监控自查报告

监控自查报告。

对于职业人来说，越来越多的工作需要编写报告，因为写工作报告可以帮助我们在职场上不断提升自己。如果你仍然对写报告感到困惑，下面是一些关于“监控自查报告”的资料，供大家学习和了解。感谢您的支持，希望您能够收藏我们的网站，随时获取最新的信息！

监控自查报告 篇1

监控自查报告

一、引言

监控是现代社会中不可或缺的一项技术和手段，对于维护社会安全、保护公民权益起到了重要作用。然而，随着监控技术的不断发展和应用，人们对于监控的隐私侵犯和滥用担忧也逐渐增大。为了更好地解决这些问题，笔者进行了一次监控自查，以评估现有监控系统对于个人隐私的保护情况，亦或存在的问题和改进措施。以下是本次监控自查的相关主题范文。

二、监控自查的目的和方法

1. 目的

本次监控自查的目的是评估现有监控系统对于个人隐私的保护情况，发现潜在问题并提出改进措施，以确保监控技术的合理使用和公民权益的保护。

2. 方法

（1）检查监控设备的布局和覆盖范围：包括公共场所、公司办公区域、商业区域等各类监控点的设置情况。

（2）评估监控系统的技术安全性：分析监控系统的数据存储和传输方式，了解是否有加密和权限控制措施，并评估其防护能力。

（3）调查监控数据的使用情况：了解监控数据的合法使用情况和权限控制，是否存在滥用情况，并核实是否存在对个人隐私的侵犯。

（4）收集公众意见和建议：通过问卷调查或座谈会等方式，了解公众对于监控系统的关注和意见，为改进提供参考。

三、监控自查的结果和问题分析

1. 监控设备布局和覆盖范围合理，较好地满足了公共安全和治安需求。

2. 监控系统的技术安全性较高，数据存储和传输已经采取了加密和权限控制措施，保障了数据的安全性。

3. 存在个别监控数据使用不当的问题，例如未经授权的人员查看他人隐私等，需加强权限控制和使用管理。

4. 部分公众对于监控系统的隐私保护措施存在质疑和不满，需要进一步提高公众对于监控系统的透明度和参与度。

四、监控自查的改进措施

1. 完善监控管理制度：进一步细化监控设备的布局和覆盖范围，确保其合理性和必要性，避免不必要的隐私侵犯。

2. 加强技术安全保障：持续优化监控系统的技术安全性，加强数据存储和传输的加密措施，确保数据的保密性和完整性。

3. 加强权限控制和使用管理：建立健全的权限管理制度，明确各类人员对于监控数据的查看和使用权限，加强违规行为的监控和惩处。

4. 提高公众参与度：加强与公众的沟通和交流，通过宣传和公开透明的方式，提高公众对于监控系统的理解和认同度。

五、结语

通过本次监控自查，我们对现有监控系统的隐私保护情况进行了评估和分析，并提出了一系列改进措施。我们相信，通过不断完善监控管理制度、加强技术安全保障、强化权限控制和使用管理，以及提高公众参与度，我们能够更好地平衡监控技术的使用和个人隐私的保护，使监控技术发挥更加积极的作用，为社会安全和公众权益提供有效保障。

监控自查报告 篇2

监控自查报告

一、背景

随着社会的不断发展，各种形式的监控设备被广泛的应用到我们的日常生活中，尤其是近年来，随着人们对安全问题的不断关注，各个领域的监控设备也在不断的增长和升级。虽然监控设备给人们的生活带来了巨大的便利，但是也引发了人们对于个人隐私和信息安全的担忧，因此，对于现有的监控设备进行自查也成为了一项必要的措施。

二、自查的内容

1.监控设备的规范使用

首先，我们需要自查的是监控设备的规范使用问题，包括是否按照要求将监控设备安装在指定区域，是否按照要求对监控设备进行定期检查和维护，是否按照要求对监控录像进行妥善保管等等。这些问题的规范使用将极大程度上降低监控设备带来的潜在危险，防止不法分子恶意使用和侵犯个人隐私。

2.监控设备的数据安全

其次就是监控设备的数据安全，这部分内容更加的关键，主要涉及到监控设备是否加密，密码是否可靠，是否遵循国家相关法律法规进行数据管理等等。“数据泄露”、“盗用”的事件已经屡屡发生，一旦监控设备的数据遭到黑客攻击或数据泄露，将对个人和企业造成不可估量的损失。

3.监控设备的合法性

最后则是监控设备的合法性问题，包括是否取得相关审批或者证明、是否符合国家相关法律的规定、是否存在侵犯他人权益的行为等等。任何单位或个人在布置、使用监控设备时，必须严格遵守国家法律的规定，否则就会触犯法律，承担相应的责任，因此，监控设备的合法性问题是非常重要的。

三、自查的方法和标准

在进行自查时，首先需要清晰的了解到自己所使用的监控设备的性能和规格，明确自我要达到的目标。其次，制定自查的标准，应当包括监控设备的性能、安全、使用规范等一系列检测指标。最后，有针对性的进行检测，发现具体问题则进行相应的整改和优化。

四、自查报告的作用

自查报告的作用是更好地自查监控设备是否存在问题，为监控设备的进一步升级和完善提供指导性意见，同时，为业主和市民提供安全的保障。自查报告的公开和透明，不仅能够向社会传递企业的诚信形象，同时也能够建立客户信任和消费者保护机制，为企业提高品牌知名度和市场竞争力提供保障。

五、结论

通过对监控设备的自查，有助于发现问题，提高安全性和智能化，在保护公民个人信息隐私的前提下，发挥最大的社会效益。未来，我们需要更广泛地推广自查普及，促进行业规范化发展，从而更好地服务于社会，为人民提供一个安全、舒适、健康的生活环境。

