干部个人整改清单经院党委书记和督导组审核把关。对前段工作开展“回头看”，指导抓好落实。

2．狠抓一把手责任。要认真履行第一责任人职责，亲自主持制定领导班子整改方案、专项整治方案和制度建设计划，牵头协调解决整改中的难点问题，着力抓好重点制度的研究建立。定期主持召开院党委会议，适时召开一把手专项述职或工作推进会，有力有序推动整改工作开展。坚持敢抓敢管，狠抓落实，既抓好领导班子的整改，又督促班子成员搞好个人和分管领域的整改，对有问题不整改、大问题小整改、边整改边反弹的，要及时约谈提醒、督促改进。

3．强化推进落实。要上下联动抓整改，建立联动整改机制，认真梳理分析需要上下联动整改的事项，加强统筹协调，整合资源、共同研究、集中力量解决问题。坚持开门抓整改，开展“啄木鸟”行动，设立群众监督团，聘请“两代表一委员”、服务对象、工作对象、普通党员群众代表担任监督员。组织网民盯整改、群众评整改等活动，自觉接受群众监督。教育实践活动基本结束时，要集中通报领导班子和领导干部整改情况，组织群众评议，对整改情况“好“和“较好”累计得票率低于80％，群众反映意见比较多的，经督导组综合评估提出，由上一级党组织进行通报批评，在整改未达到要求前，不得召开总结大会。

4．加大宣传引导力度。深入开展“双学双争”活动，大力宣传推动整改落实、建章立制工作的好经验、好做法，宣传教育实践活动实践成果、制度成果、理论成果，宣传活动中涌现出的先进典型，宣传广大群众对活动的感受评价，营造良好舆论氛围。及时曝光反面典型，发挥警示作用。

5．坚持两手抓两促进。注重统筹兼顾，把推进整改落实、建章立制与完成全年工作目标和任务结合起来，以教育实践活动成效推动医院建设发展、造福人民群众。