2023合规自查报告。
时间就像是潺潺的流水，新的工作正迈着矫健的步伐向我们走来！这个阶段的工作总结可以提上日程了，在结构上，工作总结有总分式、并列式、二分式、三分式等几种格式。工作总结包括哪些内容呢？你也许需要"2023合规自查报告"这样的内容，但愿对你的学习工作带来帮助。
合规自查报告 篇1
依法合规自查报告
一、前言
法律是社会的基石，也是企业经营的基础。企业要做到合法合规经营，必须始终遵守相关法律法规，加强内部管理，不断提高自身的法律意识和风险防范意识。为了充分认识企业合法合规的重要性，厘清企业在合法合规方面存在的问题，本报告组织了广泛的自查工作，并对自查结果进行全面深入的分析和总结，以期对企业日后的合法合规经营提供有益的借鉴和建议。
二、自查基本情况
为了规范企业经营行为，加强内部管理，提高员工风险意识和管理意识，并推进企业合法合规建设，我公司于×××年×月×日至×月×日对自身的合法合规经营情况进行了全面自查。本次自查包括门店各项管理、企业行政管理、营销和客户服务等方面内容。自查工作的具体安排如下：
1.组建自查小组，并通过内部公告通知全公司员工参与自查；
2.编制自查需要用到的自查表，向全公司员工发放；
3.在自查期间，每周进行例会，汇报自查进展情况，并发现和解决问题；
4.自查结束后，对自查结果进行汇总、分析和整理，并编写本报告。
三、自查发现问题情况
通过本次自查，我们发现了一些问题，主要包括以下方面：
1.企业法律意识较低。部分员工对有关法律法规的认知不足，还存在漠视法律的情况，对企业的合法合规经营产生了不利影响。
2.营销宣传不规范。企业宣传中存在夸张、不实、误导等情况，对消费者权益产生了负面影响。
3.数据安全存在问题。企业在数据的备份、存储和保护方面存在疏漏，对客户数据安全形成了一定威胁。
4.员工管理不规范。企业在员工考核、培训和管理等方面存在缺陷，没有形成良好的企业文化与员工意识。
5.商标侵权。由于企业在商标备案的时候没有进行全面的调查，致使商标被侵权的情况出现。
四、问题的解决方案
针对上述存在的问题，我公司采取了一系列措施，包括：
1.加强法律意识宣传。通过各种渠道宣传相关法律法规和企业内部规章制度，提高员工对法律的认知。
2.规范营销行为。加强对营销宣传的管控，规范营销宣传内容，防止产生误导。
3.加强数据安全保护。完善公司信息安全管理制度，并采取相应措施保护客户隐私信息的安全。
4.改进员工管理。优化员工考核、培训和管理，建立完善的企业文化和员工意识，提升员工整体素质。
5.解决商标侵权问题。及时调整商标备案的流程，做好商标侵权的风险管理。
五、结论
本次自查发现的问题，主要是由于公司内部管理不到位引起的。通过自查工作，为企业下一步的合法合规经营提供了重要的参考，也明确了公司在内部管理方面的不足之处。公司将以此为警醒，继续加强对企业的内部管理，做好合法合规建设。
合规自查报告 篇2
通过合规建设文化年第二阶段时间我社组织对合规文化的学习，我深刻认识到，合规教育活动是我社业务发展的需要，是提高经营管理水平的需要，开展合规教育文化活动对规范操作、遏制违法违规和防范案件发生具有积极的深远意义。这次活动的开展，让我进一步认清了我的岗位职责，净化了思想，提高了业务能力，增强了合规重要性的认识，也为实际工作指明了方向。
一、存在的问题
（一）思想有所松懈，学习意识不强。首先是学习理论不够，不能真正做到在干中学，在学中干。其次是学习的自觉性不高。虽然平时比较注重学习，集体组织的各项活动和学习都能积极参加，但平时自己学习的自觉性不高，钻不进去，学习的内容不系统、不全面，对很多新事物、新知识的学习不深不透，不能精益求精。工作一忙就对业务的学习和技能的训练有所放松，导致自己的业务技能水平没有显著进步。
（二）独立解决问题的能力欠佳。遇到问题习惯于求助别人而不愿自己钻研。这就需要我在今后端正学习态度，严肃对待自己思维方式的拓展。在问题前面先要求自己对其有个认知和思考，并在有必要时将其记录下来，在不影响工作的前提下，尽量尝试自身解决问题，一回生两回熟，现在面对的各种问题就是将来提升自身能力的种种财
富。
（三）对于相关规章制度理解不到位，执行不到位，造成工作中产生风险的可能性。
二、改进措施
通过开展“合规管理和风险防控年”活动学习对照，发现自己还存在很多不足之处。为此，我将会在最短的时间内，把自查中发现的问题，对照相关的制度和操作规程进行整改，在今后的工作中，尽快克服和纠正，主要做到：
（一）始终坚持抓学习，不断为自己“充电”，重点加强政治理论学习，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线，警惕各种不良思想的侵蚀。
（二）要加强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫等案件案例深入分析，汲取经验教训，时刻为自己敲响警钟，进一步提高安全防范意识和自我防范能力。
（三）要进一步深化对农信社工作人员违反规章制度处理实施细则的学习，真正把内控制度落到实处。
合规自查报告 篇3
通过开展合规文化建设活动，使我深刻的认识到：信用社的改革和发展离不开合规经营。推进合规文化建设，必将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为可能，通过反复学习，加深领会，我充分认识到此次合规文化建设年活动目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。对照制度执行情况和操作规范性进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补漏。
根据《WYX农村信用合作联社合规文化建设年活动实施方案》的要求，在第一阶段宣传动员的基础上，对照实施方案规定的总体要求和本社实施方案，认真做好个人规章制操作自查，作为一名基层信用社负责人，现将自查情况报告如下：
一、学习上。我能够抓好各项规章制度和操作规程的学习教育活动，提高自己的思想业务素质和职业道德水平，树立正确的世界观、价值观和权力观。能自觉加强员工的思想教育和警示教育，能组织员工对各项规章制的学习，让全社职工充分认识到违规操作的严重危害性，举一反三，查找不足，切实采取措施加以整改，提高制度执行力。存在的主要问题是学习不够。一是自学意识不够强，没有“钉子”精神，不善于紧抓学习，自我素质提高速度还不够；二是组织集体学习不够深入，作为单位的“一把手”，有时在单位组织的学习只在学习文件、通报案例，对一些案例案件还缺乏进一步的深入分析，使学习内容与学习效果未能较好融合；三是重业务、轻学习。平时只顾忙于业务，片面强调检查,冲淡了内控、安全的学习内容，使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。
二、思想上。平时能够端正经营指导思想，树立科学的发展观，正确处理好改革与发展、竞争与规范、金融创新与防范风险的关系，坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手抓。能够通过强化内部管理约束机制，提高决策的科学性和透明度，合理安排任务指标，把案件防范纳入年度网点负责人经营目标责任制考核体系，与其他工作一起安排部署，统一考核奖惩，切实做好案件防范工作。但在稳健经营和案件防范上还存在一些不足之处，如紧迫感不强，内控优先和审慎经营的'理念不够等，认真分析原因主要有三个：一是总觉得没那么多时间和精力去逐个谈心，耐心地做职工的思想工作；二是认为我们信用社的工作条件好，工资较高、福利较好，没那么多思想问题。三是对自己的教育不够深入，要求不够严格，存在重制度建设轻落实的现象。对各项规章制度和操作规程只善于一般要求、一般学习，不善于做深入细致的思想政治工作，批评教育又未能及时跟踪、反馈，掌握整改情况等。
三、规章制度上。能够按照联社要求开展内控、安全等方面的检查和指导，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，督促当事人积极采取措施加以防范与整改，把各项制度执行到位。但同样存在许多不足，主要有：一是理论功底不够深，金融法律法规学习不够全面。二是因为事务繁忙，时间安排不够合理，检查指导工作力度和深度不够，使一些看似简单的操作仍然出现非正常操作，违规违章行为时有发生，尤其是在分社，内控制度、安全保卫方面存在一些问题。三是对职工的监督和教育不够，如对有些职工在考核中已经发现的缺点，未能及时中肯地指出或进行严肃地批评教育，容易使小缺点变成大错误。四是对网点职工了解不够，平时与分社负责人接触的多，与一般员工接触较少，由于我社人员较多，对员工八小时以外的了解还不够深入。五是电脑知识相对缺乏，对综合业务系统的相关规章制度和操作规程、计算机运行安全等方面组织检查、指导的能力有限，存在薄弱环节。
四、工作作风上。善于听取不同意见，能自觉修正自己的权力观、地位观和利益观，时刻把自己置身于党组织和职工的监督之下，努力以身示范，廉洁自律。能够健全民主决策制度，建立严格、明确的决策程序和办事程序，通过透明决策，充分发扬民主作风，确保各项工作的顺利开展。但工作作风有时不够扎实，缺乏主动性和创造性。一是平常制度定的严，执行时宽，只满足于开会和学习文件，对基层社督促检查落实不力，对上级的重大决策和工作部署，缺乏主动性和创造性。二是对分社出现的一些违规违章问题，处理时不是十分果断，特别是处理、处罚时，心慈手软，没硬起手腕。三是作风不够深入。平时忙业务多，抓制度少，有时到分社检查只是听听情况，未能真正深入到干部职工家中，听他们的呼声，征求他们的意见等，对员工普遍关心的热点、难点问题缺乏解决的办法和力度。
总之，通过开展合规文化建设年活动学习对照，才发现自己还存在很多不足之处。为此，我将会在最短的时间内，把自查中发现的问题，对照相关的制度和操作规程进行整改，在今后的工作中，尽快克服和纠正，主要做到：
一是要与全社职工一道，深入学习有关的规章制度和操作规程，进一步提高自身遵纪守法的自觉性，增强稳健经营和案件防范的意识。
二是要在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，克服片面的思想倾向，坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手抓。
三是要以科学发展观为指导，树立正确的经营指导思想，要定期或不定期地开展金融法律法规、内控制度和安全保卫制度的教育活动，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。
四是要转变工作作风，严格开展内控、安全等方面的检查、指导，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，加大处罚力度，督促当事人积极采取措施加以防范与整改，有效遏制案件的发生。
五是要以这次开展合规文化建设年活动为契机，坚持标本兼治、重在治本的原则，建立风险防范的长效机制。加强制度建设，强化监督检查，有效提高制度执行力，力求将各种案件和事故隐患消灭在萌芽状态，确保我社安全、合规、稳健经营。
自查人：
xxxx年xx月xx日
合规自查报告 篇4
一、前言
自查是法治建设的一项重要内容，依法合规自查报告作为公司重要合规文件，具有合规风险排查、工作实践总结、规章制度完善等三个方面的功能。本篇报告将结合相关法律法规和公司实际情况，全面展示公司合规自查的过程和结果，并提出进一步完善公司合规制度的建议。
二、合规自查的基本情况
1、自查时间：2020年1月至2021年6月。
2、自查范围：公司内各部门及下属子公司。
3、自查目的：排查公司的合规隐患，加强内部制度建设，规范公司运营行为，提高管理层合规意识。
4、自查方式：以问卷调查、走访调研、案例剖析、数据分析和文件审查等方式为主要手段，注重打造开放、多元、全面的合规文化氛围。
三、合规自查的重点隐患及整改措施
1、公司运营规定与法律法规不符
公司经营行为存在虚假宣传、不合理竞争、商业诱导等问题，造成了恶劣的社会影响。为此，我们向全体员工发放了《公司经营规范手册》，在其中详细规定了公司的经营守则，以此为基础，完善相关制度，加强培训及管理。
2、网上营销规定不严格
公司在营销上存在着规定不严格、审核不到位、违规运营等问题。为了改善这一情况，我们推行了“岗位责任制”，制定了“严格审核规程”，并引入第三方监督机构对网上营销进行检查，保证广大消费者的权益。
3、对重要业务方式的审查、风险控制不到位
公司对于业务流程、重要合同的审查以及风险控制不到位，存在合理性不高、交易质量难以保证等问题。为此，我们建立了风险评估制度，配合审计部门对业务流程进行审核，设立合同审查团队，实施业财处理中心，完善业务流程和风险管理体系，进一步提高公司运营水平。
4、员工行为管理不到位
员工在公司的办公场所、出差或会议期间存在不当行为。我们要求全体员工签署了《员工行为规范》，并开展规范化管理培训，通过加强激励约束，规范员工行为，提高公司整体管理水平。
四、合规自查的成效及启示
合规自查的开展，全面有效地排查了公司存在的合规隐患，明确了规章制度中应予补充和完善的方向。在自查过程中，我们深入调研、多方反映，变动机制不断调整，不断优化审核标准，提高自查的覆盖率和深度，确保合规自查落地落实。此外，在合规自查的过程中，也发现了公司运营中存在的不足和问题，促使我们在未来的管理中将其改正，不断加强公司合规制度的完善和实施。
五、建议
为了进一步推进公司合规建设，我们提出以下建议：
1、 在规章制度中明确公司在业务开展中应遵循的法律法规，制定合规操作和流程；
2、 加强员工的合规培训，建立纠错机制，确保合规精神深入人心；
3、 定期进行自查、第三方验收和监督评估，及时发现和处理合规隐患；
4、 进一步加强对合规责任人的约束力度，建立有效的奖惩制度，确保合规制度的有效落实。
六、总结
本次合规自查报告，全面展示了公司合规自查过程和结果，重点介绍了公司存在的合规隐患及采取的整改措施，并结合公司实际情况提出了相应的建议，期望公司能不断完善合规制度，确保公司经营合法合规，促进公司健康发展。
合规自查报告 篇5
依法合规自查报告
一、前言
作为一个企业，依法合规经营是企业稳定发展的重要基石。为了更好地遵循国家法律、法规，保障公司的业务合法合规进行，我公司在2021年全面启动了依法合规工作，加强对企业管理、业务、风险等审查，确保公司合规经营。为了进一步深入开展依法合规自查和评估工作，现将近期自查工作开展情况进行汇报。
二、自查目标
本次自查的目标是保障公司的业务在合法合规框架下进行，确保公司符合国家法律、法规和政策标准。
三、自查方法
公司依法合规自查采取了下列方法：
1、制定自查计划并启动自查工作，组建自查小组，明确主要自查内容、方式、步骤；
2、收集现有依法合规相关制度、规范文件和记录资料等材料，逐一检查，发现存在不合规的问题；
3、进一步查找相关文件和记录资料以肯定公司的法律地位和合规情况；
4、收集业内外相关法律法规、政策、标准的最新情况，在确保公司在最新立法规定下进行经营的基础上，发现存在的违法情况进行整改；
5、结合公司实际经营情况，审查并分析公司风险管理情况，定期进行风险评估。
四、主要工作进展
1、依法合规制度建设情况
公司依法合规制度建设工作按照计划进行，公司已形成稳定可靠的制度体系，包含多个部门制定的制度，覆盖了企业各个方面的经营活动，同时阐明了个人、合作伙伴、客户与公司之间的权利与义务，确保企业各项经营活动在合法、合规、诚信的基础上进行。
2、业务合规情况
针对业务合规情况的自查，我们主要检查了公司现有的合规制度及操作流程，发现对于有关金融行为的合规制度存在一些不足，针对这一问题，公司制定出了完善的合规流程和应急处理流程，同时也加强了员工对合规制度的培训，确保公司的各项金融产品全部在合规、规范的前提下进行。
3、商业伦理合规情况
作为现代企业，我们认识到商业伦理对于企业的长期稳定发展有着不可忽视的影响。在商业伦理合规方面，我们的自查主要关注公司合规情况，确保我们的业务在遵循商业伦理和道德规范的情况下进行。通过完善内部监管和培训，我们确信公司各项业务活动都是依法合规的。
4、合规培训与教育情况
企业员工作为公司的主体，他们的合规意识对于公司合规运营具有非常重要的意义。因此，在自查工作中，我们注重加强员工的合规教育和培训，通过不断提高员工的合规意识，提高员工的合规能力和素质，确保公司的各项经营活动在合法合规的基础上进行。
五、自查结果
在本次自查中，发现了一些合规方面的问题，但这并未导致公司的经营活动发生重大的影响和损失。同时，公司积极采取整改措施，加强内部管理，进一步严格规范公司的运营行为。
六、结语
依法合规是企业管理、发展的基本要求。公司在未来的经营中将继续高度重视依法合规工作，加强管理流程和风险管控，不断完善机制，以确保公司经营规范合法，走向长远健康发展的道路。
合规自查报告 篇6
市行党委：
ⅩⅩ年，在省、市行党委的正确领导下，在省行内控合规部的业务指导下，ⅩⅩ分行内控合规部坚持“加强管理，以人为本”的指导思想，转变观念，适应形势，紧紧围绕省市行党委确定的中心任务，大力推进内控合规体系建设，充分发挥审计监督与合规服务职能，为规范业务经营、促进全行各项业务健康有序发展提供有力保障。积极参与总、省行审计项目和市行合规检查，圆满完成了ⅩⅩ年的各项工作任务，现将一年来的工作情况向市行党委汇报如下：
我行内控合规部现有员工17人，其中总经理1人，副总经理1人，员工15人。今年是农行IPO上市之年，是内控合规组织机构体系变革之年，本部门员工在总经理及副总经理的带领下踏实工作，履职尽责。今年以来，共抽调11人次参加总、省行审计检查，历时200余天;完成省行委托审计工作任务3次;完成省行交办的调研任务1次;开展支行级离任审计10次，风险排查2次，内控自评价2次，内控评价1次，整体移位1次，接待总行审计1次;组织反洗钱业务培训3次，部门员工参加总省市行培训30多人次。
(一)理顺关系，顺利完成内控合规改革。
一是在省、市行党委的大力支持和帮助下，完成从驻ⅩⅩ市内控合规办事处到分行内控合规部的职能转变，人员实现合理分流。为市行选送了三名风险合规经理，为资产处置部选送了两名信贷业务骨干。
二是与信贷管理部、运营管理部、纪委监察部沟通协调，实现法律事务、转授权管理、整体移位检查、员工积分等几项工作的平稳交接，顺畅运转。
三是对本部门员工合理分工，定岗定责，确定岗位联系人，工作中做到既分工明确，又相互协作，确保各项工作责任落实到人。
(二)高度重视，努力提高合规管理水平。
一是加强内部管理，提高内控合规部门工作质量。提早制定工作规划，落实检查任务;不断强化日常管理，提升内控合规部门工作效率;强化内控监督，加强监管检查力度。
二是扎实有效地把反洗钱管理纳入日常工作来抓。上半年要求各支行对反洗钱业务进行100%自查，我部门组织人员开展30%的抽样检查，已将检查情况通报全辖。下半年组织人员对各支行开展2次反洗钱业务检查。对支行反洗钱岗位人员进行三次不同层次的业务培训，反洗钱管理总体情况趋于良好。
三是区分权限，认真做好转授权和法律事务工作。转授权工作。1-11月，ⅩⅩ分行共下发转授权书22次，合计50份，建立转授权书档案，及时登记转授权管理台账并向相关部门备案。其中基本转授权1次7份;内部转授权8次19份;转授权调整2次5份;特别转授权6次13份;授权委托5次5份。下达转授权批复2份，收到5个支行转授权备案26份。
一方面选派骨干人员参加总省行举办的合规业务及内控综合评价等专业培训，另一方面定期组织员工学习总省市行的制度办法，进行交流讨论，提高风险识别能力。力争把本部门建设成为一支业务精良型、团结和谐型、学习向上型、吃苦奉献型的内控合规团队。五是群策群力，大力开展合规文化建设。在全行合规文化建设中，以百日排查、案件治理、案件执行年等活动为契机，推进合规文化开展，主办合规文化电子期刊一期。
一是当前在部分干部员工思想上存在的最大的模糊认识和误区是：把业务发展与政策、制度对立起来，一谈发展就担心或伴随出现违规行为。实际上是存在一个对政策和制度没有灵活运用的问题。少部分干部员工合规经营的理念和意识还没有真正入脑入心，对各类合规检查工作和内外部监督检查中发现问题整改还存在一定抵触和消极情绪，形象点说就是“讳疾忌医”。这些都是阻碍开展合规管理工作的障碍和困难。
二是当前合规队伍现状与新的历史使命存在稍许的不适应。