监控自查报告 篇3

监控自查报告

一、引言

近年来，随着科技的发展和社会的进步，监控设备的普及和使用逐渐增加。监控设备既能提高社会安全，也能维护公共秩序和促进经济发展。然而，监控设备的使用也存在一些不当行为和问题，例如隐私泄露、滥用职权等。为了规范监控设备的使用，保护公民的合法权益，我公司进行了监控自查，并编写了这份监控自查报告，以便及时发现存在的问题，并进行改进。

二、自查目的

本次自查的目的在于评估我公司监控设备的使用情况，发现潜在问题，优化管理，保护个人隐私和信息安全。通过自查，我们希望改进监控设备使用的风险和不足，提高使用效率和安全性。

三、自查方法

1.收集资料：我们收集了公司各个区域的监控设备的类型、数量、安装位置等相关资料。

2.调查问卷：我们设计了针对员工和用户的调查问卷，了解他们对监控设备使用情况的意见和反馈。

3.现场检查：我们组织专业的人员对监控设备进行现场检查和测试，了解设备的使用情况和性能。

4.数据分析：我们对收集到的资料进行数据分析，找出潜在的问题和改进的空间。

四、自查结果

1.监控设备合规性检查：我们发现公司已经按照相关法律法规的要求进行监控设备的合规性检查，并制定了相应的制度和流程。

2.设备安装合理性检查：我们发现监控设备的安装位置基本合理，能够满足安全监控的需求，并且没有侵犯到个人隐私的情况。

3.隐私保护措施检查：我们发现公司已经采取了一系列的隐私保护措施，包括权限管理、数据加密、访问控制等，有效保护了个人隐私和信息安全。

4.意见反馈收集：通过调查问卷，我们了解到一部分员工对监控设备的存在表示理解和支持，但也有一部分员工对个人隐私和信息安全表示担忧。我们将根据反馈意见，改进隐私保护措施，并加强对员工的宣传和培训。

五、自查结论与改进措施

通过自查，我们认为公司监控设备的使用基本合规、安装合理、隐私保护措施完善，并且收到了员工和用户的积极反馈。然而，我们也发现了一些可以改进的地方：

1.加强培训和宣传：我们将加强对员工的培训，提高他们对监控设备使用的规范性和合法性的认识；同时，我们也将加强对用户的宣传，提醒他们关注个人隐私和信息安全的重要性。

2.改进隐私保护措施：尽管我们已经采取了一系列的隐私保护措施，但仍有改进的空间。我们将加强对隐私保护技术的研发，提高个人隐私和信息安全的保护水平。

3.建立投诉机制：为了进一步保护个人隐私和信息安全，我们将建立监控设备使用的投诉机制，及时处理用户对隐私泄露和滥用的投诉，并加强对违规行为的惩处。

六、总结

通过本次监控自查，我们对公司的监控设备使用情况有了清晰的了解，并发现了一些可以改进的地方。我们将积极采取措施，加强隐私保护，规范监控设备的使用，以提升个人隐私和信息安全的保护水平。同时，我们也会继续关注监控设备使用的发展趋势，紧密配合相关法律法规的要求，为社会安全和经济发展做出贡献。

七、致谢

在本次监控自查中，我们得到了各级领导、员工和用户的积极支持和配合，在此表示深深的感谢！我们将以本次自查报告为依据，通过不断的改进和完善，使监控设备的使用更加合理和规范，为社会稳定和经济发展做出更大的贡献。

监控自查报告 篇4

监控自查报告

随着社会的不断发展，人民生活的水平和质量越来越高，社会安全问题也变得越来越严重。随着经济的快速发展和人口的迅速增加，人们对安全的需求也越来越大，特别是在公共场所和住宅区，安全问题更是受到广泛的关注。为了有效地控制和减少安全事故发生的次数，各级政府、企业和机构都必须运用科技手段对各种情况进行监控，并及时监控自查报告。

监控自查报告是指由监控设备所产生的数据，由专业的工作人员进行筛选、整理和分析，然后进行处理报告。通过监控自查报告，可以及时发现和处理各种安全隐患，保证人民的生命和财产安全。

在社会管理领域，监控设备已经成为了必不可少的工具。许多公共场所、商场、银行和住宅区都安装了监控设备，以确保人民的生命和财产安全。而为了更好地发挥监控设备的作用，同时也为了进一步提高安全监控效率，各级政府、企业和机构都必须加强监控自查报告的管理和运用。

监控自查报告的内容应该包括监控设备的使用情况、监控设备的维护情况，以及监控设备所产生的数据分析。通过对监控自查报告的分析，可以及时监测和发现安全隐患，并进行相应的处理。

监控自查报告的编制应该遵循一定的原则和程序。在编制监控自查报告的过程中，应当贯彻“及时、准确、完整、真实、可靠”的原则，以确保监控自查报告的有效性和可靠性。同时，监控自查报告的编制应当遵守相关的法律法规和标准。

除了对监控设备的监控和管理以外，各级政府、企业和机构还应该加强对监控自查报告的分析和研究。只有通过对监控自查报告的分析和研究，才能够及时发现和处理各种安全隐患，并保证人民的生命和财产安全。

在总体上，监控自查报告是保护人民安全的一个非常重要的工具，可以让人们更加放心和安全地生活。因此，各级政府、企业和机构都必须加强对监控自查报告的管理和运用，以确保人民的安全得到有效的保护。

监控自查报告 篇5

监控自查报告

一、引言

随着社会科技的不断进步，对于个人隐私的保护变得越来越重要。近年来，网络监控日益加强，一些监管机构的监控范围也愈发广泛，人们的隐私权受到了很大的侵扰。为了规范行业管理，保护个人信息安全，各单位和企业要加强内部监管和自查，防范和减少不法行为的发生。本文将就监控自查报告进行探讨。

二、监控自查

1.监控自查目的

监控自查，指单位或企业对自身网站、APP、硬件等进行自主审查，以了解并确定自身侵犯用户隐私的行为，修正侵犯行为或强化隐私保护措施。目的是加强自身的信息保护，与用户良性互动，树立企业形象和权威。