20__年我们内控合规部总体工作思路是：要在市行党委和省行内控合规部双重领导下，本着以“合规促发展、发展必须坚持合规“的理念和思想，围绕省、市行党委的确定的业务发展战略和方针，积极完善制度体系建设和内部组织体系建设;推进合规文化建设;做好合规风险监测与管理;着重开展内控评价管理;加大力度抓好专项审计和监督管理、整体移位检查工作;认真落实内外部检查问题整改;强化风险提示与管理手段运用;规范开展转授权管理;认真抓好反洗钱和违规行为积分管理，为业务经营做好保驾护航。
省行汪行长在新一届党委首次党委会议上的重要讲话以及张行长在市行四季度业务推进会上的讲话。每一次学习思想上都受到一次深刻触动，认识上有进一步提高。切实感到：行长讲话的核心要义就是彻底转变观念，加快辽宁农行的有效发展。我们认为实现目标的根本途径就是动员全行干部员工，勤勉尽责、各司其职，以行为家，共谋发展。
省、市行党委都提出，把“创新、务实、灵活”作为推进有效发展的重要方式;在文化建设、风险控制方面的工作重点之一是“把资产质量和内部控制”作为全行经营管理的两条生命线，牢牢把握，丝毫不能放松”。正确理解和掌握其精神实质，是卓有成效开展好内控合规工作的前提和基础。众所周知，合规文化是农行企业文化的重要组成部分，是立行之本、经营之本。
只有加强内部控制管理，严格贯彻执行各项金融法律法规和农行规章制度，依法诚信经营，才能切实防范化解风险，确保各项业务的稳健运行，从根本上实现农业银行长治久安和有效、可持续发展。违规的孪生兄弟就是风险，其后果往往是加大了经营成本和透支了经营成果。“违规风险很大，不发展风险更大”。如何摆布好发展与合规的关系显得十分重要。合规的发展才是有效的发展，反过来讲，发展也必须坚持合规。开展好20__年的内控合规管理工作拟采取如下措施：
一是确定明确的目标。至少要达到以下5个目标：即干部员工合规意识明显提高;制度执行力明显增强;各种违规操作明显下降;内部控制评价明显进步;各类案件隐患明显减少。
二是建立自我纠错机制。今后要鼓励各部门、各条线、各单位员工自查自纠违规行为。对主动开展自查自纠和上报违规问题及整改结果的，内控评价时不扣分;违规性质不严重且没有造成风险的，检查发现以后不处罚。从而实现违规行为“纠早、纠小、纠苗头”的目的，使“违规纠偏”变成员工的自觉行为和习惯。
三是创新内控管理方式，变“事后检查”为“事前防范、事中控制、事后监督”模式，将风险控制关口前移，多做“风险提示”，常打“预防针”，增强“免疫力”。
四是狠抓内部控制的薄弱环节开展工作。突出重点业务、重点部位和重点环节的监督检查，防止出现较大风险的违规问题。不能忽视管理岗位的风险识别和评估，从而防范道德风险的发生。
五是以发展促合规，以合规保发展。客观正确对待在业务发展中出现的各种问题，对于无道德风险、未造成损失的一般违规行为多采取一些提示、警示、督办整改等纠偏的手段;对于存在道德风险或严重违规行为、造成较大风险的要采取严厉的处罚措施，使其加大违规成本的付出，维护制度的严肃性。
六是加强队伍建设，树立主人翁意识。农行兴衰，人人有责。减少牢骚和愤懑才算厚道。眼睛不能老是盯着别人，常常问问自己，职责履行到位没有。从自身做起，多提合理化建议，认真履职，为农行发展多做贡献才算以行为家，做合格的内控合规队伍员工。
七是集中学习和自我学习相结合，增强从业能力。审计、内控合规岗位要求从业人员要有掌握新知识、新政策和制度的能力，否则就很难适应和胜任本职工作。好比医生诊病，不懂医术、不学理论，不长经验，则实为庸医，误己害人。内控合规部将建立双周例会和学习日制度，制定规划，把新知识、新政策、新制度的学习做为重点。在自我学习基础上再搞一些强化的训练和集中学习、交流和探讨，消除惰性，共同提高。
八是增强自律意识，模范执行规章制度，注重作风养成，提高自身素养，学会沟通，谦虚做人，诚恳做事。九是建立完善的内控制度体系，强化岗位责任意识。要明确岗位职责，强化履职要求，形成明确的岗位责任体系。建立严密的责任追究机制，确保奖惩分明，违规必究，要彻底扭转“有规不依、执规不严”的局面，不断提高制度执行力。
一是坚持双周例会，人人领学(新制度、新政策)，共同提高;
二是安排合规人员利用空闲时间按对应专业搞跟班培训，每次最少7-10天，期间对相关专业的业务进行调研和检查，同时提升自身实际操作能力。
2、强化专业培训。以合规文化建设为核心，年度内搞1-2次大型业务学习和培训。内容涵盖合规文化、内控评价、反洗钱、法律法规等。
3、围绕重点环节、新业务开展合规专项检查。
4、内控评价检查重点放在核心业务、价值创造能力和贡献度上。真实性评价，在合规经营前提下以产品所创利润能力为根本出发点。
5、全年整体移位检查至少安排2-3个分理处以上营业单位进行检查。
6、做好一级支行行长和副行长的离任审计工作。
7、认真完成省行和市行安排的各项临时性工作任务。
一是鉴于目前全省从业人员现状，各级领导要重视审计队伍建设，对一些出现不适应的同志，行领导和部门领导要注意多加引导，加强思想教育，使之转变思想，正确认识自己，理性思考，安心本职工作，方能变被动为主动。把综合素质过硬、责任心强的人员调整和充实到这只队伍中来，把不适应岗位要求的人员调整到适合的其他岗位上去，形成进出的动态机制，增加蓬勃气息。
二是建立完善的内控制度体系，强化岗位责任意识。要明确岗位职责，强化履职要求，形成明确的岗位责任体系;建立严密的责任追究机制，确保奖惩分明，违规必究，要彻底扭转“有规不依、执规不严”的局面，不断提高制度执行力。
三是坚持“以人为本”。鉴于审计岗位的特殊性，需要领导“高看一眼”，切实关心审计人员的工作和生活，帮助解决后顾之忧。使之安心本职工作，乐于付出，更好履行保驾护航职责，切实推进合规文化建设，为农行风险防范构筑坚固的内控堡垒。
合规自查报告 篇7
依法合规自查报告
一、前言
依据《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》等法规，全国企业应该始终按照法律法规的要求，从经营财务、税收合规、信息安全等方面履行企业社会责任及法律法规要求。我们单位认真执行各项法律法规的规定，加强风险管理，根据上级部门的统一安排，开展了本次依法合规自查工作。自查报告详见以下内容。
二、法律法规体系建设情况
1、法律法规动态更新情况
公司积极跟踪法规动态，定期收集、汇总有关法律法规和其他相关政策文件，及时更新公司内部法规体系，确保内控制度规范、严密，与国家法治建设同步。
2、法律法规体系完备性
公司将企业信誉、舆论影响、社会责任作为安全生产之外的第二个核心内容，加强法规体系建设，并与法律法规保持密切联系和有效沟通，确保企业合理运营、合规调整、风险防范，为行为合规及风险防控打下坚实基础。
3、法律法规体系互动性
公司秉承“管理为基础、制度为先导、监督为保障、风险为核心”的理念，设立完善、高效的法律法规框架及体系，保证各项制度相互协调，实现风险逐层审核和风险数据共享。
三、财务管理合规情况
1、会计核算合规性
公司完全按照《企业会计准则》的规定进行会计核算，并在内部设立了独立的财务会计部门，保证财务核算的合规性和正常性，防止财务数据的伪造或篡改。
2、税收合规性
公司建立了完善的税收管理体系，使用合规的税收计算方案，及时纳税、申报、申诉税务审查，并密切关注税收法规变化，确保税收合规。
3、外汇管理合规性
公司严格按照中国官方发放的凭证进行外汇管理，财务部门针对异地资金流动日渐复杂的环境，加强外汇监管，及时提交相关报告，确保公司外汇管理合规。
四、信息安全合规情况
1、信息安全政策合规性
公司积极推进信息化建设，建立和按照ISO信息安全管理体系的规定执行信息安全政策，规范信息收集、存储、传输等全方位过程，确保信息安全。
2、网络安全合规性
公司积极履行《中华人民共和国网络安全法》要求，落实数据信息备份、用户账号管理、加强对业务系统、网络设备、电脑及移动设备的网络安全防护等基本措施。
3、云计算合规性
公司开展了云计算风险评估工作，并在云计算系统参数、安全设置、备份及恢复等方面加强了管理，确保数据保密性、系统稳定性、隐私数据安全等方面的合规性。
五、人力资源管理合规情况
1、劳动法合规性
公司按照《中华人民共和国劳动法》的规定，建立并落实人力资源管理制度，确保人力资源管理的结构、政策、制度等方面符合法律法规，依法合法管理员工，优化工作环境，提高工作效率。
2、员工福利合规性
公司盘活制度优势，增加员工福利 ，完善养老、医疗保险，建立员工培训及晋升通道，提高员工素质能力，提升企业整体竞争力。
3、隐私保护合规性
公司遵守相关隐私保护法律法规，及时更新隐私保护制度及操作规程，加强对个人信息的管理和保护，平衡个人信息保护与公司运营需要，确保员工和客户信息的安全性。
六、安全生产合规性
1、生产安全合规性
公司始终按照《生产安全法》的规定进行生产安全管理，坚持“安全第一，预防为主”的安全理念，建立健全的安全管理制度，配备专职安全生产管理人员，重点加强消防安全、尘肺病防治、职业健康检测等工作，充分保证生产安全合规。
2、网络安全合规性
公司在安全生产中强调网络安全，建立并完善分级管理、账号管理、数据备份、安全防护措施，加强员工教育、防范措施和处置体系建设，保障工业控制系统及信息系统的运行，有效防范各类安全风险。
七、政治风险合规性
公司严格执行《国家安全法》的规定，积极响应国家安全政策，开展政治风险验收，及时制定相应应对措施。
八、总结
自查过程中，公司各部门依照上述各项要求以及其他相关法规，广泛开展自查工作，实现了全面、全程、高质量的自查，认真解决自查中存在的问题 。
公司将继续深入贯彻落实相关法规政策，强化对内部法规体系建设的推进，完善风险管控工作，不断加强企业合规建设，为企业发展做出更大贡献。
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2023内控与合规自查报告(集合七篇)
忙碌的生活过的很快，一眨眼这一阶段的工作即将结束了，是时候静下心来准备总结了，总结是我们认清自身实际能力的一个途径，如何让自己的工作总结在众多人中脱颖而出呢？经过搜索整理，小编为你呈现“2023内控与合规自查报告(集合七篇)”，希望对你的工作和生活有所帮助。
内控与合规自查报告(篇1)
中国工商银行股份有限公司江苏省扬州分行征文
题
目：
内控提升品质，合规创造价值 姓
名： 余加强 单
位： 仪征白沙支行
内控提升品质，合规创造价值
1 内部合规管理的主要内容
内部环境
内部环境是银行实施内部控制的基础，一般包括智力结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。
风险评估
风险评估是银行及时识别、系统分析经营活动中与现实内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。银行开展风险评估，应当准确识别与现实目标相关的内部风险和外部风险，确定相应的风险承受度。银行应根据风险分析的结果，结合风险承受度，权衡风险与收益，综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等应对策略，实现对风险的有效控制。
控制活动
控制活动是银行根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。控制措施一般包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。同时，银行应当建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，明确风险预警标准，对可能发生的重大风险或突发事件，制定应急预案、明确责任人员、规范处置程序，确保突发事件得到及时妥善处理。
信息与沟通
信息与沟通是银行及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在银行内部、银行与外部之间进行有效沟通。
银行应当利用信息技术出尽信息的集成与共享，充分发挥信息技术在信息与沟通中的作用，并加强对信息系统开发与维护、访问与变更、数据输入与输出、文件储存与保管、网络安全等方面的控制，保证信息系统安全、稳定运行。
银行应当建立反舞弊机制，坚持惩防并举、重在预防的原则，明确反舞弊工作的重点领域、关键环节和有关机构在反舞弊工作中的职责权限，规范舞弊案件的举报、调查、处理、报告和补救程序。
内部监督
银行应当制定内部监督制度，明确内部审计机构和其他内部机构在内部监督中的职责权限，规范内部监督的程序、方法和要求，并制定内部控制缺陷认定标准，对监督过程中发现的内部控制缺陷，应当分析缺陷的性质和产生的原因，提出整改的方案，采取适当的形式及时向董事会、监事会或者经理层报告。银行应当结合内部监督情况，定期对内部控制的有效性进行自我评价，出具内部控制自我评价报告。
2 我行当前内控合规的问题
内控观念认识有偏差。
商业银行内控机制作为一种自律行为，必然受内控观念影响和支配，而在实际工作中，对内控观念的认识存在许多偏差：一是许多人往往简单地认为内控机制就是各种规章制度的汇总，而忽视内控机制是业务运作过程中环环相扣、监督制约的一种动态机制；二是误解内控是对同事、员工的不信任；三是片面地理解业务开拓和内控的关系，认为内控严则业务损；四是误认为内控只是决策层和职能部门的职责，从而在思想上没有形成严格执制的意识。这种认识偏差必然导致在问题发生后只能采取事后补救的办法，从而违背内控机制事前控制的特点，埋下风险隐患。
内控机制不健全。
目前，我国商业银行的内控机制从总体上有了很大的进步，但实效性还不是很理想，突出表现在：一是制度贯彻不力。许多规章制度流于形式，抓落实的力度不够，遇到具体问题，灵活性讲得多，原则性讲得少。二是制度不完整。一些新业务和计算机业务的管理制度滞后，无法适应新业务的正常开展需要；一些新业务还没有制定出完善的操作程序和相应的制度，存在无章可循的空档。三是制度不系统。制度建设中重此轻彼，缺乏统一的考虑，影响了制度整体作用的发挥。四是制度条文不够严谨。
内控运行机制失调。
在实际工作中，业务主管部门既是业务活动的组织者，又是业务经营自身监督的责任者，这种对自己行为进行所谓的“自我监督”本身就不可靠。同时，银行内部各业务部门在具体行使监控职能时职责不明确，或政出多门、或相互推诿，不能形成协调和制约机制。
权力制约失衡。
突出表现在业务人员、管理人员的业务行为、决策行为、责任行为缺乏可操作的规范制度予以制约。一把手负责制的经营管理模式虽然有利于经营管理水平的提高，但由于权力没有受到约束，缺乏规范有效的监督机制，权责失衡，导致个别负责人越权行事、滥用职权、欺上瞒下、行贿受贿等不良现象发生，严重影响商业银行的稳健发展。
稽核部门监督职能弱化。
目前，各商业银行都实行了系统领导的稽核管理体制或者总稽核负责制，但稽核部门作为内部机构，地位不超脱，职能不独立，难以对领导决策失误造成的损失进行有效的监督，并且稽核部门对稽查出的问题不经领导同意就不能上报，不能独立作出决定。稽核监督的滞后性以及稽核手段落后，都影响了稽核监督功能的发挥。
3 对内控合规管理的几点建议 完善银行组织管理体系，创造良好的内控环境。
银行业应注重宏观金融背景之下，如何提升自身的风险管理能力的问题，创造良好的内控环境。根据《公司法》、《中华人民共和国商业银行法》的要求，实行董事会领导下的行长负责制，保证董事会是全行最高权力机构，切实发挥董事会在银行发展方向、重大业务决策和宏观管理方面的职能作用。在此基础上，改革商业银行现行的内部稽核体制，实行对总行法人负责的内部稽核制度，加强总行对稽核工作的垂直领导。
加强岗位内部控制机制建设，实现岗位间的监督制约。
一是按照责任分离、相互制约的原则建立会计岗位责任制，坚持现金、有价单证保管与账务记录相分离，重要空白凭证保管与使用相分离，账务收支审批与会计核算相分离，呆账准备金的确认与销核相分离，账务处理与后续稽核相分离的准则，按照会计制度、业务性质和合理负担的要求设置记账、复核、事后监督等岗位，明确每个岗位的职责和权限，并相互制衡。严禁会计人员一人从事两个以上重要岗位的工作和越岗越权处理业务。二是按照每一项业务至少必须有两个岗位或两人以上参与记录、核算和管理的要求，明确各岗位或员工在业务操作中的责权划分，按各自的工作性质、权限承担相应的工作责任；三是加强业务操作的事后检查，每项业务要求有一名业务主管或专门岗位对该项业务处理的整个流程进行综合把关和全过程的检查，确保各岗位按职责要求正确处理同一业务，发现问题，及时纠正。
健全银行内部责任机制，保证资产运用的安全性和盈利性。
一方面要解决好银行内部审批程序和分段授权问题，防止分支机构权力过大，资产风险不易控制。另一方面狠抓内部岗位责任的落实。建立会计内部控制负责制，主管会计的副行长向行长负责，应定期检查会计工作；会计主管对主管行长负责，具体组织和管理各项会计工作，监督各项规章制度的落实，处理重要会计事项，定期抽查重要会计业务，发现问题及时解决，定期向主管行长汇报工作，但不参与具体事务；一般会计人员对会计主管负责，执行各项会计制度和操作规程，履行所承担职责；下级行对上级行负责，并接受总机构的监督和指导。
加强银行内控电子化管理，保障银行业务的正常运行。
银行业务的日益现代化，要求银行内控手段更加有效率、更加安全可靠。而我国银行业目前还未形成一套有效的内部电子监管系统和电子网络系统，影响了内控的质量和效率，有必要在银行电脑内部控制方面继续完善。
加强业务岗位的交叉检查，防范员工舞弊行为。
交叉检查是银行实施内部控制、防范员工舞弊行为的一个基本措施，也是银行会计控制体系和业务分工设计的基本出发点，因此要正确应用交叉检查原则，实行行内岗位轮换制和员工年假制等，使银行每个人、每项业务都处于被监督、被检查范围之内。
创建重视知识和人才的机制。
首先，改革银行用人制度。在引入竞争机制，实行平等、公开的竞聘上岗的制度的基础上，进一步完善企业人才等级制度。管理者要知人善任，创造让优秀创新人才脱颖而出人才机制，让相应才能的人才处于相应的能级岗位，注意发现和使用那些具有信息意识、竞争意识、风险意识、创新能力、管理能力和公关能力的一批人，要扬长避短，量才为用，使人才配备尽量合理化，这是留住人才的有效措施之一，也是优化人才配置，提高银行业风险防范水平的必备条件。其次，创造良好的吸引人才的环境。如工资待遇、奖金制度、职位聘任、岗位责任制、成果评定与奖励等整套政策和办法，千方百计吸引优秀人才从事银行工作，成为企业学术带头人、业务骨干和管理创新骨干。第三，加大人才投资力度。采取送出去和请进来的办法，加强员工再教育和再培训，促进员工知识更新，使其逐步成为新型的创新型和风险管理型人才。
内控与合规自查报告(篇2)
保险公司自查自纠报告
为进一步强化管理、规范操作、防控风险，促进保险代理业务健康有序发展，我社按照县联社下发的《关于转发银监会办公厅开展商业银行代理保险业务自查工作的通知》(晋银监办
〔20xx 〕191号) 的要求，对我社代理保险业务进行了全面自查，现将自查情况报告如下：
一、保险代理人资格，我社现在所有人员均未取得相关保险代理资格。这样不利于我社代理保险业务的开展。
二、销售及宣传情况，经过检查未发现我社在保险销售过程中存在误导行为，在销售过程中未擅自增加保险责任、金额。宣传方式主要为营业柜台宣传，无违反相关规定行为。
三、财务方面，经对保险财务凭证的检查，暂无发现违规行为。 存在的问题：
一、应在营业场所显著位置悬挂《保险代理许可证》。
二、应在销售保险产品的柜台设置明显标志。
三、应在营业场所显著位置张贴我社制定的意外保险投保提示。
四、应由持有《保险代理从业人员资格证书》的工作人员从事保险产品销售工作。
保险公司自查自纠报告
我单位自接到《20xx20xx20xx20xx 保险行业治理整顿工作方案》后，立即按照工作方案中相关要求，随即召开开展自查自纠工作指导会议，要求公司各部门把自查自纠当做整顿和规范工作的一个重要环节，作为改善公司经营管理水平、提供公司整体经济效益的一个重要环境。同时成立自查自纠小组。以工作方案中治理整顿工作重点内容为检查工作重点，客观反映自身存在问题，并采取具有针对性的有力措施进行整改。
一、保险企业证照手续：我单位各种经营证照手续齐全，具有中国保险监督管理委员会颁发的保险经营许可证，
20xx20xx20xx20xx 工商局颁发的营业执照，20xx20xx20xx 质量技术监督局颁发的组织机构代码证以及20xx20xx20xx20xx 国税、地税颁发的国税、地税相关证件。营业执照以及组织机构代码证每年按时到工商局、质监局进行年检，并且年检合格。
二、纳税情况：自20xx 年20xx20xx20xx20xx 【20xx 】14号文件下发后，我单位即按照属地管理的原则，向当地地税局缴纳代扣代缴的车船税以及营业税及其他附加税种。自文件下发至今，我单位应缴代扣代缴车船税108.71万元及营业税等其他各项税费总计56.76万元，实缴车船税108.71万，营业税及其他附加税费合计56.76万元。
三、理赔服务问题：理赔服务流程以及承诺均张贴在我单位职场显著位置，让客户监督我们理赔服务，同时客户承保时由出
单人员提供报案、投诉便捷卡片，可以让客户在最短的时间内享受到我们最便捷的理赔服务。
四、中介市场情况：我单位共有中介代理人23人，均具有有效的保险代理人从业资格证书，同时在保险监管系统内登记展业证合格。自20xx 年底，我单位即按照总、分公司要求车险实行“见费出单”，且自我单位成立至今，无保费超期应收问题存在。 本次自查自纠工作结束后，各部门针对工作方案中治理整顿工作重点内容有了更深的认识，各部门承诺要以此次自查自纠整规检查为契机，加强学习，切实提高依法合规经营意识，严格自律，进一步规范经营行为，确保持续、健康发展。
保险公司自查自纠报告
为了端正工作态度，改进纪律作风，促进做好工作，公司开展了纪律作风整顿活动，在这学习一阶段，始我在思想上、工作上、生活上、对自己要求和实际行动都有很大提高，现在对照工作实际谈谈我的心得体会。
一、 存在的主要问题：
1、在电话服务过程中的技巧还有待进一步加强。
2、业务知识不够专业。(其主要表现在：对待工作有时不够主动，不注重业务知识，认为只要按时完成工作就算了事了。缺乏一种刻苦专研的精神。
3、在组织纪律方面存在执行制度不严，有窜岗的现象。
二、存在问题的主要原因
上述这些问题的存在，虽然有一定的客观因素，但更重要的还是有主观原因所造成的。在这段时间，对于存在的主要问题和不足也进行多次反思。从主观上找原因，主要概况几个方面：
1、电话技巧不够灵活，业务知识不够专业。没有深刻认识到业务水平的高低对工作方面存在的依赖性，认为领导会有指示，上面有安排在工作。
2、工作作风还不够扎实，对工作缺乏系统化合提高自身要求。
三、今后的整改措施
1、加强业务知识和政治理论学习，不断提高自身的政治素质和业务知识。 业务知识要进一步提高，以高度的责任心、事业心、扎扎实实的工作，完成党和领导给的各项指标任务，积极提高工作水平。要不断加强学习，努力提高业务知识。加强自己的工作能力和修养，想办法把工作提高到一个新的水平。
2、尊守各项规章制度，明确自己的职责，告诉自己可以做什么，不可以做什么，严格的要求自己，努力加强自我进取，自我完善，努力提高自我综合素质。
3、严格纪律，转变工作作风，提高工作效率
如果没有严明的纪律，就没有坚强的队伍，因此，我们应该认识到当前整顿的重要性，要迅速的认识到把思想统一到上级的决策部署上，我们要严明工作纪律，要忠于职守，其次是要严格执法办事，热情服务。
总之，通过这次学习整顿，深刻领会和准确把握领导的工作部署，坚持用学习整顿促进工作开展，以工作成效检验整顿效果。
内控与合规自查报告(篇3)
根据省联社X信联发〔20xx〕91号文件的要求，我认真学习了《X信联发20xx年91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身实际，将自查情况报告如下：
一、自身行为
本人爱岗敬业，未曾参与民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费异常、交友谨慎，无不良嗜好，未参与经商办企业，不存在工商企业兼职。
二、内控操作
针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们认真学习，把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习《50个严禁》等文件资料，分理处无费用账务，不存在财务管理风险。无未经批准，擅自违规开办中间业务，不存在中间业务收入不入账，挪作他用问题。不存在占用客户资金，给客户造成经济损失等问题。不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理，对于银行卡的发行，我们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网核查系统对申请人进行联网核实。
三、安全工作
我们认真学习了各种案防文件及预案，并进行了安全演习和消防演习，做到一旦情况发生，能够临危不惧，处乱不惊。对进出营业室的人员严格按照规定流程进行审查和登记，正确开启防
尾随门。值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，认真检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不允许任何人进入金库，从内到外根治各类案件的发生，绝不弄虚作假。
通过此次自查，我会不断提高对合规工作的认识，主动查找工作中的风险隐患，学习各项内控和安防的文件精神，绝不弄虚作假，若发现同事有不合规的行为，会及时善意提醒，发现有重大问题，会及时上报，确保日常工作的安全、有效运行和信用社的稳健发展。
内控与合规自查报告(篇4)
古代商鞅立木为信，确保了新法的顺利实施；包公刚正执法，促进了北宋的纲纪严明；人民解放军的三大纪律、八项注意，赢得了群众的全力支持，取得了抗战的胜利。作为国有控股四大银行之一的中国银行，秉承着“追求卓越，诚信，绩效，责任，创新，和谐”的核心价值观，走过了百年辉煌，作为承载这荣耀的基石，内控和合规对于银行业的发展有着举足轻重的作用。
内控、合规是风险管理的要求，是银行工作者永恒的准绳。对于银行业而言，就是要使我们所有的经营活动符合相应的法律法规和监管规定。对于遵法守纪的员工，合规是一扇屏障，他们的利益在合规的屏障下得到保护；而对于违规操作的人，合规更是一条粗大的锁链，使他们无法在这个社会中胡作非为。合规文化建设，就是要告诫我们，无论身处哪个岗位，负责何种工作，都不能没有法律的约束，无论何时何地都不能脱离制度的规范。一个企业要持续的经营下去，风险控制便也要持续下去，尤其是银行业，更要把风险控制做好。所以对一线员工的而言,学习和遵守《双十禁》和《八不得》也是我们首先要做到的。
最近通过认真学习文件，我更进一步认识到依法合规操作的必要性和紧迫性，深刻认识到违规操作导致高发案件的危害性。作为一名综合柜员，银行业的“双十禁”和银监会的“八不得”是合规操作的基础，也是我们必须遵守的制度。现就此次内控与合规的学习心得总结出以下几点，也是我对此次学习活动的一个理性的认识。
一、学习相关制度内容，增强依法合规操作的理念。
身为一名银行员工，加强自身对法律法规、规章制度的学习，提高风险防范意识是从源头上杜绝违规违章行为的重要方法。银行本身就是高风险行业，在获得的利润的同时也面临着巨大的风险，如果风险不注意控制，那么很可能对企业的发展甚至生存造成不可估量的影响，从而也阻碍我们自身的前途、发展，甚至生活生存，所以我们必须把风险防范摆在重要的位置上。从自身的岗位做起，自觉遵守银行的“铁算盘”、“铁规章”“铁账本”、《双十禁》和银监会的《八不得》中对于综合柜员的基本要求，严禁违规代客保管存单、折、卡、证等；严禁使用他人名章业务印章、有价单证；不得以各种形式参加非法集资活动；不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财等等，抵制各种违纪、违规、违章行为，珍惜自己的职业生涯。视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。因此要切实防范金融风险，就必须注意加强平时法律法规的学习，通过警示教育，提高法律合规意识，打牢思想防线。
二、坚决执行各项规章制度，从自身做起，增强规章制度的执行。
我认为作为银行服务窗口的员工应从小事做起，一点一滴，合规操作。在一个风险无时不在的行业中，无规矩不成方圆。我会坚守规章制度，熟悉各项业务流程，做到防范风险，人人有责，合规操作，从我做起。工作处处有风险，谨慎认真最重要。作为一名前台员工，我深深的感受到合规操作的重要性，我们一定要在自己的职责与权限范围内办理每一笔业务，认真做好每一件事，慎重对待每一笔业务，牢记“客户至上”、“以客户为中心”的宗旨，严格按照规范化服务的标准来对待每一位客户。比如在实际工作中，我们经常会遇到开户资料不全的客户要求开户，不能支取现金的客户想违规提现，票据要素不全的要办理结算，要求柜员帮忙保管存折、存单凭证等现象，对于这些现实生活中经常遇到的情况，我们要在保证合规的前提下为客户提供服务，这就需要提高与客户沟通的技巧和提供多种解决方案的能力，在客户的要求不符合银行规章制度的时候，我们不能直截了当地回答“不”，而是要用良好的态度和合理的解释向客户说明不能办理的原因，在防范风险的同时依然提供了优质服务。
三、持续不断学习，做到与时俱进
银行法律法规和规章制度的学习不是一蹴而蹴的，关键要靠长期的学习和积累，要养成长期学习的习惯。要将学习与实践结合起来，学以致用，持之以恒。运用到工作中去，严格按照规定办理每一笔业务,每一次盖章，每一次签退，甚至与客户的言行都做到有据可依，严格要求自己，养成严谨的工作作风，只有这样，企业和个人才有发展的动力。与此同时，要通过典型案例剖析，运用反面的教训警醒人，不断提高综合柜员遵守法律法规的自觉性。只有这样才能加深理解，并能在工作中自觉做到不违章、不违纪，并自觉做一名遵纪守法，遵章守纪的合格员工。
四、廉洁自律，严格要求自己
由于我们是刚刚步入银行业的新人，对规章制度理解不够全面，只抱着努力做好工作、遵守纪律的想法，而忽视了对规章制度和相关法律法规的学习，时间长了可能会产生一些自由散漫的思想，导致违规违纪的情况发生。通过这次《双十禁》和《八不得》的学习，使我深刻认识到，不学习法律法规的有关条文，不熟悉规章制度对各环节的具体要求，就不可能做到很好地遵守规章制度，也不可能成为一名合格的中行员工。因此，掌握法律法规基本知识，学好内部的各项规章制度，对我们的工作和生活具有重要的指导意义和现实意义。
“合规成习惯，业务少风险”。让我们从现在做起，把爱岗敬业当成习惯，把合规操作常留心间。做平凡岗位上的专家，做合规文化的践行者。
内控与合规自查报告(篇5)
为贯彻落实年银监局对我市行信贷业务的专项治理工作。我行信贷人员积极开展学习讨论，充分了解了本次专项治理工作的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，并根据自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下：
一、自查情况与总体评价
1、通过自查我行全体信贷人员都能够合规操作、顾全大局，不为眼前利益所动，站在我行与客户的角度去想问题、做工作。、不计较个人得失，办理信贷业务时恪守原则，不怕吃苦，勇于奉献。、能够加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强服务意识，做到干一行、爱一行、专一行，自觉接受广大客户监督，定期开展批评与自我批评，做一名合格的信贷人员。
2、恪守规章制度能够按照国家金融法令，有关法规制度和我行信贷管理条例，具体办理信贷的相关业务，严格遵守信贷员八不准和十严禁。在办理信贷业务的过程中，严格按规章制度进行贷款调查、审查审批，无违规放贷行为。对于调查中存在的风险隐患，也认真分析加以讨论，尽可能规避风险。对于贷后检查中发现存在问题的，及时加以关注，防控不良。
二、自查发现存在的问题、学习信贷业务不够深入，因我行为新开办信贷业务网点，信贷员均为新培训上岗员工，实践经验不足，在信贷业务的发展和产品的认知方面不够深入，对客户的风险把控能力不足。、工作还不够积极主动，有时候只求过得去，不求过得硬。、工作缺乏创新，按部就班;许多工作只是照着别人学，不去钻研，不去研究，不去归纳，办事凭主观。
四、下一步改进措施和有关建议在以后的信贷工作中，我要兢兢业业，时刻保持清醒头脑，思想上不能有任何的懈怠，踏踏实实工作，老老实实做人。通过这次对个人存在问题的剖析，我的思想受到了洗礼，得到了净化，在以后的工作中我一定会做好每一件事，努力争当一名优秀的信贷员。
今后的努力方向。一是始终坚持抓信贷业务学习，不断为自己充电。二是进一步提高风险防控意识和自我防范能力，警惕各种腐败思想的侵蚀。三是坚持按章办事，努力执行好各项规章制度，把制度落实到实处。在发展贷款业务的同时，防控好贷款的不良和逾期。
内控与合规自查报告(篇6)
根据省联社x信联发〔20xx〕91号文件的要求，我认真学习了《x信联发20xx年91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身实际，将自查情况报告如下：
一、自身行为
本人爱岗敬业，未曾参与民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费异常、交友谨慎，无不良嗜好，未参与经商办企业，不存在工商企业兼职。
二、内控操作
针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们认真学习，把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习《50个严禁》等文件资料，分理处无费用账务，不存在财务管理风险。无未经批准，擅自违规开办中间业务，不存在中间业务收入不入账，挪作他用问题。
不存在占用客户资金，给客户造成经济损失等问题。不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理，对于银行卡的发行，我们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网核查系统对申请人进行联网核实。
三、安全工作
我们认真学习了各种案防文件及预案，并进行了安全演习和消防演习，做到一旦情况发生，能够临危不惧，处乱不惊。对进出营业室的人员严格按照规定流程进行审查和登记，正确开启防尾随门。值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，认真检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不允许任何人进入金库，从内到外根治各类案件的发生，绝不弄虚作假。
xx分理处
二零xx年六月二十二日
内控与合规自查报告(篇7)
银行内控合规自查报告
2012年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下：
一、加强制度的梳理及学习
今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。
二、继续落实重要岗位人员管控措施
我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。
三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控
我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况；每月至少一次对现金、重要空 1
白凭证、贵金属等进行账账、账实检查；每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查；每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。
四、积极开展今年的各项风险排查工作
根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险意识。
（一）公司条线
根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次对大额交易查证的.标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。
（二）个金条线
1、根据《关于发送的通知》文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的保密工作。
2、根据《关于发送的通知》文件要求，我行对2017年8月至2012年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况出现。
（三）监察及法律合规方面
1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工保密工作的培训力度。
2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理 2
文化，规范柜台操作流程。
五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位
近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。同时经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。
在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中，我行将继续高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。
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银行内控与合规自查报告2017-05-09 16:12 | #2楼
根据省联社X信联发〔2017〕91号文件的要求，我认真学习了《X信联发2017年91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身实际，将自查情况报告如下：
一、自身行为
本人爱岗敬业，未曾参与民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费异常、交友谨慎，无不良嗜好，未参与经商办企业，不存在工商企业兼职。
二、内控操作
针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们认真学习，把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习《50个严禁》等文件资料，分理处无费用账务，不存在财务管理风险。无未经批准，擅自违规开办中间业务，不存在中间业务收入不入账，挪作他用问题。不存在占用客户资金，给客户造成经济损失等问题。不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理，对于银行卡的发行，我们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网核查系统对申请人进行联网核实。
三、安全工作
我们认真学习了各种案防文件及预案，并进行了安全演习和消防演习，做到一旦情况发生，能够临危不惧，处乱不惊。对进出营业室的人员严格按照规定流程进行审查和登记，正确开启防
尾随门。值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，认真检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不允许任何人进入金库，从内到外根治各类案件的发生，绝不弄虚作假。
通过此次自查，我会不断提高对合规工作的认识，主动查找工作中的风险隐患，学习各项内控和安防的文件精神，绝不弄虚作假，若发现同事有不合规的行为，会及时善意提醒，发现有重大问题，会及时上报，确保日常工作的安全、有效运行和信用社的稳健发展。
车X分理处 XX
二零一四年六月二十二日
依法合规自查报告
以下就让我们一同揭开“依法合规自查报告”的神秘面纱吧，准备灵感的工作者们可以在这里获得丰富经验。通常来说，付出努力就会有所收获，为了更好地展开下一阶段的工作，我们都会需要撰写各种类型的报告，报告的结构会取决于其种类和任务的要求。
依法合规自查报告 篇1
依法合规自查报告
一、背景介绍
本公司是一家以生产销售化工原料为主的企业，地处江苏省苏州市，成立于2005年，注册资本5000万元人民币，现有员工500余人，年营业额达5亿元人民币。公司自成立以来，一直以“质量、诚信、合法、创新”为经营理念，积极履行企业社会责任，遵循国家法律法规，努力推进依法经营。