2.监控自查的目标

监控自查的主要目标为查找和纠正潜在的、悄然存在的风险，特别是个人隐私泄露的问题。具体包括：

（1）用户信息保护问题：包括用户数据隐私泄露、“黑产”泛滥等。

（2）平台安全问题：包括平台信息技术结构弱点、黑客攻击事件、平台数据意外泄漏、平台网络攻击等。

（3）第三方侵权问题：包括合作伙伴、广告合作伙伴或资助商等泄露用户数据泄漏的情况。

3.监控自查的依据

为了避免个人隐私数据泄露，各单位和企业应该建立标准的操作规范，以自查为基础，对内部网络进行全面可靠的监测。同时，制定规定自我监管以及业务方向的要求，确保公司年度报告的真实合法性，有效保障业务数据安全。

4.监控自查的步骤

监控自查的步骤可以分为以下四步：

（1）安全管理责任制的建立和落实；

（2）网络与信息安全的风险评估；

（3）安全技术建设及运行的监控和整改；

（4）监管及审计等方面的完善与相关制度和法律法规的落实。

三、监控自查报告的相关要点

1.报告正文

①内控运营建设

包括安全管理组织架构、安全管理制度健全情况、验收机制等安全控制措施，确保内部信息安全运作规范。

②访问控制与认证管理

包括用户注册与登录安全管控，会员账号管理措施，安全隔离策略等。

③资产保护建设

包括设立资产保护制度、安全审计及备份系统等资产保护措施。

④安全事件及漏洞管理

包括安全事件管理机制、事件响应机制、漏洞测试和维护措施等安全管理控制措施。

2.报告格式

①报告名称：〇〇监控自查报告

②报告时间：〇〇年度

③报告部分：

主体部分：监控自查概述、问题查找与整改措施、自查成果总结。

三、结尾

通过对内部网络进行整改，企业可以降低因网络漏洞所带来的安全威胁，同样可以预防内部数据的泄漏，保护用户的个人权益和企业形象，提高企业竞争力。最后，本报告仅表述出笔者的观点，希望能有所帮助。

监控自查报告 篇6

监控自查报告

一、引言

监控系统作为一种现代化的安全管理手段，被广泛应用于各个领域，如工厂、学校、商场、住宅小区等。它能够有效监控周围环境，提升安全性，预防犯罪行为的发生。然而，近年来一些监控系统被滥用，侵犯了人们的隐私权，引发了一系列争议。为了加强自身监控系统的合法性和合规性，我们进行了本次监控自查，以确保人民的隐私不受侵犯。

二、监控系统安装合法性评估

在本次自查中，我们首先对监控的合法性进行了评估。根据相关法律法规，监控系统的安装必须进行申请，并经过有关部门的批准或备案。我们查看了所有监控设备的安装申请和备案文件，并与有关部门进行了配合，确保我们的监控设备的合法性。

三、监控系统运行合规性检查

除了安装合法性，我们还对监控系统的运行合规性进行了检查。我们查阅了监控设备运行的相关记录和存储信息，并与管理人员进行了访谈沟通，以了解监控设备是如何使用的。我们确认公司所有的监控设备都仅用于安全管理和事故调查等合法目的，没有用于非法侵犯个人隐私。

四、监控数据存储和访问权限管理

为了确保监控数据的安全和隐私保护，我们对监控数据存储和访问权限管理进行了仔细审查。我们要求所有监控数据必须进行加密存储，并设置了严格的访问权限控制。只有授权人员才能访问和处理监控数据，确保数据的安全性和隐私性。

五、监控设备隐私保护公告

为进一步加强隐私保护意识，我们制作了监控设备隐私保护公告，并在相关公共区域进行了张贴。公告中明确说明了监控设备的用途和范围，告知公众个人隐私权的保护措施，并提供了投诉渠道。我们承诺将严格履行法律法规，保护公众的合法权益。

六、监控设备使用守则培训

为提高员工的监控设备合规使用意识，我们开展了监控设备使用守则培训。培训内容包括相关法律法规的解读，监控设备的合规使用流程和注意事项等。培训结束后，所有员工都签订了承诺书，表示将遵守相关规定，妥善使用监控设备。

七、监控自查合规性评估与改进

本次监控自查是为了确保我们的监控系统合法性和合规性。自查过程中，我们发现了一些问题，并及时进行了整改和改进。我们增加了监控设备使用守则的宣传力度，完善了监控数据的存储和访问权限管理，加强了监控设备隐私保护公告的制作和张贴。希望经过本次自查，我们的监控系统能够更好地为公众服务，同时确保个人隐私的安全。

八、结语

通过本次监控自查，我们认真审查了监控设备的合法性和合规性，增强了安全管理意识，保护了个人隐私。我们将持续改进和完善监控设备的合规使用，遵循法律法规，使监控系统更好地维护公共安全，服务于人民群众，切实保护个人隐私不受侵犯。

九、参考文献

1. 《中华人民共和国监控设备管理条例》

2. 中华人民共和国安全保卫法

3. 监控设备使用守则相关法规文件

以上是针对监控自查的报告，我们在自查过程中，对监控系统的安装合法性、运行合规性、数据存储和访问权限管理等进行了评估，并采取了一系列措施来保护个人隐私。这次自查不仅是对我们监控系统的一次审查和改进，更是对整个社会隐私保护意识的强化，希望能起到示范和引领作用。我们将持续关注监控系统的合规使用，为保护个人隐私和维护公共安全发挥积极作用。

监控自查报告 篇7

近年来，监控技术的发展给大众生活带来了诸多便利，但同时也引发了一些社会问题，例如私人信息泄露、侵犯个人隐私等。为了落实国家相关法规，维护社会治安秩序和个人权利，各类公共场所开始大规模安装监控设备。而作为监控设备使用者，我们也有责任对设备进行自查，及时排除潜在安全隐患。下面，我将以一个学校举例，结合个人实践，撰写一份监控自查报告。