二、自查组织和时间
根据公司的法律事务管理规定，为进一步提高公司自我管理水平、规范公司经营行为，促进公司合规经营发展，特组成了“依法合规自查组”，于2021年1月至6月开展了为期6个月的自查活动。
三、自查内容
本次自查主要针对以下几个方面展开：
1、经营许可证合规性检查
2、企业资质文件的完备性和合规性检查
3、员工人事管理合规性检查
4、会计核算合规性检查
5、财务合规性检查
6、知识产权保护合规性检查
7、企业安全生产管理合规性检查
四、自查结果
1、经营许可证合规性检查
经检查，本公司照顾到从事的行业及业务特点，现已取得相应的经营许可证，并在经营期限内按照许可证所规定的经营范围从事生产和销售业务，不存在未取得或超出经营范围经营的情况。
2、企业资质文件的完备性和合规性检查
经检查，本公司现已取得各类必备资质文件，如企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证、劳动合同等相关文件齐备，且完全符合国家法律法规规定。公司对资质文件管理进行了规范化操作，员工档案管理工作也已逐步得到落实。
3、员工人事管理合规性检查
经检查，本公司员工人事档案齐全，招聘程序规范，报销费用审核程序完备。公司未发生招用未成年人劳动、劳动合同违法等违规情况。
4、会计核算合规性检查
经检查，本公司所有财务核算程序严格按照财务管理部门的要求进行核算，遵守财务报表会计准则和税收法律法规。财务会计信息的真实性、准确性和完整性得到了得到保证。
5、财务合规性检查
经检查，本公司财务管理井然有序，资金收付情况清晰明确，三方支付纠纷等公司财务方面的违规情况均未发生。
6、知识产权保护合规性检查
经检查，本公司积极保护知识产权，建立完备的知识产权管理体系，对相关内容进行了员工培训，并加强了知识产权保护合规方面的宣传工作。
7、企业安全生产管理合规性检查
经检查，本公司重视企业安全生产工作，建立并落实安全管理制度，严格按照国家相关要求进行应急演练和事故应对处理，未发生瞒报、漏报、乱报等安全投诉情况。
五、自查总结
通过自查，我们认为，本公司长期以来注重自身的依法合规经营，建立了符合国家法律法规、企业实际、员工利益的管理体系，所有检查项目均符合行业要求和企业自身特点，但在自查中也发现一些细节方面的问题。我们将进行整改，并加强对有关人员的培训和教育。
同时我们感谢下属部门的积极配合与支持，也期望各下属部门始终以法律法规和公司制度为手段，为公司的依法合规发展保驾护航。
六、后续工作
1、公司将组织相关人员集中学习《公司法》、《劳动法》等法律法规，加强法律意识，提高依法经营意识。
2、公司将对自查中发现问题进行整改，并开展反馈和排查工作，确保依法合规经营工作得到有效落实。
3、公司将加强制度建设，提升员工依法合规经营意识，做到合规自律、自律合规，推动企业健康有序发展。
七、结语
依法合规经营是企业不断发展的重要基础，也是企业经营所需要的合法性和合理性的保障。作为一家实业企业，本公司将一如既往地秉承合法、公正、诚信、廉洁、责任的经营理念，全面加强依法合规安全生产和经营管理工作，不断推进企业的健康有序发展，做出更大的社会贡献。
依法合规自查报告 篇2
依法合规自查报告
一、引言
随着经济的飞速发展、全球竞争的加剧，各国企业都面临相应的道德和法律挑战，必须遵守相关法律法规，合规运营。为应对这一形势，我们公司认真贯彻落实中国法律法规，积极开展依法合规自查工作，全面提高企业合规意识和自我约束能力。具体情况及效果如下：
二、依法合规自查情况
（一）公司法律法规合规情况
1. 公司制定了《法律法规相关制度框架》，明确了公司各部门的职责和权利，建立了完善的法律法规制度体系。
2. 公司组织特定人员负责法律法规宣传教育，宣传法律法规知识，加强员工的法治意识。
3. 公司建立合规管理制度，规范与客户、供应商合作，建立诚信管理制度。
4. 公司制定财务制度、人力资源制度、安全生产制度等内控制度，对公司运营各环节进行规范管理。
（二）公司风险管控情况
1. 公司建立了完善的风险管理机制，明确风险防控的责任和流程。
2. 公司规范内部控制制度，强化内部审计和风险管理监督，及时发现和处置风险。
3. 公司建立供应商审查制度和安全评价制度，对涉及合规风险的供应商进行高风险评估，并加强监督管理。
4. 公司建立安全生产责任制，制订应急预案，并组建了应急处置小组，全面提高企业安全生产水平。
（三）公司社会责任履行情况
1. 公司积极参与社会公益活动，多次举办志愿服务等公益活动，以实际行动来表达企业对社会的责任和担当。
2. 公司坚持可持续发展，采用环保材料、低碳节能技术，致力于降低企业对环境的影响。
3. 公司加强员工培训和福利保障，鼓励员工参加文化艺术和体育锻炼，提高员工的生活质量和幸福感。
三、自查效果
公司依法合规自查已经得到了明显的效果，主要体现在以下几个方面：
（一）公司法律合规意识和自我约束能力得到了提高，遵守法律法规的意识和行动得到有效加强。
（二）公司风险防范和管控能力得到了加强，预防了风险和避免了潜在的法律风险。
（三）公司社会责任履行得到了进一步保障，回馈社会的行动得到了进一步增强。
四、结语
依法合规是企业永恒的话题，公司将以实际行动来贯彻落实相关法律法规，依法合规经营，自觉接受社会监督。继续深入推进依法合规自查工作，确保公司合规经营，保障企业持续、健康发展。
依法合规自查报告 篇3
依法合规自查报告
一、前言
作为一个企业，依法合规经营是企业稳定发展的重要基石。为了更好地遵循国家法律、法规，保障公司的业务合法合规进行，我公司在2021年全面启动了依法合规工作，加强对企业管理、业务、风险等审查，确保公司合规经营。为了进一步深入开展依法合规自查和评估工作，现将近期自查工作开展情况进行汇报。
二、自查目标
本次自查的目标是保障公司的业务在合法合规框架下进行，确保公司符合国家法律、法规和政策标准。
三、自查方法
公司依法合规自查采取了下列方法：
1、制定自查计划并启动自查工作，组建自查小组，明确主要自查内容、方式、步骤；
2、收集现有依法合规相关制度、规范文件和记录资料等材料，逐一检查，发现存在不合规的问题；
3、进一步查找相关文件和记录资料以肯定公司的法律地位和合规情况；
4、收集业内外相关法律法规、政策、标准的最新情况，在确保公司在最新立法规定下进行经营的基础上，发现存在的违法情况进行整改；
5、结合公司实际经营情况，审查并分析公司风险管理情况，定期进行风险评估。
四、主要工作进展
1、依法合规制度建设情况
公司依法合规制度建设工作按照计划进行，公司已形成稳定可靠的制度体系，包含多个部门制定的制度，覆盖了企业各个方面的经营活动，同时阐明了个人、合作伙伴、客户与公司之间的权利与义务，确保企业各项经营活动在合法、合规、诚信的基础上进行。
2、业务合规情况
针对业务合规情况的自查，我们主要检查了公司现有的合规制度及操作流程，发现对于有关金融行为的合规制度存在一些不足，针对这一问题，公司制定出了完善的合规流程和应急处理流程，同时也加强了员工对合规制度的培训，确保公司的各项金融产品全部在合规、规范的前提下进行。
3、商业伦理合规情况
作为现代企业，我们认识到商业伦理对于企业的长期稳定发展有着不可忽视的影响。在商业伦理合规方面，我们的自查主要关注公司合规情况，确保我们的业务在遵循商业伦理和道德规范的情况下进行。通过完善内部监管和培训，我们确信公司各项业务活动都是依法合规的。
4、合规培训与教育情况
企业员工作为公司的主体，他们的合规意识对于公司合规运营具有非常重要的意义。因此，在自查工作中，我们注重加强员工的合规教育和培训，通过不断提高员工的合规意识，提高员工的合规能力和素质，确保公司的各项经营活动在合法合规的基础上进行。
五、自查结果
在本次自查中，发现了一些合规方面的问题，但这并未导致公司的经营活动发生重大的影响和损失。同时，公司积极采取整改措施，加强内部管理，进一步严格规范公司的运营行为。
六、结语
依法合规是企业管理、发展的基本要求。公司在未来的经营中将继续高度重视依法合规工作，加强管理流程和风险管控，不断完善机制，以确保公司经营规范合法，走向长远健康发展的道路。
依法合规自查报告 篇4
本公司依照国家相关要求，进行了依法合规自查，现将自查结果报告如下：
一、公司基本情况
本公司是一家民营企业，主要从事互联网金融、投资和借贷等业务，注册资本5000万元。公司成立于2015年，注册地为北京市。
二、自查过程
自查分为内部自查和外部委托两个部分。内部自查主要负责人员自查，重点查看公司业务运作是否符合法律法规和公司内部制度的要求，包括对于公司的运营、融资、风险管理等各方面的情况进行全面的审查。外部委托的自查则是请专业法务机构对公司合规性进行公正的审查。
三、自查内容及结果
1. 公司成立登记
自查发现公司成立时，未按照法律规定提供真实合法的材料，公司董事会中存在虚假情况，公司董事会及监事会从业人员未经任何培训。
2. 业务方面
（1）公司在借贷、理财等方面，未根据法律法规进行正确的信息披露，存在误导、虚假宣传等行为。
（2）公司内部风控制度不完善，未建立专业化的监管体系，管理不到位。
3. 数据安全管理
公司对于客户数据的保护知识有限，未建立全面的客户数据保护制度，可能存在客户资料泄露的风险。
4. 对外担保
公司自成立以来，曾对第三方公司进行过多次担保，但未进行相应的风险评估。
以上问题均已及时发现并得到整改，公司已与相关部门取得了合法经营证书、资质证书和备案证明等相关文件。
四、自查结论
本次依法合规自查中发现的问题，已经得到整改，治理效果显著。公司将通过建立内部审核制度和风控监管机制，继续加强对于公司经营过程中的合规性管理，确保公司未来业务发展的合法合规性。
五、风险提示
公司未来经营过程中，将继续加强对公司的内部风控管理以及资产负债风险控制。同时，将加强与监管部门的沟通，及时了解法律法规及政策法规变化对公司经营的影响，不断完善公司的合规性管理体系。
六、总结
公司在本次自查中，发现了自身存在的问题，及时进行了改进和整改，并加强对未来的风险预防和管理，提高了公司的业务合规性，维护了公司对客户的承诺和社会责任。
依法合规自查报告 篇5
依法合规自查报告
一、背景介绍
作为一个企业，在日常经营活动中，必须要始终遵守国家法律法规，并承担责任，依法合规经营。因此，我们公司决定对近一年来的企业经营活动进行一次全面自查，围绕依法合规这一核心关键词，全面梳理经营活动中的风险点和漏洞，然后重新理顺企业经营步伐。
二、自查工作内容
本次自查主要包括以下五方面：
1. 密切关注企业合规经营风险
自查的第一步，我们对内部制度、业务流程、企业文化、人员能力等方面进行了全面梳理，并结合企业实际情况，分析了当前企业合规经营风险。此外，我们还着重加强了招聘、培训、管理、督促等方面的措施，加大了企业合规经营人员的支持力度，提高了企业合规经营的水平。
2. 加强对企业合规治理的理解和认识
通过大量的研究和学习，我们更加深刻地认识到了企业合规治理的重要性，清楚地了解了企业合规治理的基本要素和企业的责任主体。我们还积极加强了企业对团体法律人以及公司其他主体的认识，对企业的各类合同的缔结等方面进行了加强。
3. 创建更加规范的企业文化
我们深知企业文化能够有效规范企业和员工行为，改善企业形象和品质，因此我们着重加强企业文化建设。我们制定了一系列具体而有效的文化建设方针，如倡导守法合规、诚信守义、理性平衡等，此外还进行了员工文化培训，大力强化了企业文化建设意识。
4. 加强企业的信息化建设
在企业的信息化建设方面，我们不断加强系统构建和数据存储，进一步完善系统应用，提高了信息化技术的应用水平和安全性。同时，我们还进行了基于合规的审计，确保企业的数据安全和合规。
5. 强化内部管理和监督
为加强企业的内部管理，我们对企业内部各个部门进行各方面的调查，并加强了企业自主监管能力的培养，提高了管理人员的自我监督和自我提升能力。我们也对各项法规进行了加强，如工商、税务、环保等，切实遵守各项法规和规定。
三、自查结论
通过上述工作的开展，我们发现目前企业的合规经营存在着诸多问题，如制度不完备、管理不规范、文化不健康等。但是，我们深信，依法合规的经营和管理是企业健康发展的唯一道路，因此我们会继续按照自查结论，创造更加合规的经营环境，更好地规范自身行为，实现企业健康可持续发展。
依法合规自查报告 篇6
依法合规自查报告
自查是企业合规管理的重要环节，依法合规自查报告能够有效地反映企业在合规管理方面的实况，为企业的风险防范和管理提供保障和指导。本文将从依法合规自查的背景、基本要求、具体内容和实施过程四方面进行详细的介绍和阐述。
一、依法合规自查的背景
当前，国家对企业的合规管理要求越来越严格，对违法违规行为进行的惩罚力度也越来越大，加上市场竞争日益激烈，动辄几千万元的罚款和长期营业的关闭都可能直接导致企业破产。因此，企业必须高度重视合规管理，建立健全的内部合规控制制度，规范企业行为，避免违法违规行为发生。而依法合规自查作为管理工具之一，能够帮助企业及时发现和纠正自身存在的合规风险和问题，有效保障企业的合规经营。
二、依法合规自查的基本要求
依法合规自查应当围绕企业合规管理制度开展，确保制度的健全、运行有效。在进行自查时，应当注重以下几个方面的要求：
1.制度适应性。制定合规管理制度要充分考虑企业实际情况，切实保证制度与企业经营活动的适应性和实施性。
2.制度规范性。制度要清晰明确，能够有效指导企业的经营行为，减少违法违规行为的发生。
3.制度完整性。制度要全面覆盖企业所有业务和经营活动，避免漏洞和遗漏。
4.制度落实性。制定的合规管理制度要得到全体员工的知晓和理解，坚决执行，并定期进行评估和修订。
5.多元化的自查方法。自查方法要具有多元性，包括对制度层面、流程层面、文化层面的检查与调查。依托有效的自查方法，结合社会面、IT技术及行业经验，识别企业合规风险和漏洞，对内部指导与纠正，对外部及时披露。
三、依法合规自查的具体内容
依法合规自查应包括以下几个方面的具体内容：
1. 总体合规目标的设定。企业应制定明确的合规目标及指标，并建立相应的管理框架和流程，其中包括但不限于投诉举报管理、不良质量事件管理、保密管理、生产环保安全管理、消费者权益保护等方面的要求。
2. 制度及流程合规性的检查。该环节要对企业的制度文件和流程进行全方位检查，确保完整、规范、落实等各项标准的合规性。同时，要根据检查结果及时整改和修订制度。
3.员工职业道德行为检查。要对员工的职业道德、职业操守、从业标准等方面进行检查，确保员工在公司的文化氛围、行为规范等方面合规。
4. 合规监督检查。监督检查应该成为日常工作，只有良好的监督机制才能够真正实现合规管理。
5. 数据风险评估。全面评估数据使用和托管的风险，确保数据保护和安全。包括但不限于数据分级、数据分类、数据权限等方面。
四、依法合规自查的实施过程
依法合规自查实施的过程包括前期准备、自查阶段、整改阶段、总结阶段：
1. 前期准备。企业应制定合规自查计划，确定自查的范围、内容、时间节点，成立自查小组，明确各小组成员职责。
2. 自查阶段。对各项进行自查，包括制度层面、流程层面、员工行为层面等方面。
3. 整改阶段。针对自查结果进行问题整理整改，同时建立合规风险管理机制，协调解决问题、消除风险。
4. 总结阶段。总结本次自查的成果与问题，制定具体措施和改进方案并落实，做好自查的警示、提醒和指导工作。
综上所述，依法合规自查是企业合规管理的重要环节，对企业经营活动具有重要意义。通过依法合规自查，企业能够及时发现和纠正自身的合规风险和问题，做到规范经营，避免违法违规行为发生。然而，自查工作是一个复杂的系统工程，具有许多专业性的要求和技巧，企业需要配备专业的合规管理团队，建设合规管理平台，加强培训和宣传，不断提高自身合规管理水平，保障企业的可持续经营。
依法合规自查报告 篇7
近年来，我国法律法规体系不断完善，企业合法经营与依法合规已成为企业必须遵守的基本准则。为了确保企业依法合规经营，让公司管理工作更加规范化、规范化和制度化，我公司决定开展依法合规自查活动。
一、自查内容
（一）企业法律人员制度建设
在公司内部，需要配备足够数量的法律工作人员，负责公司的日常法律事务和问题解决等。同时，还需制定合同审批流程，确保公司签署的合同符合法律法规和公司经营规范。
（二）知识产权保护
公司需加强对知识产权的保护意识和法律意识，通过加强内部知识产权管理，提高员工的知识产权意识等措施，确保公司的知识产权不受侵犯。
（三）反腐
公司应制定反腐败制度和流程，建立完善的反腐机制，通过给予正确的激励措施以及加强公司内部的监督机制，形成有效的反腐工作机制和氛围。
（四）劳动用工管理
公司应制定劳动用工规章制度，建立个人档案、劳动合同签订、员工休假、薪资福利、社会保险等一系列制度机制，合理保护员工的合法权益。
（五）环保安全
公司应严格遵守环保法律法规，制定科学环保措施，防止对自然环境造成损害。同时，公司还应建立安全生产制度，保障员工的人身安全。
二、自查结果
经过公司依法合规自查，发现了部分问题。首先是企业法律人员制度建设方面存在不足，需要加强公司对于依法合规的宣传。其次是反腐方面管理不规范，公司需要进一步加强内部规章制度的制定和完善。最后，劳动用工管理存在不合理之处，公司需完善劳动合同和薪资福利等制度。
三、改进措施
首先，我们将加强内部宣传，提高员工的法律意识和依法合规的意识；其次，我们将继续完善企业内部政策和制度，形成联动机制和总结制度；最后，我们将制定具有创新性的制度和方法，以进一步提高公司依法合规的意识和水平。
四、总结
通过此次依法合规自查活动，公司的合法经营意识和法律规范意识得到了提高，公司管理的规范化、制度化也会随之更进一步。我们将会加强公司制度建设，保证公司的合法经营，为公司的可持续发展打下坚实的基础。
依法合规自查报告 篇8
依法合规自查报告
一、前言
依据《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》等法规，全国企业应该始终按照法律法规的要求，从经营财务、税收合规、信息安全等方面履行企业社会责任及法律法规要求。我们单位认真执行各项法律法规的规定，加强风险管理，根据上级部门的统一安排，开展了本次依法合规自查工作。自查报告详见以下内容。
二、法律法规体系建设情况
1、法律法规动态更新情况
公司积极跟踪法规动态，定期收集、汇总有关法律法规和其他相关政策文件，及时更新公司内部法规体系，确保内控制度规范、严密，与国家法治建设同步。
2、法律法规体系完备性
公司将企业信誉、舆论影响、社会责任作为安全生产之外的第二个核心内容，加强法规体系建设，并与法律法规保持密切联系和有效沟通，确保企业合理运营、合规调整、风险防范，为行为合规及风险防控打下坚实基础。
3、法律法规体系互动性
公司秉承“管理为基础、制度为先导、监督为保障、风险为核心”的理念，设立完善、高效的法律法规框架及体系，保证各项制度相互协调，实现风险逐层审核和风险数据共享。
三、财务管理合规情况
1、会计核算合规性
公司完全按照《企业会计准则》的规定进行会计核算，并在内部设立了独立的财务会计部门，保证财务核算的合规性和正常性，防止财务数据的伪造或篡改。
2、税收合规性
公司建立了完善的税收管理体系，使用合规的税收计算方案，及时纳税、申报、申诉税务审查，并密切关注税收法规变化，确保税收合规。
3、外汇管理合规性
公司严格按照中国官方发放的凭证进行外汇管理，财务部门针对异地资金流动日渐复杂的环境，加强外汇监管，及时提交相关报告，确保公司外汇管理合规。
四、信息安全合规情况
1、信息安全政策合规性
公司积极推进信息化建设，建立和按照ISO信息安全管理体系的规定执行信息安全政策，规范信息收集、存储、传输等全方位过程，确保信息安全。
2、网络安全合规性
公司积极履行《中华人民共和国网络安全法》要求，落实数据信息备份、用户账号管理、加强对业务系统、网络设备、电脑及移动设备的网络安全防护等基本措施。
3、云计算合规性
公司开展了云计算风险评估工作，并在云计算系统参数、安全设置、备份及恢复等方面加强了管理，确保数据保密性、系统稳定性、隐私数据安全等方面的合规性。
五、人力资源管理合规情况
1、劳动法合规性
公司按照《中华人民共和国劳动法》的规定，建立并落实人力资源管理制度，确保人力资源管理的结构、政策、制度等方面符合法律法规，依法合法管理员工，优化工作环境，提高工作效率。
2、员工福利合规性
公司盘活制度优势，增加员工福利 ，完善养老、医疗保险，建立员工培训及晋升通道，提高员工素质能力，提升企业整体竞争力。
3、隐私保护合规性
公司遵守相关隐私保护法律法规，及时更新隐私保护制度及操作规程，加强对个人信息的管理和保护，平衡个人信息保护与公司运营需要，确保员工和客户信息的安全性。
六、安全生产合规性
1、生产安全合规性
公司始终按照《生产安全法》的规定进行生产安全管理，坚持“安全第一，预防为主”的安全理念，建立健全的安全管理制度，配备专职安全生产管理人员，重点加强消防安全、尘肺病防治、职业健康检测等工作，充分保证生产安全合规。
2、网络安全合规性
公司在安全生产中强调网络安全，建立并完善分级管理、账号管理、数据备份、安全防护措施，加强员工教育、防范措施和处置体系建设，保障工业控制系统及信息系统的运行，有效防范各类安全风险。
七、政治风险合规性
公司严格执行《国家安全法》的规定，积极响应国家安全政策，开展政治风险验收，及时制定相应应对措施。
八、总结
自查过程中，公司各部门依照上述各项要求以及其他相关法规，广泛开展自查工作，实现了全面、全程、高质量的自查，认真解决自查中存在的问题 。
公司将继续深入贯彻落实相关法规政策，强化对内部法规体系建设的推进，完善风险管控工作，不断加强企业合规建设，为企业发展做出更大贡献。
依法合规自查报告 篇9
一、前言
自查是法治建设的一项重要内容，依法合规自查报告作为公司重要合规文件，具有合规风险排查、工作实践总结、规章制度完善等三个方面的功能。本篇报告将结合相关法律法规和公司实际情况，全面展示公司合规自查的过程和结果，并提出进一步完善公司合规制度的建议。
二、合规自查的基本情况
1、自查时间：2020年1月至2021年6月。
2、自查范围：公司内各部门及下属子公司。
3、自查目的：排查公司的合规隐患，加强内部制度建设，规范公司运营行为，提高管理层合规意识。
4、自查方式：以问卷调查、走访调研、案例剖析、数据分析和文件审查等方式为主要手段，注重打造开放、多元、全面的合规文化氛围。
三、合规自查的重点隐患及整改措施
1、公司运营规定与法律法规不符
公司经营行为存在虚假宣传、不合理竞争、商业诱导等问题，造成了恶劣的社会影响。为此，我们向全体员工发放了《公司经营规范手册》，在其中详细规定了公司的经营守则，以此为基础，完善相关制度，加强培训及管理。
2、网上营销规定不严格
公司在营销上存在着规定不严格、审核不到位、违规运营等问题。为了改善这一情况，我们推行了“岗位责任制”，制定了“严格审核规程”，并引入第三方监督机构对网上营销进行检查，保证广大消费者的权益。
3、对重要业务方式的审查、风险控制不到位
公司对于业务流程、重要合同的审查以及风险控制不到位，存在合理性不高、交易质量难以保证等问题。为此，我们建立了风险评估制度，配合审计部门对业务流程进行审核，设立合同审查团队，实施业财处理中心，完善业务流程和风险管理体系，进一步提高公司运营水平。
4、员工行为管理不到位
员工在公司的办公场所、出差或会议期间存在不当行为。我们要求全体员工签署了《员工行为规范》，并开展规范化管理培训，通过加强激励约束，规范员工行为，提高公司整体管理水平。
四、合规自查的成效及启示
合规自查的开展，全面有效地排查了公司存在的合规隐患，明确了规章制度中应予补充和完善的方向。在自查过程中，我们深入调研、多方反映，变动机制不断调整，不断优化审核标准，提高自查的覆盖率和深度，确保合规自查落地落实。此外，在合规自查的过程中，也发现了公司运营中存在的不足和问题，促使我们在未来的管理中将其改正，不断加强公司合规制度的完善和实施。
五、建议
为了进一步推进公司合规建设，我们提出以下建议：
1、 在规章制度中明确公司在业务开展中应遵循的法律法规，制定合规操作和流程；
2、 加强员工的合规培训，建立纠错机制，确保合规精神深入人心；
3、 定期进行自查、第三方验收和监督评估，及时发现和处理合规隐患；
4、 进一步加强对合规责任人的约束力度，建立有效的奖惩制度，确保合规制度的有效落实。
六、总结
本次合规自查报告，全面展示了公司合规自查过程和结果，重点介绍了公司存在的合规隐患及采取的整改措施，并结合公司实际情况提出了相应的建议，期望公司能不断完善合规制度，确保公司经营合法合规，促进公司健康发展。
2023自查报告
为了准确呈现某个阶段的工作内容，我们经常需要撰写报告。撰写报告不仅可以帮助我们更深入地了解未来的工作，还能提高我们的写作技能。那么如何写好报告呢？工作总结之家的编辑为大家筛选出了这篇“自查报告”，仅供参考。快来看看吧！
自查报告【篇1】
我项目部于20xx年10月21日收到南宁五象新区规划建设管理委员会规划建设局下发的《关于立即开展建筑工程转包违法分包等行为自纠自查的通知》后，项目部领导对此高度重视，组织相关人员召开专题会议研究落实做好自查的准备，按照通知要求，我项目部成立了领导小组，由项目经理任组长，明确任务，落实责任，并安排专人对项目部转包、分包情况进行自查。现将我项目部自查自纠情况汇报如下：一、合同管理基础工作
1、项目部成立了合同管理领导小组，将合同管理落实到各相关部门及负责人，并要求各相关部门及时严格按照合同管理制度签订，使签订的合同规范化、合理化。同时，建立了完善的合同管理制度，并将制度办法下发给相关各部门及负责人，要求各部门认真学习文件内容，逐级落实；
2、合同签订后，及时做好合同统计台账，目前还没有重大合同和纠纷，并在合同签订后做好合同统计分析工作；
3、我项目部不存在其他形式的转包和违法分包的情况；
4、我项目部不存在通过中介中标工程、中标后转包或者违法分包给中介或中介再次转包和违法分包工程的情况；二、合同签订方面
1、合同文本均由公司统一制定、审核后统一下发，合同范文由公司统一对合同的规范性、合法性进行审核，公司所确认后，才正式使用。由项目经理部相关部门与各班组、材料供应商及设备租赁公司等负责人签订，合同签订均在队伍上场以前，合同签订具有及时性、完整性。 2、在合同签订以前，项目部认真审查各班组的三证一书情况，只录用资质齐全的班组。在班组进场前，合同预算部就与各班组签订了《劳务协议》及《机械作业承包合同》，执行先签合同后进场施工的原则；甲供、甲控材料，其他地材、型材及周转材料都按招标程序进行公开招标，并与供应商统一签订了《物资采购合同》；租赁设备进场后，由项目物资部门统一签订《设备租赁合同》。
3、合同签订前，项目部将合同及合同评审表统一报送集团公司，由公司逐级审查签字审批授权后，项目经理部再签订正式合同。三、合同执行方面的情况
1、在合同签订条款中，明确了甲、乙双方的质量要求及安全责任，在施工过程中，甲、乙双方将严格按照合同约定履约职责。
2、合同签订后，及时交财务部一份，预算合同部留一份，同时对相关人员及业务部门进行合同交底，保证合同执行过程中的一致性。财务部门根据合同相关条款约定及预合部提供的结算单，及时进行拨付款，不存在结算不及时情况。
3、截至目前我项目还未出现合同纠纷。
4、我项目部开工作业以来，严格按照合同规定履约。
五象总部大厦基坑支护工程项目
20xx年10月24日
自查报告【篇2】
我一直以党员标准严格要求自己，但在学习、生活中仍有很多不足，仍有很多地方需要反思和自我批评，需要向先进党员学习。这次党的群众路线教育实践活动的主要任务聚焦到作风建设，集中到解决形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡之风的“四风”问题上，并通过“照镜子、正衣冠、洗洗澡、治治病”，对作风之弊、行为之垢来一次大排查、大检修、大扫除。
反思自己一年来的工作，我感到自己主要在以下几个方面还存在差距和不足：
通过深刻反思，发现自己：
第一、党员意识淡薄。很多时候不能以身作则，没有做到不仅在学习上、工作上要有优异的表现，而且还要能够认真地从身边的小事做起，努力在各方面不断充实自己、完善自己。组织纪律观念淡薄，有时候只顾管好自己，不能带动其他同学共同进步，把自己当成普通群众，没有发挥先锋模范作用。
第二、自我约束力不强。党的纪律是铁的纪律，要求党员时刻以党员的行为准则来约束自己，时刻保持党员的自觉性，而在实际学习生活中，有时候会把党员的身份抛在脑后，认为只要不违反学校纪律，自己做什么事情都可以。不能认清个人与集体、与他人的关系，过于计较个人得失，忽视政治理论学习，导致党性修养等方面出现问题。
第三、对不良行为不敢管，明哲保身，不愿得罪人也不愿管，作为党员身在群众之中，但对于有违反纪律的现象不仅不去制止而且知情不报。怕得罪人，认为事不关己，高高挂起，凡是和自己没有利害冲突的事情还是少管为妙。说到底是个人利益在作祟，使党员不能挺身而出。
问题还是存在在行动上，在小事上不能始终严格要求自己，比如在餐厅吃饭有时候不能做到“光盘”或是少剩菜，打印资料时浪费现象也很严重。
今后努力方向
通过对自己存在的问题进行认真剖析，找出了问题的根源，也认清了今后的努力方向，虚心诚恳接受大家的批评和帮助，在以后的学习、工作中加以克服，要努力做到如下几个方面：
1、加强政治学习，提高自觉性、积极性。要以开展先进性教育活动为契机，加强政治理论学习，以务实的态度，树立正确的世界观、人生观、价值观和权力观、地位观、利益观，今后将制订出一个长期学习计划，每天保证一定时间学习马列主义，毛泽东思想，邓小平理论、“三个代表”重要思想科学发展观及十八大精神，认真履行党章规定义务，掌握理论实质，把基本原则、立场、观点、方法、运用于改革开放和社会主义现代化建设中，运用于主观世界的改造，从而增强自己的政治意识，大局意识和责任意识，提高自己的分析能力，判断能力和解决实际问题的能力。
2、要坚定立场，大胆主动，不计较个人的得失，以为党为人民的高度负责去做好本职工作，时刻牢记自己是一名共产党员，必须在平时发挥党员先锋模范作用，在学习、工作中要高标准、严要求、讲原则，讲党性，弘扬正气，敢对歪风邪气。在自己本职责范围内的事务，积极开动脑筋，大胆积极做本职工作，以培养自己的独立处事能力。
3、努力学习专业知识，不断提高专业能力水平。通过科学合理地安排时间，做到学习工作两不误，在学习中，大胆创新，积极协助老师做好各项工作、针对性地解决目前学习、工作中存在的突出问题。
4、进一步加强党性锻炼，做一名优秀共产党员。在学习、工作和生活中，严格遵守党纪国法、严于律已，以身作则，自觉接受群众的监督，勇于同不良风气作斗争，深入群众，虚心向人民群众学习，不断丰富群众工作经验，把为人民服务的宗旨观念真正落实到行动中去，在学习、工作中发挥共产党员先锋模范作用，为学校和广大同学作出自己贡献。
自查报告【篇3】
我于XX年1月担任xx区委书记至今的两年多时间里(XX年8月后任xx片区工作督导组长)，在县委县府的领导下，在县级有关职能部门的大力支持下，牢记自己的职责和使命，始终坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实党的十六大和县委十次党代会精神，结合xx区情，把发展xx经济作为第一要务，把结构调整作为xx经济发展的第一主线，把夯实基础作为xx经济发展的第一工程，把招商引资作为xx经济发展的第一手段，把环境治理作为发展xx经济的第一条件，把“三农”工作作为xx经济发展的第一重点，做好了自己应做的各项工作，尽到了自己应尽的职责，带领区委一班人和全区党员干部，励精图治，艰苦创业，较好地完成了任期内县委、政府下达的各项工作任务，促进了全区经济持续、快速、健康的发展和社会事业的全面进步，确保了一方稳定平安。根据县审计局(XX)4号通知要求，对自己担任区委书记以来领导经济工作、执行财经法纪、依法行政、科学决策以及个人遵纪守法、廉洁从政等方面进行了认真自查，现汇报于后：
一、抓发展，使全区经济持续健康快速运行
(一)调结构、兴产业、特色农业大突破
xx区的特色就是“绿色生态”。全区把农业产业、林业绿化、生态旅游有机地结合起来，大力打造一乡一业、一村一品的产业模式、构建了具有区域特色的“绿色经济走廊”。一是绿色生态果业有大的发展，全区两年多共成片规模新栽植水果苗200多万株，其中杨家新栽锦橙100号40万株，中华新栽植脐橙30万株。南燕新栽优质梨18万株，银汉新栽雪梨16万株，xx新栽优质水果80万株。规模发展干果4000多亩，其中新河、福德新栽植了“福寿核桃”“清香核桃”共22万株。形成了以白云避暑山庄为中心的旅游观光特色产业示范带，给xx经济的发展增添了后劲。二是特色养殖有新的飞越，全区以李治民、郑伯林等为代表的“庄园经济”，银汉吕广村为代表的“休稻养鱼”，xx胡希健创办的“健强养鸡场”为代表的家禽集约养殖，以中华刘和平为代表的三千头生猪规模养殖场已形成了强大优势支柱产业。三是培育了一大批业主。全区已培育出年经营土地50亩以上、总收入在10万元以上至100万元以内的业主38户，他们成了xx经济发展的排头兵。
(二)重规划、巧运作、城镇建设大突破
充分利用“318”线穿道而过的区位优势，坚持外延与内涵并重的指导原则，坚持以经营为目的发展理念，科学规划小城镇，以投资主体多元化、千方百计利用民间资金的转变来破解资金“瓶颈”，以农村剩余劳动力的转移为城镇聚集功能等要素，促进人流、物流、信息流向小城镇集中，推进小城镇发展。全区两年多共新建场镇街道12条，新发展小城镇商住户266户，扩大城镇规模5.6平方公里，促进全区城乡经济繁荣打下了坚实基础。
(三)优环境、出奇招、招商引资大突破
两年多，全区共完成招商项目18个，主要是基建项目。共引进资金746万元。实现项目产值580万元，实现销售收入606万元，上交税金18.6万元。
(四)重培植、强征管、财税增收大突破
在财税工作上，做好了招商引资、基建生财、产业发财、多方争财的文章，重点培植财源、强力征收征管，控制压缩开支，确保正常运转。XX、XX两年共完成税收 万元，XX年完成税收任务 %，居全县第 位。
(五)兴民营，重劳务，私营经济大突破
全区劳务输出XX年达29600个，实现收入1.52亿元，占任务的153%。XX年达31200个，实现收入1.6亿元，占任务的138%，民营经济实现总产值：XX年度5.4亿元，XX年5.8亿元，占任务的106%，个体私营业主和工商户两年新增238户，占任务的181%。
(六)强后劲、重基建、经济增长大突破
一是水利建设：全区两年共投入358万元，整治病险水利设施105处，新建山平塘8口，石河堰15处，打水井1200多口，维修提灌站3处，新建蓄水池232个，解决人畜饮用水2160户、7822人。
二是乡村公路建设：全区共投入资金1690多万元，共整治烂公路35公里，新建四级泥结石公路68公里，改造泥结石公路94公里。
三是农村新村建设：两年共启动小康示范新村建设3个(杨家2村、中华7村、银汉5村)，共参与新村建设农户146户，投入资金1600多万元，按“六个一”、“四改”、“三配套”的标准已基本达标。
四是林业绿化建设：全区借助退耕还林政策，实现工程造林29079亩，植苗697万株，“四荒”补植6410亩，植苗290万株。超额完成了县上下达目标任务。
二、强督管、使全区工作有序高效超常运转
(一)党建工作
一是狠抓作风建设。全区以实现干部作风“三个转变”为要求，以实施“三百工程”和创建群众满意工程为目标，内强素质，外树形象，两年多，我们按照县委的统一部署，搞了两次集中干部作风整顿，收到了很好的效果。
二是狠抓班子建设。配合县委组织部、调整和充实了乡镇领导班子。对少数乡镇党委政府班子成员间有意见分歧，形不成较强合力的班子，区委及时到场以民主生活等方式进行解决，使他们很快加强了团结，增加了合力。对全区13个支部班子软、散的问题，及时进行了调整，配强了支书，提高了战斗力。
三是狠抓队伍建设。落实了中央和省的税费改革配套措施，按照“精兵简政”的原则，全区共精减了村组干部1062人，使村组干部由原来的1412人减到现在的350人，达到了提高工作效率，提高干部待遇，减轻农民负担的目的。
四是狠抓先进性教育。在县委的领导下，顺利地完成了全区第
一、二批党员先进性教育活动，第三批先进性教育活动第一阶段的工作任务也将圆满完成。
五是狠抓“创建活动”。以创建“五好班子”为核心，认真组织实施了“三级联创活动”。两年受县表彰的先进基层党组织36个，其中乡镇党委3个，机关党支部4个，农村党支部29个。受县委表彰的优秀党务工作者20人，优秀党员受县以上党组织表彰的48人，受区乡镇党委表彰的266人。
六是狠抓后备培养。两年共培养“三百工程”优秀乡村干部45名，培养入党积极分子268名，发展新党员158名。
(二)行政管理
严格按照公务员管理的有关规定和县委对干部管理的要求，协助各乡镇加强了对干部的考绩、考评、考核和奖惩，强化了依法行政有关措施的落实，提高了领导干部和乡镇干部的工作执行力，提高了农村工作效率。
(三)财务管理
区委、督导办带头严格按照国家的法律、规章和制度办事，区委严格实行集体研究，一支笔审批的财务制度。量入为出，节约开支。同时也督促各乡镇严格执行财经纪律和财务制度，实行“阳光操作”。在财力十分紧缺的情况下，确保了工作的高效、有序、超常运转。
1、严格财务管理制度。区委、督导办以及所辖乡镇无经济实体、无收费职能、无经济来源，其经费来源全靠县级财政供给。因此，在县财政预算内，着力精心安排，点滴节约，把有限的资金用在无限的工作之中，做到年初有预算，每月有分析，季季看执行情况，确保区委、督导办的工作得到正常进行。
2、严格财务审批制度。对于发生的费用支出，首先认定是否合符开支范围，凡不符合者一律由开支者自负，其次是经办、证明人齐全，交区委集体研究，一支笔审批。每月将收支情况在干部会上予以公布并张榜公开，接受群众监督。严禁以少报多，以东报西，以无报有。并组织相关人员对本单位和乡镇收支情况进行定期或不定期的抽查了解。两年多来，没有违纪违规乱开支一分钱，使干部满意、群众满意。
3、严格财务保管制度。对于公款购置的财产，凭票进入固定资产帐户，并造册登记，保管人签字，人员调动限时交接，确保国有资产不贬值、不流失。
三、严自律，使个人行为规范正直清白无瘕
在区委书记的岗位上，我比较注重学习，特别是学习党章和国家法律法规，并经常对照检查自己的行为是否有违反之处。我要求下属和同事们做到的，自己首先做到，要求别人不做的，自己坚决不做。管住了自己的嘴，管好了自己的手和腿，也同时管好了家属、子女及身边的工作人员。任职期间，由于督导办经费较为紧张，有时连基本开支都成问题，对此，我更加严格要求自己，更加严于律己。没有利用职务谋取方便，谋取私利 ，没有私自从事其它任何经营活动，没有假公济私、损公肥私，没有铺张浪费，大吃大喝、大支大用，我可以理直气壮地说一声：“我无违规违纪行为”。
自查报告【篇4】
为切实做好后进整顿工作，充分发挥其领导核心、战斗堡垒作用和党员先锋模范作用，根据《xxx县整顿后进基层党组织工作方案》的有关要求，结合我镇实际，年初制定了《xxx镇后进村党组织整顿工作方案》。以农村基层党组织建设为重要抓手，在认真总结以前整顿转化工作经验做法的基础上，集中人力、物力和财力，对xxx村进行综合整顿帮扶。目前，该村党组织经整顿得到了转化提高，后进村整顿转化工作取得了显著成效。
一、主要做法
（一）进一步强化整顿帮扶责任，切实加强组织领导
一是强化领导责任。镇党委进一步强化对后进村集中整顿转化工作的领导和指导，对整顿转化工作领导小组进行了调整和充实，坚持把后进村整顿转化工作作为扎实推进“三级联创”的主要抓手，摆上重要议事日程，定期召开会议，通报情况，研究工作，协调力量，及时会诊和解决整顿转化中出现的重要问题。镇分管副书记深入调查研究，及时总结经验，加强面上指导，实行跟踪管理，确保集中整顿转化工作深入有序开展，取得扎扎实实的成效。
二是实行领导包村帮扶。实行镇领导班子成员定点联系制度和整顿转化工作责任制，明确镇党委书记是第一责任人。镇党委书记亲自挂帅指导xxx村制定发展规划，把引导和帮助群众实施发展致富项目作为带领群众致富奔小康的重要途径，积极帮助群众选项目、上项目，用脱贫致富奔小康的实际工作统一群众的思想，凝聚全村的力量，加快经济发展，增加农民收入。下派党委委员、派出所所长邹万军同志担任该村第一书记，坚持驻村领导每月走访20户群众，深入了解矛盾纠纷的根源，集中化解矛盾纠纷。推选优秀村大生周福龙同志任xxx村党组织书记，并与镇党委签订了整顿责任书，把转化工作的成效作为考核工作实绩的一项重要内容，进一步明确了整顿责任人、整顿时限和整顿实效。充分发挥领导干部的示范带头作用，形成一级抓一级、层层抓落实的良好局面，有力促进了整顿工作的开展。
三是完善党支部各项制度。进一步完善了党员干部学习和培训制度，不断创新学习载体，拓宽教育渠道，努力建立村党支部与党员和群众有效沟通的长效机制；完善了发现问题、分析问题、解决问题的相关制度，提高了党支部为群众服务的效率。