一、监控设备数量和部署位置

我校现有监控设备200余个，涵盖教学楼、食堂、图书馆、宿舍等公共场所。各设备的位置应根据其监控范围和使用目的科学设置，避免监控死角和干扰用户正常活动。

我们发现，在学校南门入口设置的两台监控设备压根不起到作用，因为它们安装的过高，只能拍到人的脚，完全无法起到应有的监控作用。对此，我们建议将监控设备移至门旁，调整视角，提高监控效果。

二、监控设备的维修保养

监控设备在使用过程中，会因为天气、环境等因素受到影响而出现故障。及时检修和保养，可以保证监控设备的长期使用。我校在这方面的工作也十分得力。

在本次的自查中，我们了解到学校对于监控设备的日常维修和保养是比较定期和有计划的，但监控设备的更新速度还不够快，有一部分设备已经运行多年，达到了更新的标准，应及时被淘汰更换。同时，学校还需对维修保养人员进行培训，提高他们的专业水平和技能，确保他们能够及时维修保养，减少故障率。

三、监控设备使用规定和信息安全保障

监控设备的使用应遵守国家法规和校内规定，保护公民个人信息，维护他人的隐私。在我校，对于这一点，学生的个人信息是要保密的，不得向任何人或任何机构泄露、公开或传播。任何故意或过失造成他人个人信息泄露的行为，将被追究法律责任。

然而，我们也发现学校的信息保护措施还不够完善。为了避免监控设备内部被攻击或被黑客盗用，我们建议加强网络安全保障，提高设备智能化水平，避免出现潜在的安全问题。

结语

综上所述，我们本着把学校监控设备的自查工作推向深入的态度，全面总结和评估了学校监控设备的使用状况、数量、部署位置和维护保养等方面的情况。此外，我们的自查工作也还存在不足，需要更好地严格执行规定，保护学生的个人隐私，同时加强设备的安全保护措施，确保监控设备发挥应有的作用，更好地服务于师生。

监控自查报告 篇8

我院在抓社会效益和经济效益的同时，不忘抓安全，时刻做到居安思危，警钟长鸣，防患于未然。根据医院地处城乡结合部，人员地形复杂，公共场所流动人员多等特点，制定了一系列安全防范、防火防盗等措施，并加大了消防投入，使火灾隐患得到了有效治理，为医院创造出了一个安全有序的就医环境，受到各方面人士的好评，连续多年被评为先进单位。下面对医院的消防安全自查工作进行总结：

一、领导重视，组织健全

加强消防工作，领导重视是关健。在新形势下，我们医院领导清醒的认识到“安全就是效益”，“消防安全工作是其它一切工作的保障”，在加大其它投入的同时，不忘加大消防投入，舍得花钱买安全，仅去年一年在消防上就投资1万元进行更换或维修消防设施。现在，医院已经形成以主管院长为首的消防委员会，主管院长负责全面消防安全工作，成员由各科主任担任，负责安全防火事务性工作，各科室指定义务消防员实行“分级管理、分片负责”。

二、完善制度，责任到人

几年来，医院先后制定了消防制度、消防员职责、义务消防员职责、防火档案管理制度、消防器材管理制度等，并根据医院特点，对氧气站、中草药房，电工房等重点部位专门制订了一套行之有效的规章制度，将安全与职工切身利益紧密结合起来。医院在制订目标责任制时，将安全消防纳入责任制中，本着“谁主管、谁负责”的原则，各科负责人与医院签订目标责任书，同时把各级领导的任期目标同消防安全目标挂勾，成为考核干部成绩的一项内容，实行一票否决权，避免不负责任的短期行为，使大到重点防火部位，小到门窗、水电、灭火器材都有专人负责，形成了“齐抓共管、群防群治”的良好局面。

三、定期检查，消除隐患

防火检查是贯彻“预防为主、防消结合”方针，落实消防措施，发现和整改火灾隐患，防止发生火灾的重要控制手段，也是发动群众，提高认识，推动消防工作开展的有效形式，其目的在于消除火灾隐患，防患于未燃。因此，以院长及有关科室负责人组成的安全检查小组每月进行一次大查，节假日增加检查次数，对每次的检查都有详细记录，对发现的火灾隐患部位及时整改，真正做到有制度、有落实，使防火安全工作具体化、制度化、规范化、经常化。

四、加强教育，群防群治

消防工作是一项社会性，群众性的工作，单靠少数几个人是不行的，必须依靠广大职工才能确保安全。因此，加强宣传教育工作，也成为消防重要工作之一。

防火安全，教育先导。我院经常利用板报、标语、等形式宣传消防法规。特别是针对近年来全国的几次大火，如天然商厦、洛阳东都商厦等为警示，加强防火安全教育，增加自救能力。并在院内醒目的位置设置防火宣传牌，时刻提醒职工注意安全。定期对职工进行消防安全教育及消防器械的使用培训，医院组织利用录像、培训班等形式进行培训。通过一系列的宣传活动，增强了职工的防火意识及消防工作的责任感。为了检验职工实际防火能力，每年医院都进行消防演习，进行了“病员疏散、干粉灭火、消防栓灭火”实地演习，使职工具有一定的自救能力。

由于我院抓好了消防工作，为医院发展创造出了良好的消防安全环境，医院各项工作都在不断进步，并多次被上级部门评为先进单位。为了实现医院快速发展，我们将在上级有关部门的正确领导下，大力加强消防工作，认真贯彻落实各种消防条例，做到居安思危，警钟长鸣，防患于未然。

监控自查报告 篇9

监控自查报告

一、引言

近年来，随着监控技术的飞速发展，监控摄像头已经广泛应用于公共场所、企事业单位、小区社区等各个领域。监控系统的存在，一方面可以提高社会治安水平，保障公共安全；另一方面，也给人们的个人隐私带来了一定的威胁。为了促进监控的正常使用与合理监管，我单位进行了一次监控自查，本报告旨在总结自查中发现的问题，并提出相应的整改措施。

二、审查现状

1.监控摄像头的分布：经过全面调查，我们发现我单位现有监控摄像头数量有限，分布不均匀。主要集中在重要通道、门口等区域，而在办公室、会议室等私人空间，监控设备非常少甚至没有。

2.监控图像的保存：目前，我们将监控图像保存时间定为7天，一旦超过该时间，图像将自动被覆盖。然而，在一些重要事件的调查中，我们需要更长时间的保存来辅助调查工作。

3.监控设备的维护：由于监控设备数量有限，我们对设备的维护不够重视，导致部分设备的画面模糊、损坏等问题。

三、问题分析

1.缺乏隐私保护措施：由于监控设备在一些私人空间不存在，员工的日常工作、会议等活动难以得到保护。

2.数据存储和安全性不足：监控图像的保存时间短，对于一些重要事件或案件调查来说辅助效果欠佳。另外，监控数据的安全性也存在一定风险，一旦被未授权的人窃取，将可能造成严重的后果。

3.设备的质量和维护问题：由于设备的质量参差不齐，未经及时维护，一些监控设备已经无法正常工作，无法提供有效的监控服务。

四、整改方案

1.加强隐私保护：对于私人空间，应当把监控设备合理布置，保护员工的隐私；对于重要会议等场景，可以采用屏幕遮挡方式保护隐私。

2.延长数据保存时间：针对一些重要事件的调查需要长时间的辅助，我们将监控图像的保存时间延长至30天。

3.提升设备质量和维护水平：根据需要，我单位将增加监控设备的数量，并对设备进行定期维护以确保良好的工作状态。

4.加强数据安全保护：部署专门的技术人员负责监控数据的存储和安全，利用密码和加密技术来保护数据不被未授权的人获取。

五、总结

通过这次监控自查，我们全面了解了我单位监控系统的现状和存在的问题。只有正确对待监控设备的使用和管理，才能更好地保护公众安全的同时，保护个人隐私。我们将按照整改方案，进一步健全监控系统，保护好公民的隐私权。同时，我们也呼吁各个单位和个人，在使用和管理监控设备时，合法合规、科学合理，为社会治安的提升做出积极的贡献。

以上就是监控自查报告的主要内容，感谢您的阅读。

监控自查报告 篇10

监控自查报告

一、引言

近年来，随着科技的发展和社会的进步，监控设备在各个领域得到了广泛应用，对社会治安和人们生活的安全起到了重要作用。然而，与此同时，一些监控设备的滥用和不当使用也时有发生，引发了社会公众对隐私权和个人自由的担忧和关注。为了规范监控设备的使用，保护公众合法权益，我单位开展了一次监控自查活动，现将相关情况进行总结和报告。

二、监控设备的普及和应用

1.监控设备在公共场所的普遍应用：街头巷尾、商场超市、公共交通、校园、办公场所等。

2.监控设备在社会治安和犯罪侦查中的作用：为了维护社会稳定，预防和打击犯罪，监控设备的使用在一定程度上起到了积极的作用。

三、监控设备滥用和不当使用的问题分析

1.隐私权和个人自由的侵犯：一些不法分子利用监控设备窃取他人隐私信息，或者越权使用监控设备监视他人行动。

2.滥用职权和滥用监控设备：一些单位和个人滥用职权，将监控设备用于个人私利，或者非法窃取商业机密等。

3.监控设备数据的存储和使用问题：监控设备拍摄的大量视频数据如何妥善存储、管理和使用，存在一定的技术和道德问题。

四、监控自查的目的和意义

1.保护公众的合法权益，维护社会的公平正义；

2.加强监控设备的规范管理，防止滥用和不当使用；

3.增加监控设备的透明度和公开性，提升公众对监控设备的信任度；

4.促进监控设备的科学发展和有效使用。

五、监控自查的组织和实施

1.成立监控自查小组：由专业人员组成，负责对监控设备的规范性和合法性进行自查；

2.制定自查方案和流程：包括监控设备的安装、使用和管理规范，以及数据存储和使用的制度；

3.开展监控设备的全面自查：对监控设备进行全面排查和检测，发现问题及时整改；

4.建立管理档案和监控设备使用记录：对监控设备的安装、使用和维护等工作进行详细记录，建立健全管理制度。

六、监控自查的结果和启示

1.发现了个别部门和个人滥用职权和滥用监控设备的问题，已按法律法规进行处理；

2.加大对监控设备的知识培训力度，提高使用人员的法律意识和职业道德水平；

3.建立了监控设备使用管理制度，规范了安装和使用程序；

4.加强对监控设备数据的管理，确保数据安全和隐私保护。

七、监控自查的不足和改进措施

1.自查工作时间紧迫，对单位人员的培训力度不够，需要进一步加强；

2.监控设备的技术更新换代比较快，需要加强设备的监控和维护，保持设备的高效运行；

3.监控设备的数据存储和管理需要完善，规范数据的使用和保护；

4.加强与社会公众的沟通和交流，增加对监控设备的解释和说明。

八、结语

通过本次监控自查活动，我们对监控设备的规范使用和管理有了更深入的了解，也发现了一些问题和不足之处。这将促使我们进一步完善监控设备的使用制度和管理措施，保护公众的合法权益，维护社会的公平正义。同时，我们也将加强与社会公众的沟通和交流，增加对监控设备的解释和说明，提高公众对监控设备的接受度和信任度。监控设备既是现代社会管理和安全防范的重要工具，也是一项能够维护公共安全和社会稳定的重要手段。只有在科学、规范和公正的使用和管理下，监控设备才能真正服务于人民，为社会和谐发展做出应有的贡献。

监控自查报告 篇11

监控自查报告

一、引言

近年来，随着监控技术的不断发展和应用范围的不断扩大，监控设备成为了现代社会中不可或缺的一部分，尤其是在公共场所、商业场所以及居民小区等地方的安防方面，监控设备配备已经成为了一项标配。然而，由于监控设备的管理和维护工作存在一定的挑战，以及使用者的不规范行为，监控设备的安全可靠性和效能在现实应用中面临着诸多问题。因此，为了促进监控设备的规范化运行，保障公共安全以及维护社会秩序，本次报告将针对监控设备的管理和使用情况进行自查，并对问题进行总结和分析，提出相应的改进措施。