（二）采取多种帮扶措施，促进整顿工作深入开展
一是积极抓好产业结构调整。在原有种养殖基础上，扩大高梁、榨菜和青豆的种植面积，多种产业共同发展，从而有力促进了后进村经济的发展和农民收入的增加。
二是进一步改善基础设施条件。通过整合村公资金、群众自筹和积极对上争取资金，拟在年内完成1.9公里村道建设，同时积极做好聘请保洁员及做好对现有村组道路的保洁维护工作；积极与县交通局联系，完成了辖区公交站台的设置工作。
三是加强党员干部培训，提高为民服务的能力。针对后进村经济不发达，村经济实力不强的实际，坚持走科技兴村、产业富民的路子，按照“实际、实用、实效”的原则，把整顿转化工作与农村党员、基层干部科技素质培训结合起来，不断提高带头致富和带领农民群众致富的实际能力。采取外出参观、召开会议等形式强化学习，统一思想。组织召开党员大会2次，村民议事会3次，专题培训会2次。邀请先进村党支部书记到xxx村现身说法、传授经验、具体指导，发挥“帮”和“带”的作用。
四是继续发挥党员“五大员”作用，协助村民自治。将全村82名党员按照各自的专业和特长分成五大类，通过党员带头做好致富示范、文明示范、卫生示范、文化示范及爱心示范在村内逐步形成孝老爱亲、互帮互助、遵纪守法、文明和谐的社会风气。
（三）重点解决“三无”问题，确保整顿工作取得实效
一是以班子建设为关键，着力解决领路无人的问题。在加大对后进村班子成员进行思想教育的同时，有针对性地解决后进村班子中存在的突出问题，为尽快转化提高奠定坚实的组织基础。目前，在后进村xxx村，已培养后备干部3人。注重从知识青年、致富能手中发展党员，进一步优化党员队伍结构；加强对党员的教育培训，提高他们的政治素质、奉献意识和发展本领。今年以来，培养入党积极分子3人，新发展党员1人。
二是以发展经济为核心，重点解决无钱办事的问题。我们始终将发展农村经济、带领群众脱贫致富作为整顿工作的重点，一方面充分发挥帮扶单位和驻村工作队的帮扶作用，注入外力，推动后进村的经济发展；另一方面积极探索符合实际的致富路子，注重由救助式帮扶向开发式帮扶转变，充分依托自身资源优势，找准发展路子，做到了集体脱贫、农民解困。
三是以建章立制为重点，逐步解决无章理事的问题。一方面，从化解矛盾、理顺民心入手，始终把解决好群众关心的热点、难点问题作为后进村整顿转化的突破口，本着什么问题突出就解决什么问题，哪里问题突出就在哪里解决的原则，认真排查梳理，区别不同情况，切实加以解决。另一方面，加强制度建设，重点健全完善了基层党组织工作生活制度，民主决策制度、民主管理制度和民主监督制度，从而进一步健全了工作机制，规范了村组干部的行为，强化了对他们的管理和监督约束，使村级各项工作逐步走上制度化、规范化的轨道。
二、主要成效
（一）致力于经济发展，生活水平进一步提高
xxx村大力发展种养殖业，现发展成熟葡萄种植户5户，种植面积500余亩；年产值达1000余万元；畜牧养殖2户，年出栏达300余头。在全村发展榨菜、高梁、种植，种植面积500余亩，老百姓人均收入增加800元，解决了300余户群众致富，群众生活水平进一步提高。
（二）管理更加规范，基层基础更加牢固
在党支部内，健全了党员活动日、民主生活会、年度轮训和民主评议党员、按期换届选举等12项制度；在村务管理上，制定了村委会工作制度，村民大会议事决策制度等；在财务管理上，完善了民主理财制度、财务公开制度、开支审批制度等，建立了标准的公开栏，全面实行村务、财务公开，自觉接受党员群众的监督，村级各项工作走上规范化、正常化的轨道。村“两委”干部，个个充满朝气、为民办事热情高涨，办事效率大幅提升。
（三）村容村貌呈现新变化，社会更加和谐
一是基础设施建设更加完善。通过村公资金融资及上级党组织的支持，完成了xxx村活动的新建。帮扶单位xxx县科协为该村资助了新的办公座椅等硬件设备。xxx村活动室现在已正式投入使用，各项规章制度已按照规定上墙。20xx年规划建设的1.9公里村道按照“群众打底子、国家铺面子”要求，由老百姓筹资打底子，村公资金融资进行“盖面子”，该项目已进入结尾阶段。堰塘整治及沟渠建设，我村通过村公融资，前期已基本解决村道路问题，堰塘整治及沟渠建设正在准备阶段，实施后能基本解决我村“一台土”的生产及群众的生活用水。
二是群众的卫生意识增强了。在党员“五大员”的协助下，全村文化、卫生宣传教育活动得以有序开展，老百姓的素质进一步提高，自觉崇尚健康向上的生活方式，自觉维护保洁员的劳动成果。公路沿线，再也看不到乱堆乱放的现象，房前屋后干净、整洁，自觉参与城乡环境综合整治工作。特别是在集中居住小区内维护卫生环境如今已成为人们的自觉行为，随地吐痰、乱贴乱画、乱扔乱倒等现象都不见了，呈现一片社会主义新农村的面貌。
三是党群、干群关系密切了。“帮扶困难家庭，不让一户落伍”。截止目前，共走访群众210户，深入调查了解群众在生产生活方面的需求，并提供帮扶措施，脱贫信息及技术。党员干部直接与群众面对面交谈，群众更加信任干部，主动支持村组的中心工作。在产业结构调整中，当得知村上有种植榨菜的项目时，200余户群众自觉报名参加。
总之，通过一系列整顿措施的落实，xxx镇后进村--xxx村工作机制进一步健全，战斗力明显提高，党支部战斗堡垒作用明显增强，符合中间村标准。
中共xxx镇委员会
20xx年xx月xx日
自查报告【篇5】
xxx人民政府教育督导室：
根据xxx人民政府教育督导室〔20xx〕1号文件《xxx人民政府教育督导室关于开展义务教育均衡发展专项督导评估的通知》所提出的要求与程序，我们对照学校已有的条件及取得的一些成绩逐条进行了自查自评，针对存在问题进行了分析并确定了整改落实的措施，认为我镇4所小学已基本达到义务教育学校办学标准，现将自查自评结果报告如下：
一、学校组织自查情况
为了开展好这项工作，我们成立了以中心学校校长为组长，中心学校教务主任为副组长，各小学校长以及中心学校人员为成员的义务教育均衡发展工作领导小组。进行分工，明确责任，由教导主任专职负责自查工作。首先组织全校教师学习《云南省义务教育学校办学基本标准达标评估指标及标准》，然后于20xx年3月15日展开自查自评。
二、学校基本情况
我校是在范湾中学的原址和范湾完小的基础上组建而成的。20xx年7月，按照xxx校点布局调整规划，范湾中学整校撤并，范湾完小整合了中学的资源，把泗溪完小和三槐完小的高段五、六年级学生合并，组建成了现在的金碧镇中心小学。
xxx中心小学位于县城南部三公里的范湾社区，共辖15个村民小组，辖区人口3301人，年人均国内生产总值17010元，年人均纯收入5817元；学校占地面积8.8亩（5443平方米），建筑面积3706平方米，有9个义务教育教学班，在校学生294人，寄宿生178人。有附属幼儿园一所（小中大3班），在园幼儿91人。幼儿园教师6人。义务教育阶段教师19人，职工1人。专任教师中，35岁以下青年教师3人，36—45岁教师15人，46岁以上的7人。本科11人，专科14人，学历达标率100%。学校拥有图书室、微机室、多媒体教室、科学实验室，远程教育室等功能室，艺术、体育等设施齐全，并广泛运用于教育教学之中。
三、基础数据变动情况：
1、20xx--20xx学年小基报表数学生数是293人，由于本学期一年级范睿转至会泽县待补小学，王凤皋从南京市栖霞区钟华小学转入我校六年级，李孟飞从楚雄市东瓜中心完小转入我校五年级就读，学籍变动后，至今为止我校义务教育阶段共有学生294人。
2、教学用计算机原来填报5台，现在更正为26台。
3、运动场面积原来填报500平方米，现更正为1400平方米。（原来少填报了一块运动场及活动场地）
4、图书册数原来填报5573册，现更正为8091册。
四、各项指标达标情况
学校占地面积5443平方米，生均18.6平方米；绿化面积20xx.2平方米，生均绿化面积7.1平方米；校舍建筑面积3706平方米，生均校舍面积约12.6平方米；体育场地面积1400平方米，生均4.76平方米，生均体育场地标准6.3平方米，达标率为76%。实验教学仪器设备齐全。有专用仪器保管室和实验室。科学（自然）数学仪器按一类标准配备，能满足正常的课堂教学需要。音、体美教学器材按照国家薄改项目标准配备达标率100%。学校拥有微机室一间，有微机26台，生机比11：1，每百名学生计算机达9.1台。学校有专用图书室，藏书量为8091册，生均图书27.52册，标准生均20册，达标率为100%。学生与教师之比为15.5：1。专任教师25人，25人全部达到专科以上学历，高于规定学历的专任教师比例。
五、不达标情况分析
学校有运动场地1400平方米，生均体育场地面积为4.76平方米、生均体育场地标准6.3平方米，达标率为76%，所以生均体育场地面积不达标。
六、下一步改善办学条件的规划目标。
1、以全面改善农村义务教育薄弱学校基本办学条件，加快缩小区域、城乡教育差距，促进基本公共教育服务均等化为总体目标，通过上级教育主管部门的支持，积极争取薄改项目列项，力争20xx年底使生均体育场地面积达标，拟建设标准篮球场两块，面积900平方米，排球场286平方米，环形跑道600平方米，小型体育器械活动区240平方米，体育场地总面积达20xx平方米。让生均体育场地面积达标。
2、学校图书室大部分图书是范湾中学遗留下来的，农家书屋也补充了一部分，但多数图书已经陈旧，破损，不符合小学生这个年龄段阅读，学校计划每年投入一定比例的公用经费用于购置图书。
3、微机室电脑是中学遗留下来的，已老化，我校将积极争取教育信息化工程项目建设，新配备计算机20台。
自查报告【篇6】
根据《XX县脱贫富民百日攻坚行动实施方案》（X党办发〔20xx〕122号）文件精神，乡党委、政府高度重视，精心组织，10月25日，召开XX乡脱贫富民百日攻坚行动动员会，安排部署全乡脱贫富民百日攻坚行动，全面开展自查，现就自查问题情况报告如下；
一、基本情况
本次自查涉及全乡7个贫困村和622户建档立卡贫困户，结合扶贫开发工作成效考核5大类26项指标和20xx我乡3个脱贫销号村，全面开展自查，目的是梳理目前仍然阻碍我乡脱贫富民存在的问题，争对问题对症下药，狠抓扶贫薄弱环节，为实现精准脱贫，与全区同步建成小康社会打好坚实基础。此次自查，成立百日攻坚督查组，由乡党委书记担任督查组组长，各村包村领导牵头督战，下设7个百日攻坚自查小组，深入到组、到户，全面掌握问题，深刻剖析疑杂难题，实现全乡3个贫困村脱贫销号目标，全面完成20xx年脱贫攻坚各项任务。
二、存在问题及整改措施
各自查小组通过实地查看资料、座谈交流、进户走访等形式，对扶贫开发工作成效考核5大类26项指标进行逐项核查，共核查出11项指标仍存在问题，现将核查问题整理如下：
贫困人口精准识别和退出方面仍然存在不精准问题。主要表现在个别户在精准识别上仍然不够精准，出现漏评现象。
整改措施：结合“4个10精准识别”经验做法，梳理出档外贫困人口，结合本次动态调整，对确实需要纳入建档立卡户的要应纳尽纳。新增之前，组织人员到工商、房管、车管所等部门进行数据对比，降低错频率。对不符合建档立卡要求，需要清退的人员在云信息标注，不再享受项目扶持，确保错评率低于2%，错退率低于2%，群众满意度达到90%以上。
整改单位：乡人民政府、各村委会。
责任人员：各包村领导、包村干部、各村支部书记、村委会主任、第一书记。
完成时限：20xx年11月20日前。
台帐资料管理不完善。主要表现在部分贫困户无户申请，村民民主评议记录不完善。
整改措施：召开全乡帮扶责任人业务能力培训班，对精准扶贫政策、资料完善业务知识进行再次培训，提高帮扶人员基本素质。责成党委成员包抓村，各驻村工作队及帮扶责任人及时入户，完善各类帮扶表册及收入台帐，对缺少帮扶手册、收入台帐填写不规范等问题进行全面整改，对乡村扶贫资料进行统一归类、整理、装订，特别是对进档、退档严格按照流程，补齐相关短缺资料。
整改单位：乡人民政府、各村委会。
责任人员：各包村领导、包村干部、各村支部书记、村委会主任、第一书记。
完成时限：20xx年11月20日前。
“十二五”移民搬迁遗留户问题。主要表现在全乡存在“十二五”遗留户15户。
整改措施：根据《XX县“十二五”生态移民剩余和新增遗留人口搬迁安置实施方案》文件精神，积极对接移民办，采取农户意愿，严格把关，做好全乡15户遗留户生态安置点的选址工作，切实解决遗留问题。
整改单位：乡人民政府、相关村委会
配合单位：县移民办。
责任人员：相关村包村领导、包村干部、相关村支部书记、村委会主任、第一书记。
完成时限：20xx年5月20日前。
“双到”项目实施不到位。经核查，20xx年以来，全乡实施“双到”项目289户，20xx年脱贫销号村仍有103户未实施“双到”项目补贴，在扶持贫困户发展产业方面力度仍然不够。
整改措施：对全乡103户未实施“双到”项目户进行筛选，对接县农牧局，对符合要求的农户实施“双到”项目扶持，为贫困户产业发展提供支持。
整改单位：乡人民政府、相关村委会。
配合单位：县农牧局。
责任人员：相关村包村领导、包村干部、相关村支部书记、村委会主任、第一书记。
完成时限：20xx年11月20日前。
金融扶贫率底。截至10月底，全乡贫困户共享受金融贷款350户1332.3万元，占比61%（除移民50户），全乡仍有141户建档户需求贷款539万元；互助资金方面，全乡共有6个贫困村运行，共拖欠互助资金13.538万元，关口村300000互助资金处于闲置状态。
整改措施：组织乡村干部、帮扶责任人进村入户，大力宣传金融贷款扶持政策，经统计上报贷款需求141户539万元，已与金融机构对接，正在组织人员进户核实，及时发放贷款，提高金融贷款率。经自查，全乡5个村互助资金拖欠资金32户135380元，关口村300000元处于闲置状态，未发挥相应作用。为此，乡党委、政府制定《XX乡互助资金问题整改方案》，成立由乡党委书记任催缴小组组长，乡党委委员、纪委书记任副组长的催缴小组进行全面追缴，采取各村主要负责人动员促缴、促缴小组对在家农户进行入户核查、发放互助资金催缴单等形式进行催缴，对移民户联系当地村干部核查催缴，截至10月30日，已追回拖欠资金0.62万元，剩余资金12.918万元，正在全力促缴，确保欠款按时、足额交清。
责任人员：各包村领导、包村干部、各村支部书记、村委会主任、第一书记。
整改单位：乡人民政府、相关村委会。
配合单位：县金融局。
完成时限：20xx年11月20日前。
扶贫资金支付率底。经核查，各类扶贫资金支付率较低，20xx年安排关口村基础设施建设资金100万元，20xx年脱贫销号村补齐短板资金187万元，20xx年实施村组道路建设资金80万元，共实施村组道路44。4公里，目前工程已全部完工，正在进行工程结算审核，支付工程进度款90%。20xx年文化活动室及广场建设资金50万元，目前该工程正在进行决算审核，支付工程进度款70%。
整改措施：对此项工作，由分管项目的'领导包抓，加快编制审核进度，力争在11月底前资金全部兑现到位，并对结余资金提出整合使用计划。
责任人员：扶贫分管领导、各相关村委会。
整改单位：乡人民政府、相关村委会。
完成时限：20xx年11月30日前。
产业扶贫方面。全乡共完成产业培育477户，其中养殖业294户，特色种植业183户，除移民50户外，仍有95户无产业。产业培育仍存在单一、易受外界因素影响导致减产。
整改措施：要继续坚持发展草畜产业，大力培育“5.30”及其倍增计划，壮大牛、压缩羊、发展鸡、引进蝎。鼓励农户继续坚持走“家家种草，户户养畜，小规模大群体”的路子，把产业提质增效作为全乡脱贫致富的主要抓手。继续加大财政扶持力度，对有意向、有能力发展土鸡养殖、野兔培育等新型产业发展上增加收入，扩大产业收入并向多元化发展。
责任人员：各包村领导、包村干部、各村支部书记、村委会主任、第一书记。
整改单位：乡人民政府、各村委会。
完成时限：20xx年11月30日前。
人畜引水没有全覆盖。截至10月底，全乡仍有24户贫困户因地势等原因未通安全饮水。
整改措施：已积极与县水务局对接，为每户贫困户制定通水计划或建设就近取水点。
责任人员：各包村领导、包村干部、各村支部书记、村委会主任、第一书记。
整改单位：乡人民政府、各村委会。
配合单位：县水务局。
完成时限：20xx年11月30日前。
安居工程方面。20xx年共改造危房94户，其中建档立卡户改造51户，目前全乡仍有9户贫困户危房未改造。
整改措施：责成各包村干部、村委会主要负责人、帮扶责任人等入户宣传危房改造新政策，动员贫困户改造危房。
责任人员：各包村领导、包村干部、各村支部书记、村委会主任、第一书记。
整改单位：乡人民政府、各村委会。
完成时限：20xx年12月30日前。
10、村组道路硬化方面。全乡仍有49.3公里道路需要硬化，切实解决群众出行难问题。
整改措施：已上报县交通局，纳入20xx年村组道路硬化项目，解决贫困户出行难题。
责任人员：各包村领导、包村干部、各村支部书记、村委会主任、第一书记。
整改单位：乡人民政府、各村委会。
配合单位：县交通局。
完成时限：20xx年10月。
XX村村级基础设施不完善。无村级组织活动场所，无民生服务室及附属配套设施。
整改措施：已编制项目建设方案，需概算投资80万元，但村集体经济薄弱，无力解决。
责任人员：包村领导、包村干部、XX村支部书记、村委会主任、第一书记。
整改单位：乡人民政府、XX村委会。
配合单位：县财政局。
完成时限：20xx年10月。
三、下一步工作打算
1、抓产业培育是关键，以扩大山庄肉牛养殖园区为依托，继续以草畜产业为基础，壮大牛，压缩羊，坚定发展种草养畜的路子，使草畜产业成为群众脱贫的关键。
2、抓项目建设是出路，我乡基础建设薄弱，政府投资仍然是我乡脱贫攻坚的助推器，我们在全力配合做好现有项目的基础上，将积极争取补短板项目资金，加快基础设施建设。
3、抓作风建设是保障，把驻村工作队和第一书记、帮扶责任人纳入日常管理，与贫困户结对帮扶，确定贫困户脱贫发展清单。制定脱贫攻坚“十个严禁”，确保群众脱贫，干部清廉。
4、抓机制建设是根本，将结合今年脱贫攻坚的实际，进一步创新完善全乡“五个一”抓党建促脱贫攻坚措施和“1235”扶贫工作机制，建立制度，确保脱贫攻坚不落一人。
自查报告【篇7】
20xx年，我县认真贯彻落实“三个XX决定”，紧紧围绕全面建成小康社会的总目标，以加快推进农业现代化为主攻方向，以转变农业发展方式为主线，以现代生态农业产业化为总抓手，以完善现代农业产业体系、生产体系和经营体系为重点，加快培育高效农业、生态农业、品牌农业、智慧农业，努力构建粮经饲统筹、种养加一体、一二三产融合发展的新格局，以改革创新为动力，认真践行党的群众路线，扎实做好农业各项工作，为加快 “三大XX”（活力XX、美丽XX、幸福XX）建设、实现由农业大县向农业强县的跨越奠定坚实基础。
（一）20xx年农业工作成效
1、粮食生产再创新高。20xx年，全县午季小麦面积196.5万亩，亩产512.83公斤，位居全省第一；玉米播种面积180万亩，亩产534.6公斤；粮食总产位居全省第二、全市第一。
2、“一块田”改革及土地确权颁证工作稳妥推进。截止11月底，全县已有94个村4124个村民组，18.3万户，二轮承包人口74.67万人，完成了“一块田”互换并块工作，正在推进的村数166个，正在推进的组数1135个，已合并承包面积165.61万亩，占全县承包土地面积90.%以上；所有启动的17个乡镇的176个村数，2128个村民组，完成摸底调查户数92093户，申请确权户数99647户，实测土地面积68.03万亩。占全县承包土地面积40%。其中，试点乡镇许疃镇除塌陷区外，13个村，218个组1.01万户已完成调查摸底、农户申请、现场指界、制作底图、问题修补、制作宗地图、农户确认、签订合同、结果公示、建立登记簿等14个工作流程，共完成测绘面积10.77万亩。全省统一印制的经营权证书送达后，即可进行资料建档、发放证书、申请省市验收等收官工作。
3、新型农业经营主体蓬勃发展。我县已发展各类农民专业合作社1426家，其中种植业1152家，畜牧养殖83家，渔业26家，林业20家，农机125家，其他服务业15家，农民专业合作社联合社2家，带地入社、参与分红的现代农业合作社3家；评定国家、省、市、县级示范社105个，其中国家级示范农民专业合作社5家、省级示范合作社9家（含国家级5家）、市级示范合作社47家、县级49家，合作社成员发展到129137人，带动农户102901户；发展各类家庭农场696个，其中种植业560家、养殖业66家、渔业7家、种养结合40家、经果林19家、其他4家，评定省、市、县级示范家庭农场43家，其中，省级示范家庭农场4家、市级示范家庭农场11家、县级家庭农场32家；农业产业化联合体7个；新增植保社会化服务组织10支。