二、自查情况

（一）监控设备的管理

1. 设备存放：本单位共配备了15台监控设备，涵盖了大楼内部、周围以及停车场等范围，设备存放区域位于大楼后台房，配备了封闭式、湿度控制、温度调节等设施保障设备安全。

2. 设备维护：设备维护由专人负责，定期进行检修和保养。在使用中，出现故障的设备及时维修。

3. 系统更新：根据业务需要，定期对监控系统进行更新，确保设备的安全性和可靠性。

（二）监控设备的使用

1. 监控设备的使用：监控设备的使用由专人负责，使用上规范，遵守保密制度。

2. 画面采集：设备采用高清摄像头及存储通道，画面稳定、高清，并能够较好地适应不同环境。

3. 数据存储：监控设备数据存储采用网络云存储，确保数据安全。

三、存在的问题

（一）管理方面存在的问题

1. 对监控设备的上架、下架、维护等工作未能严格执行管理制度，造成了资源的浪费。

2. 未建立相关运营管理机制，无法对监控设备进行有效监管和控制。

（二）使用方面存在的问题

1. 存在未经授权使用他人账号登录监控平台的情况。

2. 单位员工在办公区域内使用私人手机、电脑等私人电子设备，存储重要文件甚至涉密文件，安全隐患极大。

四、改进措施

（一）管理方面的改进

1. 制定相关管理制度，严格执行设备的上架、下架、维护等管理流程。

2. 建立监控设备运营管理机构，强化对管理人员的培训和考核，确保设备运营管理的规范化和专业化。

（二）使用方面的改进

1. 强化员工保密意识，鼓励员工使用单位账号进行监控平台登录。

2. 制定相关保密制度，禁止员工在办公区域内使用私人电子设备，规范文件存储操作。

五、总结

本次监控自查报告，全面分析了监控设备的管理和使用情况，并针对存在的问题提出了相应的改进措施。通过对监控设备的规范化运行，既可以保障公共安全、维护社会秩序；也可以提高管理工作的效率，实现资源的优化利用。相信在全员的参与和共同努力下，本单位的监控设备管理和使用水平会越来越好，为单位的安全和发展做出更大的贡献。

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内控自查报告

一般来说，有付出就有收获，对于结束的一项工作任务，我们常常会用到报告。我们写报告需要注意哪些方面？关于“内控自查报告”我们整理出了以下的相关知识点，我相信这些方法可以帮助您更好地管理时间！

内控自查报告 篇1

公司自上市以来，董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定，注重改进和完善公司的治理结构。在浙江监管局辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事;人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上;并较早设立了董事会四个专业委员会，每年能按有关规定正常开展活动;为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台。

报告期内，为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下几方面工作：

1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组,通过认真学习有关文件精神;制定详细的专项工作实施计划;对照公司治理现状进行自查，形成了《公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》,经公司第三届董事会十三次会议审议通过,于xx年6月16日在巨潮资讯网上公布。同时设立并公告了专门的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。

2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》，已重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股(参股)公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》，并获公司董事会或股东大会审议通过。

3、同时，公司还在《“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。日前，已经制订或正在制订的内部控制制度有：《董事会审计委员会工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作制度》、《公司财务预算管理》、《职务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》等。这些制度的制订，将为建立、健全内部审计、内部控制体系和保证正常运作提供良好的基础。

4、公司一直遵循公平、公开、公允的原则，所制订的《公司关联交易的管理办法》，对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的规定。公司每年发生的日常关联交易，严格依照公司《公司关联交易的管理办法》的规定公告，并经公司年度股东大会审议通过后执行。

5、公司章程中还明确规定了对外担保的基本原则、提出和审议程序、公告披露等。报告期内，公司没有除控股子公司以外的对外担保事项。公司对子公司的担保，严格遵守、履行相应的审批和授权程序。对照深交所《内部控制指引》的有关规定，公司内部严格控制、审核对外担保的事项，从未发生违反《内部控制指引》的情形。公司财务处理实行审慎原则，负责进行审计公司财务会计报告的浙江东方会计师事务所及上海普华永道会计师事务所连续多年来均出具了无保留意见的审计报告。

6、公司建立了对高管以《公司高管年薪考核方案》为依据，以公司经营责任目标为主要内容的考评、激励和约束机制。相关的奖励制度从上市之初就建立起来并根据实际情况不断地进行修改和完善，实施至今。报告期内，公司四届二次董事会审议通过的《公司高管年薪考核方案》，在该方案中修订了具体考核指标，进一步明确了公司高管人员的责权、薪酬之间的约束机制。

7、四届二次董事会表决通过了董事会审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的议案，主要内容有：

(1)公司内部审计机构直接向董事会负责，并向董事会汇报工作;

(2)公司内部审计机构在董事会授权范围内，在董事会审计委员会指导下具体开展工作;

(3)公司内部审计机构隶属部门暂挂董事会办公室，待基本条件成熟时设立为独立的部门;

(4)公司内部审计机构配置一名负责人，职级建议为公司处级。内部审计机构工作人员不低于三名，在xx年底前基本到位;

(5)公司监事会在公司内审功能的机构设置、人员配置，以及执行《公司内部审计制度》、《公司内部审计实施细则》的情况实行有效的监督。

8、xx年9月14日浙江证监局监管处有关领导来公司就“公司治理专项活动”进行了现场回访检查，对公司进一步深化公司治理提出了意见及要求。在公司治理结构、三会决策制度、内控制度、会计核算、信息披露方面作了充分的肯定，但同时指出：公司应进一步完善内审部门的人员构成和职能，充分发挥内审部门的作用。

目前，公司高管层已按照监管部门及董事会审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的意见和要求基本落实了整改，20xx年一季度末已按有关规定成立了隶属董事会领导的内部审计机构，配备了专职人员，基本具备开展相对独立的内部审计工作，实施公司内部控制的监察的职能。

公司内部控制情况自我评价:

1、公司已基本建立了符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成的决策机制、执行机制和监督机制，基本能够保证公司经营管理目标的实现，基本能够确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平，基本能够确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。

2、公司建立的风险控制系统基本健全且行之有效，基本能够保证公司各项业务活动的健康运行。

3、公司的内部控制制度(包括内部审计制度)，基本能够实现堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误，保护公司财产的`安全完整的目标。

对照深交所《内部控制指引》的有关规定，公司内部控制工作基本符合中国证监会、深交所的相关要求。

内控自查报告 篇2

内控达标年自查报告一公司自上市以来，董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定，注重改进和完善公司的治理结构。在浙江监管局辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事;人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上;并较早设立了董事会四个专业委员会，每年能按有关规定正常开展活动;为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台。

报告期内，为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下几方面工作：

传真和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。

《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股(参股)公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》，并获公司董事会或股东大会审议通过。

《独立董事年报工作制度》、《总经理工作制度》、《公司财务预算管理》、《职务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》等。这些制度的制订，将为建立、健全内部审计、内部控制体系和保证正常运作提供良好的基础。

公开、公允的原则，所制订的.《公司关联交易的管理办法》，对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的规定。公司每年发生的日常关联交易，严格依照公司《公司关联交易的管理办法》的规定公告，并经公司年度股东大会审议通过后执行。

提出和审议程序、公告披露等。报告期内，公司没有除控股子公司以外的对外担保事项。公司对子公司的担保，严格遵守、履行相应的审批和授权程序。对照深交所《内部控制指引》的有关规定，公司内部严格控制、审核对外担保的事项，从未发生违反《内部控制指引》的情形。公司财务处理实行审慎原则，负责进行审计公司财务会计报告的浙江东方会计师事务所及上海普华永道会计师事务所连续多年来均出具了无保留意见的审计报告。

激励和约束机制。相关的奖励制度从上市之初就建立起来并根据实际情况不断地进行修改和完善，实施至今。报告期内，公司四届二次董事会审议通过的《公司高管年薪考核方案》(薪酬之间的约束机制。

人员配置，以及执行《公司内部审计制度》、《公司内部审计实施细则》的情况实行有效的监督。

三会决策制度、内控制度、会计核算、信息披露方面作了充分的肯定，但同时指出：公司应进一步完善内审部门的人员构成和职能，充分发挥内审部门的作用。

目前，公司高管层已按照监管部门及董事会审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的意见和要求基本落实了整改，2008年一季度末已按有关规定成立了隶属董事会领导的内部审计机构，配备了专职人员，基本具备开展相对独立的内部审计工作，实施公司内部控制的监察的职能。

内控自查报告 篇3

20xx年，新日银行将严格按照上级行的总体要求，切实落实各项措施，明确岗位职责、细化管理措施、加强内部控制和案件防范工作建设，严把内控案防关口不放松，促使我支行内控案防工作取得更大的成绩。

一、加强组织领导、提高案防意识。

高度重视内控案防工作，始终把内控案防工作纳入支行工作的重要日程，真正把内控案防工作落到实处。切实做到年初有计划，半年有小结，年终有总结，做到制度健全、人员落实，管理到位。

二、加强制度建设、促进制度学习。

将全面及时传达总、分行的会议精神，利用晨会、班后会、专题会等形式组织全体员工认真学习文件，认真贯彻执行工作部署，确保各项决策、制度、要求和工作部署落到实处。

三、加强队伍建设、确保落实到位。

一是要加强员工队伍建设，通过不断的教育培训、检查督促，提高全员的内控意识，使其明确工作职责、规范工作行为。

二是认真组织开展员工行为排查活动，及时发现并处理可能引发案件的各种问题和风险隐患。

三是全面落实各项内控制度，把操作风险作为主要风险，坚决杜绝有章不循、违规操作。

四是严格遵守组织纪律和重大事项报告制度，对发生的问题及风险隐患及时按照规定程序报告，做到有案必报、发案必查。

在新的一年里，新日银行将进一步加大工作力度，加强内部控制和案件防范工作建设，确保各项业务平稳健康运营，使内控案防工作取得更大的成绩。

内控自查报告 篇4

(一)目标控制法

目标控制是一种事前控制方法，指一个单位内部的管理工作应遵循控制目标，分期对生产、经营销售、财务、成本等方面制订切实可行的计划，并对其执行情况进行控制的方法。目标是指所要达到的境地和标准。内部控制目标不仅是管理经济活动、实施内部控制所要达到的标准，也是监督、检查、评价企业内部控制系统的重要依据。 、

实行目标性控制，就是要使一个单位的活动不仅要达到近期目标，而且逐步实现其创建目标。首先要确定目标，并提出达到目标的具体措施，这样更有助于达到预期目的;其次不仅要对计划指标的执行情况控制，而且对于组织管理活动中的每一道环节都要施以监督，做到层层把关;再次要连续不断地对所取得的成果进行测查，将实际同计划目标进行比较，及时揭示实际与目标之间的差异及其原因进行定性、定量分析和做出客观的评估，并把结论反馈给有关的管理人员，以便修改原定的计划或采取有效的补救措施。

目标控制的内容很多，以制造业为例，应着重对财务成本、财务成果等方面进行目标控制。在财务方面的控制目标有目标销售额、目标利润额、流动资金周转计划天数等;成本方面的控制目标有原材料消耗定额、工资定额(或工时定额)、产品计划单位成本、期间费用预算等;在财务成果方面的控制目标有毛利、利润总额、净利等。

总之，为了搞好目标控制，必须做到以下几点：确定目标、健全目标体系、保持各种目标的一致性、建立有效的奖励制度、建立完善的反馈系统。

(二)组织控制法

机构设置以后，必须要进行职责的划分，并明确规定每一层次、每二..机构的任务和应负的职责，还要规定相互配合与制约的方法，这就是所指的组织控制方法。组织控制法，也是一种事前控制方法，是建立授权控制、实施程序与牵制控制的基础，也是决定内部控制是否有效的关键。