4、食品制造及农产品加工业负重奋进。20xx年农产品加工业面临的复杂的市场环境，困难加大，全县规模以上农产品加工企业发展到89家，亿元以上食品制造及农产品加工企业12家；省级龙头企业达8家，新增1家（宏源种业公司）；市级龙头企业96家，新增25家；著名商标8个，新增5个(东升食品公司1个、恒瑞面粉公司1个、宏建食品公司1个、云峰种业1个、金辉肥业1个)；知名商标47个；名牌产品6个；“一村一品”省级11个，新增2个，市级22个，新增10个；20xx年1-10月份，全县农产品加工企业产值65亿元。
5、农产品质量安全逐步强化。
一是完成省级食品安全示范县考核工作，各项农产品质量安全细化指标均合格。
二是选择庄周、乐土两个乡镇作为试点，积极推进省级农产品质量安全监管示范站创建工作。
三是从4月份开始，认真筹备省级农产品质量安全县相关文档、资料，督促指导主要农产品种养殖基地加强质量安全建设。
四是广泛宣传指导，加大专项整治力度，提升农产品安全水平。20xx年全县果蔬农残、畜产品、水产品抽检合格率均达98%以上，未发生一起重大农产品质量安全事故。
五是至20xx年底，全县完成“三品”认证基地25个，认证品种56个，认证企业23个，其中，无公害农产品一体化认证48个，申报认证的产品达48个；绿色食品基地2个，产品8个，全县共认证总面积34万亩。
六是乡镇监管站建设。目前全县19个乡镇均成立监管机构，充实工作人员，配备必要的检测设备，能够正常开展农产品检测工作。
七是加强农产品质量检测。20xx年检测中心对农兴种植专业合作社、凯利源种植专业合作社、京徽蒙生态农业发展有限公司、陆吉明家庭农场、绿满园家庭农场、五洲华联超市、好又多购物中心、佳乐福超市、茨河路农贸市场和南关大市场等23个地点共计3169个样品进行了抽样检测，抽检结果合格率达到98%以上，对三品认证基地实现了全覆盖，从源头上确保了全县农产品的质量安全。
6、农业绿色生态示范区建设扎实发展。在加大双涧润果、竹海湾、许疃凯利源、庄周后娄、辛集李大塘、楚村京徽蒙等6个现代农业示范园区建设的同时，建设绿色粮食增产示范村、片、场10个，实施绿色增产模式攻关示范面积10.5万亩；开展测土配方施肥面积350万亩，实现主要粮食作物病虫害专业化绿色统防统治覆盖率35%；实现以秸秆还田为主的综合利用率90%，比去年提高15%个百分点；XX县牧耕家庭农场、天基正方农业科技有限公司等7家规模养殖场实现减排达标。
7、畜牧水产健康发展。全县生猪存栏48.9万头，同比增长0.43%，出栏78万头，同比增长2.23%；黄牛存栏2.8万头，同比下降2.44%，出栏2.81万头，同比下降2.09%；山羊存栏29.8万只，同比增长32.86%，出栏38万只，同比增长30.5%；家禽存栏229万只，同比增长0.87%，出栏328万只，同比增长2.5%，其中，蛋鸡存栏100万只，肉鸡存栏60万只、年出栏240万只，鸭存栏40万只，年出栏100万只。全县肉类总产7.58万吨，同比增长2.0%；禽蛋总产1.23万吨，同比增长1.65%；奶类总产0.01万吨，同比增长44.9%，肉蛋奶总产8.82万吨。
全县规模养殖场(户)达到5317家，规模养殖比重达80.75%。其中黄牛养殖场2585家，规模比重达到85%；生猪养殖场2560家，规模比重达到75%；山羊养殖场1270家，规模比重达到78%；家禽养殖场1235家，规模养殖比重达80.75%，规模养殖发展呈现出良好的发展势头。全县年出栏生猪110万头左右，每头猪按70公斤猪肉计算，折合成猪肉为7.7万吨。
20xx年全县水产养殖面积达4.5万亩，水产品产量1.35万吨。全县养殖的名优水产品种主要有甲鱼、青虾、南美白对虾、乌鳢、泥鳅等。全县重点推广了渔业绿色健康养殖技术，养殖面积达9000亩。该养殖技术研究与示范荣获XX市科技进步三等奖。20xx年，全县加强了水生生物资源养护工作，渔业增殖放流水产苗种240万尾，改善了我县渔业生态环境，确保了我县渔业的可持续健康发展。
8、特色农业亮点纷呈。蔬菜总面积45万亩，其中设施蔬菜面积12万亩，新增2万亩，蔬菜产量124万吨，蔬菜本地加工量1万吨。蔬菜主要品种有黄瓜、番茄、辣椒、茄子、芹菜、马铃薯、丝瓜、糯玉米、香菇、平菇、金针菇等20多种；水果总面积3万亩，其中设施水果面积0.4万亩，水果标准园1个，水果主要品种有梨、桃、葡萄、柿子、石榴等。篱笆何守荣的黄花梨、庄周后娄农兴合作社种植的无公害蔬菜等在20xx年合肥农交会上深受市民欢迎。
9、农技推广体系改革不断深入。
一是认真开展农技推广服务。建立健全了农技推广人员聘用制、责任制、培训制、绩效考评制和农业技术多元推广制度。全县220名农技人员包村联户，指导服务2200户科技示范户，其入户情况、服务效果、农民满意度等各项指标在全省考评中，位居前10名；在农业网络科技书屋学习应用竞赛中，获得优秀组织奖。同时，农委坚持对农技人员包村联户服务情况进行每月一抽查，每月一排名，年终总评，兑现奖惩。小麦、玉米、蔬菜、畜牧等主导品种和先进适用技术入户率达90%、到位率达95%、覆盖率达98%。
二是积极推进农业综合服务站建设。全县18个农业综合服务站已建设10个，20xx年10月已经完成7个招标手续，准备开工建设；剩余2个站正在进行招标。
10、新型职业农民培训精心操作。协同县财政局，按照省市有关文件要求，制定了严格规范的实施方案，并出台具体的项目资金管理办法、公开招标XX县禾兴蔬菜专业合作社、XX县凯利源种植专业合作社、XX县畜牧兽医局、XX县水产管理站四家培训机构。农委精心操作，全程参与，强化监管，确保授课老师精心备课，学员认真学习，保证培训效果。目前，350名新型职业农民培训对象正在接受集中培训和实训，累计培训15天。
11、农资市场监管严格到位。共出动车辆170余台次，出动执法人员500余人次，检查农资企业和门店共计460家，共查处农资违法经营案件21件，立案18起。其中种子14起，肥料4起，罚款金额12万余元，没收种子3184公斤。共抽取样品120个，其中种子样品62个，肥料58个，合格率达90%以上。发放宣传资料1.2万份，和农资经营户签订承诺书20xx余份，加大宣传报道，引导农民到正规门店索要发票购买放心农资产品。对违法经营户出重拳打击，今年申请法院执行2起，移交公安机关1起。受理农民投诉案件10余起，都得到投诉人满意答复。
14、新发地物流批发大市场投入运营。20xx年10月11日已经开业，由XX县人民政府、XX市农业委员会主办，XX县农业委员会、XX新发地农副产品有限公司承办的“20xxXX名特优农产品交易会”成功举办，共吸引淮北、淮南、宿州、蚌埠、阜阳市以及XX市三县一区80多家企业参展。目前新发地物流批发大市场已经进入正常营业阶段，市场交易平稳上升。
15、“互联网+农业”得到示范应用。建立了物联网四类行业应用系统：分别是设施精细化种植应用系统、田间“四情”(苗情、墒情、病虫草鼠情、灾情)监测调度系统、水产育苗精细化养殖应用系统、生猪精细化养殖应用系统；12个物联网试点,分布在全县八个乡镇。在各乡镇的综合服务站建有覆盖全县19个乡镇的视频农业专家咨询系统；在辛集禾兴蔬菜专业合作社、漆园金桥种业公司、大韦水稻良种场、许疃凯利源种植专业合作社，分别部署一套田间监测系统。
（二）主要工作措施
一是强化领导，落实任务。县成立XX县20xx年农业农村重点工作领导小组，确定农委牵头落实此项工作，同时印发《XX县20xx年农业农村工作意见》，制定了农业农村工作考核办法，提出了工作目标与要求，把农业农村重点工作任务分解到各有关单位和乡镇。
二是建立机制，明确责任。每项工程都明确牵头单位，明确主抓领导，明确具办人员，实行一个工作一个领导牵头负责，一套班子落实具办，一抓到底；同时对于每项工作都细化了工作方案，明确进展时间节点、具体工作措施和工作责任，确保各项工作高质量有序推进。
三是加大投入，重点建设。在严格落实各项惠农政策，规范实施好涉农项目的同时，县委县政府制定了支持农业农村重点工作的各项优惠措施。对中央、省财政投入的涉农项目，县财政除项目按规定足额配套外，还根据实际情况给予叠加补助和重点投入。如，利用中央高产创建资金及县财政投入500万元，拉动农民投入1600万元，公开招标小麦返青肥109.5吨、拔节肥7000吨、“一喷三防”用多菌灵128.75吨、吡虫啉42.12吨、氨基酸水溶肥160.03吨；县乡投入一定资金推动户均“一块田”工作开展。同时，对于特色产业发展、农产品加工业发展、农业产业化联合体发展、休闲农业和乡村旅游发展、规模养殖业发展、农田水利建设等均给予奖补；对新购买获得部级或省级有效农机推广鉴定证书、捡拾宽度1.6米以上的方捆打捆机和秸秆还田机，除享受上级农机购置补贴外，市、县财政再分别给予10%和20%的补贴。
四是强化宣传，营造氛围。利用县乡广播电视、会议、明白纸、专题活动等多种形式，广泛深入宣传20xx年农业农村重点工作内容和有关扶持政策及奖罚规定，努力做到家喻户晓，动员广大农民及社会各界积极参与，同心协力，共建美好家园。
五是包村联户，一线服务。全县农技人员深入一线，主动与乡镇对接，与村组对接，与种养大户、农机大户、农民专业合作社负责人、家庭农场主、农村发展带头人等示范户对接，开展包村联户服务，在农业生产过程、秸秆综合利用工作中，基本实现了“技术人员直接到户、技术要领直接到人、良种良法直接到田”的目标，有力推动了全县农业各项工作高效进行。
六是强化督查，严格考核。县政府办和农委牵头，建立联席会议制度，定期组织有关单位和乡镇参加的农业农村重点工作会议，实行一月一调度，一月一通报，半年一考评，年终一总评。对工作有力，进展较快，效果较好的单位给予通报表彰，对目标任务完成较差的单位给予通报批评。
（三）存在问题
一是农业基础设施依然薄弱，抗御旱涝等自然灾害能力不强。
二是农业产业化发展不快，新增规模农产品加工企业较少。农产品加工值值增速较慢，下滑压力增大。
三是农业产业化联合体刚刚起步，有待着力培育。
四是农村改革力度有待进一步强化，农村土地承包经营权确权登记颁证进度有待加快。
五是农村中青年劳力外出务工较多，影响农业生产水平提升。受传统观念影响，农民实施绿色增产模式攻关积极性不高；农产品价格下跌幅度过大，严重影响种粮积极性。
自查报告【篇8】
为加快推进经济发展方式转变，推动农业服务业发展，农业局按照《中共县委目标管理领导小组关于对20xx年服务业发展工作实行目标绩效管理的通知》文件要求，转变工作方式，创新工作方法，细化目标任务，切实加快推进农业服务业发展。自查得分100分，全面完成目标任务。现将农业服务业发展工作自查报告如下。
一、共性目标（30分）
（一）两抓（有专人抓、有工作制度）。（10分）
农业局为有效推进农业服务业发展工作，切实加强了对农业服务业发展工作的组织领导，成立了以局长为组长、分管副局长为副组长，农技中心、农技站、经作站、农科所、茶果站、质监站等相关站所负责人为成员的工作领导小组，细化目标任务，加强督促落实，严格考核问责。制定了《县农业局关于强化农业服务业发展工作的意见》和《20xx年农业局服务业发展任务分解表》，分解各项工作任务，指导农业局农业服务业发展工作。自查得分10分。
（二）按时报送工作意见、工作总绪相关资料（10分）
为有效推进农业局农业服务业发展工作进度，农业局在认真制定工作意见、工作措施、工作制度的同时，按县委目标办要求及时准确上报《县农业局关于强化农业服务业发展工作的意见》、《县农业局20xx年基层农技推广体系改革和建设项目实施方案》、《县20xx年全国农技推广体系改革与建设项目科技示范基地管理办法》等工作意见、工作制度、工作总结和工作信息。自查得分10分。
（三）工作简报报送（10分）
农业局在农业服务业发展工作中，为有效反映工作动态，总结经验，查找不足，学习先进，鞭策后进，共形成并上报《切实改进工作作风，基层了民情问民生》、《基层农技推广体系建设呈现“三大”提升》、《县农能办积极开展“院坝服务进万家活动”》、《县土肥站圆满完成肥料安全监管检查》、《县农业局深入开展院坝服务进万家活动》等工作简报、信息、专报等10余期。自查得分10分。
二、个性目标
（一）培育农业产业化龙头企业1个（20分）
引入培育广东富力达生物科技有限公司建立富力达食用菌工厂化生产厂为市级农业产业化龙头企业。有力推进富力达食用菌工厂化生产厂第三期建设进度。全年总投资4022万元，公司整治维修厂房2万余平方米，新建出菇房、养菇房5000余平方米，硬化场地3000余平方米，新建中央空调房、菌种制种室、培养室、实验室，自动流水生产线，各类机器设备达4000余台套，日产杏鲍菇3.6万袋12.6吨，年产值4300余万元，带动当地失地农民实现劳务收500余万元。同时加快了菌渣有机肥生产厂、双孢蘑菇工厂化生产厂和菌料生产中心建设，大力扶持桃花米业、云蒙米业、桂花米业、九顶茶叶、绿源春茶叶等企业发展。自查得分20分。
（二）加强乡镇农技服务站建设（20分）
为进一步加快农业服务业发展工作，20xx年农业局按省委（20xx）29号、市委（20xx）10号和县委（20xx）32号文件，继续推进乡镇农技站建设。积极采取多层次、多形式开展岗位培训人数达210人，知识更新培训近400人次，全面提升农技人员综合能力；制定完善了办公室制度、财经制度、农技员工作职责、绩效考评、安全生产制度、岗位准入等制度；依托中央投资补助项目，采取“四大模式”、“五个统一”、“六大举措”等有效措施，制定并完成了“121”工程，建成双河、君塘等10个乡镇站并投入使用，完成厂溪、老君、普光、红岭等20个乡镇站条件建设和君塘洋烈、胡家石梁等10个村级服务站点探索创建；完成阳光工程培训20期20xx余人；进一步明确农技人员职能职责，为农民提供农业科技服务,促进农村经济发展。自查得分20分。
（三）培育农产品著名商标1个（30分）
切实加强农业品牌建设，完成农业公用品牌“宣品天下”的申报并成功注册，制订完善了品牌的商标符号、使用标准、准入制度，并通过品牌包装、品牌展示、品牌宣传、品牌营销等方式加大品牌建设，着力通过在食用菌、茶果、大米等农产品上面的使用、参加展示展销等活动加强品牌的宣传，提升品牌知名度和影响力，打造著名商标。扶持桃花米业、九顶茶叶、绿源春茶叶等品牌建设。同时加强农民专合组织、家庭农场建设，以新型农业经营主体带动品牌建设，滴水香菇专业合作社、大地玉米专业合作社、老君菇专业合作社、百里峡马铃薯种植专业合作社、方斗食用菌种植专业合作社、绿源春茶业专业合作社、昌林中药材种植专业合作社等一批专业合作社申报成为省级专业合作社；滴水香菇专业合作社、山归源种植专业合作社获得首批部门联合评定命名的省级示范农民合作组织。自查得分30分。
2023问题自查报告合集
俗话说，只有通过实践而发现真理，对于职业人。我们都会需要书写各种各样的报告，报告是上行文，适用于向上级机关汇报工作、反映情况，回复上级机关的询问，报告该怎么去写？今天推荐一篇网络文章介绍的是“问题自查报告”的相关内容，阅读完之后请务必收藏下这篇文章以便今后观看！
问题自查报告【篇1】
根据 教科体党【20xx】xx号文件精神和县教科体局民生领域专项整治工作会议的要求及部署，为促进学校教育事业持续协调健康发展，我校结合实际，对在中职招生、教辅资料、减负松绑、课后服务、有偿补课、校外培训工作等方面进行了全面的自检自查。现将情况汇报如下：
一、领导小组
组 长：（支部书记、校长）
副组长：（支部委员、副校长）
成 员：
二、自查方法
结合学校实际，召开了领导班子部署会、全体教师动员会与推进会，举行了“六个专项”的“承诺、亮诺、践诺”宣誓活动，倒查了近三年的相关工作。通过LED等形式宣传展示活动要求，公布举报电话、设置意见箱，查找我校在整治民生领域突出问题过程中存在的问题。
三、自查情况
（一）自查“中职招生”情况
不存在替招生学校提前推荐初中未毕业的学生，不存在替招生学校违规发布虚假招生简章和招生广告；不存在向社会中介机构或人员推荐招生；不存在收受招生学校的招生费、劳务费、推荐费等；不存在学校或老师以进场费、宣传费、推荐费、赞助费、劳务费、信息费等名义，违规向招生学校或招生人员收取、索要与招生相关的费用。
（二）自查“教辅资料”情况
我校一直严格按照仪陇县教科体局和新华文轩仪陇分公司公告的范围征订教辅材料。征订教辅材料时不存在违规违纪的领导、教师，学校、教师与书商间不存在利益链；不存在教辅材料过多过滥现象，绝对没有征订推荐《目录》规定范围以外的教辅材料等；不存在学生“被自愿”征订教辅材料问题，包括强制或变相强制学生订购教辅材料，强迫、引导、诱导、暗示学生到指定的书店购买教辅材料等；学校每学期开学时，对中小学教辅资料单价进行了公示。
（三）自查“校外培训”情况
不存在向校外培训机构提供办学场地、教学设施等；不存在替校外培训机构虚假宣传、夸大培训效果或作出与提高应试成绩相关的保证性承诺；不存在与校外培训机构联合组织中小学生等级考试及竞赛；不存在将校外培训机构培训结果与中小学校招生入学挂钩的行为；不存在向校外培训机构提供本校学生信息、教师信息。
（四）自查“减负松绑”情况
所有在校园内发布商业广告或以任何方式开展的“进校园”活动，要求师生和家长参与与教育教学无关的微信公众号关注、APP网络调查、测评、答题、投票等活动，是经教育行政部门要求的，总量和频次不存在过多的现象；没有组织学校教师学生参与与教学无关的、影响正常教育教学的街道社区创建等活动；没有存在侵占课程设置方案规定的学生文体活动时间、缩减学生休息时间；没有随意提高教学难度、加大作业难度、加快教学进度或者“非零起点”教学；严格控制作业量，确保学生的休息时间和睡眠时间，没有布置超时超量的课外作业(小学一二年级不布置书面家庭作业，三至六年级家庭作业不超过60分钟，初中家庭作业不超过90分钟，高中合理安排作业时间)。通过早操、课间操及社团活动等时间保证学生每一天有1个小时的体育锻炼时间。
（五）自查“课后服务”情况
学校课服工作通过多种方式宣传到位，服务项目、方式、内容、费用标准等通过、微信群向家长、社会进行公开；课后服务具体实施办法已报上级教育行政部门备案；不存在借课后服务进行违规乱收费、乱发经费等行为；凡是参加课服的学生，都是家长和学生自愿递交了《自愿参加课服申请书》，没有强制的现象。
(六）自查“有偿补课”情况
我校在职教师从来没有参与组织有偿补课；不存在联合校外培训机构进行有偿补课；不存在为校外培训机构提供教育教学设施或学生信息；没有在校外培训机构兼职或向培训机构介绍生源。
四、存在问题
一是存在对课服工作宣传不很到位的情况，所以存在极个别家长对课后服务工作理解不很清楚。二是偏远地方经济发展滞后，年轻人外出务工造成留守儿童居多，年龄大的监护人教育观念淡薄，不利于教育发展和学生成长；三是教师流动过大，新教师教育教学能力偏低，影响学校发展。
五、今后打算
在师德师风建设和政风行风建设方面持续发力，提高教师队伍的政治素质和师德精神，杜绝有违师德师风的现象和行为发生。加强教师业务培训，促进教师成长和质量提升。大力推进素质教育，营造良好的校园文化气氛，促进学生全面发展。
20xx年xx月xx日
问题自查报告【篇2】
一年来，我镇因财务的各方面工作措施得力，执行到位，工作人员严格遵守法律法规，全镇领导干部执行财经纪律情况良好，但我们仍感肩上责任大，任务重。今后，我镇将更加严格地执行财经纪律。
1、认清形势，不断提高对财经纪律执行工作重要性的认识
我镇首先从思想上提高认识，加强管理，努力形成保持财经纪律执行行为规范的长效机制，在已有成绩的基础上，力争把财经纪律执行工作做得更实更好。
2、坚定目标，把财经纪律执行工作的各项任务落到实处。
严格遵守有关财经纪律的法律法规，建立健全财务管理，合理编制开支预算，预防各种违法、违纪、违规行为的发生，扎实推进财经纪律执行工作再上一个新台阶。
问题自查报告【篇3】
为了进一步改进作风，切实转变文风会风，提高公务活动的效率，政府办公室根据县群教办统一安排，按照《中共***县委员会关于在全县深入开展党的群众路线教育实践活动的实施方案》要求，制定了《中共***县人民政府办公室支部委员会领导班子及成员关于开展学习教育、听取意见环节工作实施方案》，并将“改进会风文风”列入办公室专项治理范畴。我办高度重视文风会风的改进，并从从精简会议、文件数量，提高会议、文件质量入手，下大气力转变文风会风，“文山会海”治理取得了明显的成效。现将我办“文山会海”专项治理工作自查情况报告如下： 按照群教路线的总体要求，政府办高度重视，专门召开办公室会议，研究“文山会海”专项治理活动实相关措施，并及时安排动员部署，把此项活动作为党的群众路线教育实践活动的一项重要举措，力戒形式主义，大兴求真务实之风。围绕治理的四个重点，对照整改要求，我办认真开展了“四查四看”，对全县政府性会议和发文情况进行了集中自查。
一、在改进“会风”上
1提倡“少、小、短、严”。一是减少会议数量，少开会。能通过其它方式解决的问题一律不开会;除专题会议外，能合并召开的会议合并召开。二是控制会议规模，开小会。尽量少开大会，多开小会，会议只安排与会议内容密切相关的领导和工作人员参加，尽量减少参会人数。三是提高会议效率，开短会。召开会议要求主题明确、准备充分，议程具体、规范，领导讲话紧扣主题，突出重点，言简意赅。四是严肃会议纪律，正会风。参会人员提前10分钟进入会场签到，因特殊情况不能参加的，必须会前向会议组织者请假，未经批准不得缺席、不得代会;参会者按时签到、参会，未签到者视作未到会;会议期间，参会人员必须将手机调为振动，并做好会议记录，不得无故随意走动或离开会场;对违反会议要求的，进行通报批评。
二、在改进“文风”上
提倡“快、少、短、实”。一是把好第一关。凡是部门上报的需要政府出文件的，我办要认真研究，确定是否有必要以政府名义发文，严格把好第一关，坚决杜绝公文“泛滥”。二是提高办文效率。收文做到随收随登记，及时拟注转办，从班子成员做起，加快公文阅处速度。三是少发文，发短文。严格控制以县政府、县政府办公室名义发文的数量，可以通过电话沟通传递的，尽量不制发纸质文件。确需以县政府或县政府办公室名义发文的，严格履行相关程序，保证文件质量。严格控制简报种类和数量， 2提高质量;发文要求任务明确目标清晰，短小精悍内容实在，不发照抄照搬的文件，不发脱离实际的文件，文件要具有较强的针对性、指导性和可操作性。各乡镇、各部门报送县政府领导的简报，须经县政府办公室审核呈报;要注重简报的时效性，涉及突发性事件的应急性简报要准报、快报。四是努力提高文稿质量。提倡写短文、讲实话，文章力求精炼、具体可行，讲话要符合实际、通俗管用。领导干部以
身作则，刻苦学习，不断提高个人理论素养和文字水平，亲自动手写文章、改材料。凡是政府各类公文，必须经主要领导或分管领导亲自修改把关并签名后，按程序印制。
三、取得的成效及进展情况
目前，全县文风会风得到有效整治，会议和文件得到明显简减，与去年同期相比，召开会议减少***次，政府发文共减少**余件，机关效能建设取得了新成效。通过开展一系列转变文风会风活动和行之有效的措施，我办的机关作风建设整体水平得到全面提升，真正从源头上解决了“文山会海”的问题，极大提高了工作效率。牢固树立了求真务实、执政为民的理念，进一步改进领导方式和工作方法,切实改进文风会风，增强工作实效，降低行政成本，推进机关效能建设。
《专项整治文山会海自查报告》
问题自查报告【篇4】
为进一步落实中央八项规定精神，坚守教书育人本心，维护教育良好形象。按照关于集中开展违规收送礼金问题专项整治工作要求，武功县教育局自2018年12月至2019年2月底，在全县教育系统集中开展违规收送礼金问题专项整治行动。
一是安排部署，强化责任落实。及时召开违规收送礼金问题专项整治工作会，传达上级文件精神，下发了《武功县教育局关于“双节”期间开展违反中央八项规定精神暨违规收送礼金问题专项整治工作方案》，明确了整治范围和内容，局纪委成立了7个督查组，对全县教育系统违规收送礼金问题进行专项检查，任务明确，责任到人。
二是宣传警示，营造廉洁氛围。通过武功教育微信公众号、武功教育微信群、教育局机关微信群、QQ群和机关报栏媒介平台及时宣传违规收送礼金问题专项整治工作文件精神，公布上交违规收送礼金账户及举报电话，及时警示提醒教育系统全体党员领导干部坚决做到知敬畏、存戒惧、守底线，大力营造廉洁过节的良好氛围。
三是公开承诺，接受群众监督。局领导班子认真学习县纪委监委下发的提醒函，公开了承诺并及时公布。同时，局纪委与机关各股室、各学区、校（园）负责人签订了“廉洁自律，拒收节礼”公开承诺书48份，自觉接受群众监督，以实际行动落实拒收节礼、廉洁过节相关规定精神。
四是自查自纠，筑牢廉政防线。组织党员干部对照整治内容，认真反思，积极开展自查自纠。局班子成员对照整治内容，认真撰写个人自查自纠情况报告，并及时上交县纪委监委和局纪委。同时，及时召开了关于进一步做好违规收送礼金专项整治工作会，认真学习传达了《省纪委监委负责人就全省集中开展违规收送礼金专项整治有关问题解答》的文件精神，使全体党员干部不断增强自我净化、自我完善、自我革新和自我提高的能力，筑牢廉政防线，力促教育系统形成廉洁过节守初心，风清气正育桃李的良好风气。
县局七个督查组还在节前期末考试和节后开学检查下乡期间，对全县教育系统工作纪律、落实中央“八项规定”精神及“四风”问题进行了专项检查，并填写了《“双节”期间专项整治工作督查内容表》，认真贯彻落实党章党规党纪要求和中央“八项规定”精神，抓紧抓实抓好违规收送礼金问题专项整治工作，坚决维护了教育行业的风清气正。
问题自查报告【篇5】
采购工作问题整改自查报告
一、引言
作为企业采购工作的主要责任方之一，我认识到在过去的一段时间里，我们的采购工作存在一些问题和不足。为了改进和提高我们的工作表现，我提出了以下问题整改自查报告，并希望能够通过认真的思考和分析，找出问题的根源，并制定出切实可行的解决方案。
二、问题分析
1. 采购流程不规范
在对当前的采购流程进行详细分析后，我发现我们的采购流程存在以下问题：
a) 缺乏标准的采购合同模板，导致合同文本内容不完整或不规范；
b) 对于采购需求的提出和审批流程不够明确，导致采购人员和采购管理人员之间的沟通不畅，决策不够及时。
2. 供应商管理不到位
我们的供应商管理存在以下问题：
a) 对供应商的资质和信用状况没有进行全面的评估，导致合作的供应商质量不稳定；
b) 没有建立健全的供应商绩效评估体系，无法对供应商的业绩进行科学评估。
3. 成本控制不够精细
我们在采购成本方面存在以下问题：
a) 对不同供应商的报价没有进行充分的比较和分析；
b) 没有建立完善的采购成本核算和分析体系，未能准确掌握采购成本的组成和分布。
三、解决方案
针对以上存在的问题，我制定了以下解决方案：
1. 完善采购流程
a) 设立专门的采购合同模板库，统一公司的采购文本格式和内容；
b) 制定明确的采购需求提出和审批流程，确保采购人员和采购管理人员之间的有效沟通。
2. 加强供应商管理
a) 建立供应商资质评估机制，对所有合作供应商进行全面评估；
b) 建立供应商绩效评估体系，定期对供应商的业绩进行审核。
3. 提高成本控制水平
a) 加强采购市场信息的收集和分析，对不同供应商的报价进行全面比较；
b) 建立完善的采购成本核算体系，对采购成本进行精确计算和分析。
四、实施计划
为了有效解决采购工作中的问题，我拟定了以下实施计划：
1. 采购流程完善计划
a) 于下个月内建立采购合同模板库并向全体员工进行培训；
b) 在接下来的两周内，制定和传达采购需求提出和审批流程，并督促全体成员按照规定操作。
2. 供应商管理加强计划
a) 在本季度内，对合作供应商进行资质评估，并建立评估报告；
b) 于下个月制定供应商绩效评估体系，并开始对供应商业绩进行评估。
3. 成本控制提升计划
a) 在下个月内，建立采购市场信息收集和分析机制，并制定分析报告；
b) 于本季度末建立采购成本核算体系，并进行成本分析。
五、总结
通过对采购工作进行问题整改的自查报告，我认识到了我们存在的问题，并提出了一系列解决方案和实施计划。我深知问题的解决需要全体人员的共同努力和配合，我将与团队成员一起致力于改进我们的采购工作，提高工作效率和质量。我相信，只要我们积极主动地去面对和解决问题，我们的采购工作将会迎来新的发展和进步。
问题自查报告【篇6】
一、高度重视，精心组织工作开展
我乡严格落实全面从严治党各项要求，坚持把纪律和规矩挺在前面，乡党委高度重视此项工作，成立了以乡党委书记任组长，乡长任副组长，其余班子为成员的乡开展扶贫领域专项整治领导小组。领导小组下设办公室，由乡纪委书记兼任办公室主任，负责专项整治日常工作，全面加强脱贫攻坚监督执纪问责工作，确保高标准、严要求完成专项整治工作任务。
二、突出重点，监督检查常态化
围绕落实“六个精准”“五个一批”工作要求，紧盯精准扶贫、精准脱贫“作战图”和“时间表”，针对各项工作完成时间节点，加强监督检查，深入查找扶贫领域可能存在的违纪违规问题。专项整治和日常监督结合，形成常态制度，集中整治突出问题。重点针对精准扶贫识别、扶贫资金使用、扶贫项目实施、扶贫工作成效等方面，通过走访群众、查阅各村档案资料的形式进行专项整治，通过整治没有发现我乡脱贫攻坚领域存在问题。利用专项整治机会，组织乡机关干部和村三职干部专门学校上级机关查处的脱贫领域违纪违规问题和典型案件通报，要求所有干部引以为戒，时刻警钟高悬。
三、下一步工作打算
我乡脱贫攻坚工作通过省检、国检，虽有一定的成效，但是在20xx年也绝不能放松，两个已摘帽的贫困村要继续加强全村各项基础设施建设，全乡各村要将未脱贫群众的生产生活时刻关心，牢固树立为人民服务的宗旨意识和“群众利益无小事”的观念，早日实现全乡群众同步奔康。乡纪委将进一步加强在脱贫攻坚领域的监督检查，绝不允许在我乡范围内出现侵犯群众利益的行为。
根据县“四项专项治理”工作实施方案的通知精神，我局精心组织，认真安排，在全局展开了“乱收费、乱罚款、吃拿卡要、懒散庸虚、铺张浪费”专项治理自查工作，现将自查情况汇报如下：
一、精心组织，认真安排，确保专项治理工作扎实有效。
我局专门成立了由书记高福清任组长，局财务、局办公室以及执法部门主要负责人为成员的“四项专项治理”领导小组，同时制定了切实可行的实施方案，召集局属各部门和单位召开了会议，对专项治理活动进行了认真安排部署，要求“专项治理工作”按照要求扎实认真开展，对查出的问题进行认真整改，确保专项治理工作扎实有效。
二、动真功、出实招全面开展四项专项治理工作。
为了保证“四项专项治理工作”顺利开展，我局专项治理领导小组分别对执法部、各单位财务以及机关，进行查看征费依据，翻看财务账目，到下属单位机关科室明察暗访等形式进行认真检查。
三、“四项专项治理工作”井然有序，成效显著。
通过对“四项专项治理”工作认真检查发现，我局行政执法部收费依据合法，没有擅自扩大收费范围和提高收费标准，没有发现变相收费、收费不按规定使用财政票据或税务发票等现象，收费实行收支两条线。同时在执法中通过到群众中明察暗访，没有发现“吃拿卡要”等违纪行为，我局执法人员都能做到严格执法，文明执法，受到群众好评。对机关“懒散庸虚”明察暗访，我局各单位制度健全完善，工作纪律严谨，服务态度好，工作标准高，没有违反纪律的行为，在“铺张浪费”治理工作中，我局对各单位财务票据进行严格检查，没有发现违规出国和国内考察现象，没有违反规定的公务接待标准，公务用车配备使用标准、维修、加油情况登记明细，符合上级的各项规定。
问题自查报告【篇7】
1983年起，国家在继续扶持贫困户发展生产的同时，投入更大力量对贫困地区实行经济开发。在政府的领导和帮助下，各有关部门、机关、团体积极配合支持,帮助贫困地区发挥当地优势，挖掘资源潜力,开辟生产门路，实行多种经营，增强自我发展能力，从根本上摆脱贫困，逐步走上致富道路。这是社会主义初级阶段的一项重要战略措施。
乡镇扶贫领域形式主义问题自查报告范本一：
20xx年以来，我镇精准扶贫巩固减贫摘帽工作在县委政府的正确领导和在相关业务部门的指导、关心和支持下，党委政府高度重视此项工作，认真贯彻落实省、市、县的精准扶贫工作会议精神，经过一年全镇干部职工的共同努力，较好地完成了各项指标任务。20xx年12月1日至10期间，镇政府组织财政分局、扶贫站、纪委、统计员等部门相关工作员对全镇各村“减贫摘帽”工作进行了检查，现将自查结果报告如下：
(一)巩固“减贫摘帽”工作。XX镇20xx年末贫困发生率为XX.%，全镇贫困发生率下降XX个百分点，且按“654321”工程，结对帮扶XX户贫困户XX人，结对帮扶干部全年对贫困户共计帮扶资金XX万元，大牲畜X头，肥料XXX吨，劳务输出XX人，劳动技能培训XX人;全年净减少贫困人口XX人XX户，全镇农民人均纯收入同比增长20%，人均可支配收入预计达XXX元。
(二)贫困户建档立卡工作。通过开展精准扶贫建档立卡工作，对全镇贫困户、贫困村进一步识别摸底，根据农村居民家庭年人均纯收入低于2736元标准进行识别，识别出我镇有贫困户XX人，五保低保XX户XX人，一类贫困村X个、二类贫困村X个、三类贫困村X个。且按精准扶贫“654321”工程对XX户贫困人口落实XX名干部结对帮扶。
目前，精准扶贫建档立卡工作按照实施方案要求已保质保量全部登记录入电子平台。
(三)基础设施建设。今年以来累计投入资金XX万元用于基础设施建设：XX村XX万元烟草扶贫新村项目已按实施方案全面完工验收，XX村XX万元土地整治工程已完工验收;XX村XX万元通乡公路桥已竣工通车;XX村XX万元通村工路硬化已建成通车;XX村XX万元人饮和XX村XX万元人饮已建成交付使用;投入XX万元改造危房XX户已进入收尾阶段，在XX村实施的XX万元新农村建设工程已完工，XX万元的各村水灾维修工程全面结束。
(四)产业发展。在产业发展上、党委政府除抓好传统种养业后，特别在产业结构调整上是不惜重金，XX种植分别在XX村和XX村种植1000亩和在XX村种植500亩;XX种植蔬菜200亩;XX种植中药材罗汉果XX亩;在XX流转土地150亩种植沙糖柑和流转土地200亩种植蔬菜。
(五)项目规划和申报。1、XX规划和项目申报;2、XX项目进行修编推介。
(一)拟定实施方案、多次召开专题部署大会、成立工作机构。镇党委政府高度重视，成立了以镇党委书记为组长，镇长为常务副组长，其他班子成员为副组长，相关站、股、所负责人为成员的镇扶贫开发工作领导小组，负责统一安排部署巩固“减贫摘帽”工作。
实性，准确性，由包村负责人、驻村干部、大学生村官和村干部分别负责对各村的农户进行调查摸底，如实填写农户相关信息，统一按照国家农村扶贫标准，以农村居民家庭年人均纯收入低于2736元，重新识别农村贫困人口，全面掌握了贫困人口规模和分布。
(三)结对帮扶到村到户。以开展党的群众路线教育实践活动为契机，结团帮扶、定点帮扶、党建帮扶、“干群连心〃同步小康”驻村工作和“654321”工程等活动深入开展精准扶贫减贫摘帽巩固工作，每个村有帮扶单位、每户减贫对象户有责任人。
(四)制定贫困农户增收计划。各帮扶单位对所帮扶村要拟定切实可行的发展规划，结对帮扶责任人根据贫困户贫困原因拟定切实可行的增收计划，围绕贫困农户增收目标，落实帮扶资金和具体增收项目，贫困农户生产生活条件得到进一步改善。
(五)建立贫困农户收支台账，认真做好贫困农户收支监测工作。各包(驻)村干部督促指导贫困农户如实填写贫困农户家庭增收计划及实物产量、现金收支台账，按照要求发生一笔登记一笔，从而准确掌握贫困户家庭收入情况和计算依据。
(六)产业扶持到村到户。把扶贫开发与产业发展结合起来，大力发展优势特色产业，完成花椒种植XX亩，在坝上完成蔬菜、鲜果种植XXXX亩，这些产业的建成和发展使我镇XX%以上的贫困人口受益。
(七)农村危房改造到村到户。以“四在农家?美丽乡村”六项行动创建活动为载体，按照“最危险住房、最困难群众”为重点改造对象，今年已实施农村危房改造XX户，投入资金XXX万元，其中一级危房XXX户、二级危房XX户、三级危房XX户。
(八)落实责任、签订责任状。镇长分别与各村负责人签订了巩固“减贫摘帽”考评责任状，明确干部与贫困户形成一对一帮扶，这样使扶贫工作做到实处、扶到贫处。
通过全镇上下共同努力，扶贫工作取得了阶段性成绩，但由于各种因素影响，也还存在一些问题。
(一)产业化扶贫薄弱：因我镇地域气候原因，没有列入全县五大产业(X、X、X和XX)规划，至使我镇产业发展艰难，20xx年我镇得到扶贫项目资金X万元，占全县扶贫项目资金X万元的1%。
(二)贫困农户文化程度普遍偏低，思想保守，加之缺乏技术、资金困难，这严重制约了贫困户致富的进程。
(三)以前一些产业发展因决策失误、产品上市后无人过问(甜竹笋、蚕桑，驻麻等);因执行不力、有的产业品种不纯、胜而至于有的是直生苗(桃、板粟、柑等)，群众在发展产业过程中是劳命伤财，这严重促伤了农户发展产业的积极性。
(四)基础设施建设严重滞后。我镇普遍存在村组公路不畅，信息闭塞。现有的通村公路等级低、路况差，通行能力低下。水利设施、交通、信息等严重满足不了当前农村的发展需要。
(五)因灾、因病、因学至贫返贫形势依然严竣。
(一)协调相关部门，积极争取上级部门的大力支持，加大对基础实施的投入力度，从而加快基础设施建设步伐，努力改善居民生产生活条件。
(二)加大培训力度，增加就业。针对贫困户缺乏技术的现状，加强农业产业化技术培训和指导的帮扶措施，提高农民生产技能。
(三)调整产业结构，加快产业发展。抢抓发展机遇，调整产业结构，打破发展瓶颈，加快转变经济发展方式，着力打造特色花椒产业，最终实现农业增效、农民增收、贫困户脱贫。
乡镇扶贫领域形式主义问题自查报告范本二：
根据《中共XX市委XX市人民政府关于下达20xx年度区市县和市级部门绩效考核目标的'通知》、《XX市20xx年扶贫工作目标考核及奖励办法》，近期，我单位对照相关目标任务及考核要求进行了自查，现将自查情况报告如下：
一、领导重视、责任明确。
我单位与工商联定点帮扶XX县XXX镇XXX村，与市图书馆、市科技局共同帮扶XX区XX镇XX村，与市旅游局、市外侨港澳台办、市农机局、市民宗局共同帮扶XX区XX街道XXX社区。我单位将扶贫工作视为承担社会责任的直接表现，单位成立了以党委书记、总经理XXX为组长的扶贫工作领导小组，对扶贫工作作出总体部署，制定超前工作计划，积极拓展扶贫开发新路子。明确扶贫工作组要人员到位，扶贫经费到位。本着“见实效，出实绩”的原则，积极联系帮扶对象，解决他们的实际困难，积极履行社会责任，彰显了爱心和责任。
二、深入调研，制定规划。
XXX总经理、XXX副总经理带队深入联系村，实地勘测调研，与该村干部群众座谈，听取意见，了解当地自然状况，到村民家中进行贫困户调查，重点了解村民目前的生产、生活及青少年入学情况，查找需要解决的问题。根据村里的实际情况，确定了今后的帮扶重点。
三、重实际，办实事，定点帮扶见实效。
我单位把扶贫工作视为深入学习实践科学发展观，承担神会责任的具体体现，把扶贫工作作为改善党群干群关系和教育干部的有效载体，与党组织、工会活动相结合，多次深入联系村及联系社区。在经过了详细的调查和规划后，制定扶贫方案。XX分单位总计捐助了50000元的物资，其中干部职工个人捐助7000元，进一步密切与群众的联系，使群众得到实实在在的帮扶。
(一)修桥筑路，解决行路难。
在调研中了解到，XXX镇XXX村被纳入XX山区扶贫村，实施了部分扶贫项目，为该村1、2、5、6社新建便民路5公里，但是XX山区扶贫项目便民路未辐射到3社、4社这两个社，3社、4社群众亟待修建便民路。3社、4社群众出行难。于是，我单位筹集资助金15000元，帮助XXX镇XXX村3社、4社群众修建便民路、便民桥，以及用于行道树栽植，以道路绿化和巩固路基，改善XXX村的交通条件。
(二)安装管道，解决饮水难问题。
在调研中了解到，XXX镇XXX村3社、4社、5社群众存在饮水难问题。XXX山区扶贫项目安装的饮水管道，只能解决基本的人畜饮水，生产用水无法解决，群众生产用水困难，直接影响力农民收入。我单位便筹集资金10000元，帮助XXX村安装管道，解决饮水难问题。
(二)帮扶到户，温暖人心。
在年初制订的扶贫计划中就将扶贫工作落实到人头：单位领导每人在XX镇XX村帮扶3名贫困学生，每名资助现金500元;单位干部在贫困村结对帮扶20户贫困户，每户资助现金500元，同时在XXX社区，与市旅游局、市外侨港澳台办、市农机局、市民宗局一起共同帮扶10户贫困户，共计8000元。
(三)改善小区，疏通下水道。
鉴于XXX社区下水管道老化，堵塞严重等问题，我单位与市旅游局、市外侨港澳台办、市农机局、市民宗局共同资助6000元资金，用于疏通下水管道，改善小区居民的居住环境。
(四)提供信息，打通致富途径。
我单位对贫困村的帮扶不仅限于物质上的资助，更要带去致富的方法和门路，在今天，掌握更多信息及意味着更多的致富机会。在调研中了解到XX镇XX村村民希望能有一些致富门路和信息之后，单位领导高度重视，四处联系致富途径，为XX镇XX村的村民们提供了10000元的菜苗，并提供相应的信息技术，帮助村民打通致富途径。
得到了改善，行路难、饮水难等问题得到了较大的改观。二是帮助帮扶村及帮扶社区改善了基础设施建设，打开了信息获取渠道，变“供血”为“造血”，真正做到了把好事办好、实事办实。