职能实行分离，确保专业、职业和技术的专门化，实现内部管理控制所要求的职能独立，以利于工作效率的提高。只要有可能，单位的业务包括交易的发生在内，工作人员的经营，特别是资财保管与控制以及会计分管等职责均应分离。职责和范围应有明确规定，并为每个职工所知晓，以保证谁都不能包揽一项交易的始终或所有重要环节，以减少差错、浪费或未察觉的不法行为的危险性。如授权、批准和记录交易、资财的签发和接受、款项支付、检查或审计

经营业务等重要责任，应有计划地授予若干部门或个人一，以保证检查和结算的有效进行。内部控制措施应与业务流程融为一体，以保证在不增加费用或设立新的职位或新的经营机构的情况下，在现有的职工中进行职责分配和分离，以提高可靠性，并避免滋长官僚主义。在小单位中，如无法用划分责任来实现完全的控制，则可采取经常进行内部审计等其他措施来加以控制。

在实施组织控制时，应遵循以下原则：①分清职责，杜绝一个部门或者个人控制交易的全过程;②每个执行部门都有权采取果断的决策行动来切实履行职责;③明确规定个人职责，防止逃避责任、超越职权、文过饰非和推卸责任的事情发生;④负责分配职责和权力的主管人员，要进行追踪检查，考核下级是否切实执行命令;⑤被授权者应按规定期限经营业务，如无特殊情况，上级一般不予检查，因此要求职工具有识别异常现象的能力;短)每个工作人员应向上级汇报其履行职责和所取得成果的情况;⑦应该确认单位有关授权法规的要求;⑧机构应具有弹性及可塑性，以便适应经营计划、方针和目标的变化，⑨职能、责任和职权的分配，应避免重叠、重复和冲突;⑩应避免职权分工过细，而导致行动迟缓、职务虚设和效率低下，力求精简机构。

(三)授权控法

所谓授权控制法，是指各项业务的办理，必须由被批准和被授权人去执行，也就是说单位的各级人员必须获得批准或授权，才能执行正常的或特殊的业务。授权控制同样是一种事前控制方法。内部控制要求进行交易和经营活动时，要有授权批准制度，以确立完善的工作程序。授权控制的基本技巧：

1.进行授权控制

要求单位内部要有授权环节和明确各环节的授权者。一个组织的根本大权在其领导和其管理班子成员，管理当局应依次将职权授予具体人员或部门。

2.授权级别应与授权者地位相适应

如低层次主管人员只能进行提议、批准和执行日常工作，做较小的经营和交易方面的授权;高层次主管人员可以进行重大的非同寻常的经营业务和交易事项方面的授权。除特别重要的或巨额的交易进行特殊授权外，单位主要负责人应以书面形式授予下属官员以批准和经营业务的权力。

3.要求被授权人应该是称职的人员.对于不胜任的人不得授权

授权控制其实质是人事控制，更侧重于对职工使用方面的控制。总体要求是：根据管理人员及广大职工的资历、能力、经验分配其适当的工作，不分配给力所不能及的任务，不授予力所不能及的职位或权力。

4.严格要求各级人员按所授的权限办事

不得随意超越权限。如拒不执行应提出适当的理由，上级领导或部门主要负责人不能越俎代庖，不要统揽下属工作。

5.无论采取什么样的授权、批准形式.都应有文件记录。用书面授权为主，方便以后查考。

6.注意“一般授权”和“特定授权”区别对待

“一般授权”是指对正常业务范围内的授权，也即规定处理正常性业务的标准。这种授权是在涉及鉴别一般条件时遇到的，它是一种经常性的、连续性的授权。例如，授权给采购人员可在一定金额范围内购买常用材料，如果他超限额采购或采购不常用的材料，他也就逾越了权限，必须得到“特定授权”，否则不得办理。

“特定授权”是指对非正常业务处理的授权。这种授权是给予严格条件与所涉及的特殊个人的授权，是在遇到特殊情况，超过了一般条件才使用。因此，它是无连续性授权或为一次性授权，一旦业务完成，授权也就自行撤销。

例如，某一组织要削价销售不属于一般销售范围的一大批呆滞材料，这就需要组织领导特别批准授权才能进行处理，如严格规定削价幅度、处理对象和数量等。

(四)程序控法(也叫标准化控制)

它是对重复出现的业务，按客观要求，规定其处理的标准化程序作为行动的准则。进行程序控制，有助于单位按规范处理同类业务，有科学的程序、标准可依，避免业务工作无章可循或有章不循，避免职责不清等;有利于及时处理业务和提高工作效率;有利于减少差错，有利于暴露或查明差错;有利于追究有关责任人的应负责任;有利于及时地处理和解决问题等。

实行程序控制，需要将单位各项业务处理过程，用文字的说明方式或用流程图的方式表示出来，以形成制度颁发执行。如制定现金管理制度，材料采购、核算、领用办法，固定资产管理办法，产品成本计算规程及各种业务操作方法，等等。

程序控制也是典型的事前控制方法，它不仅要求按照牵制的原则进行程序设置，而且要求所有的主要业务活动都要建立切实可行的办理程序。任何业务的处理程序都要与单位的机构设置、人员配置相吻合;任何业务程序都要有助于制约错误和弊端;同时，还要注意程序的经济性与有效性，既不能繁琐与重复，也不能过于简单或存在漏洞。

(五)职务分离控制

程序控制法的关键是实行职务分离控制，是将一些不相容的职务由几个人分别办理的一种控制。例如，在一个组织经营过程中，把经济业务分为不同环节，由业务部门员工签订合同并办理采购或销售业务;财会部门负责收付款项并记录发生的业务;仓储部门负责保管财产物资等。

职务分离控制法一般包括以下五方面内容：

(1)某项经济业务的授权批准职务与执行职务实行分管。如审批支付货款的人员不能同时担任出纳，有权审批材料的人员不能同时担任仓库保管员。

(2)货币资金出纳职务与总分类账记录职务实行分管。出纳员只处理货币资金的收支及保管，记现金出纳备查账，而现金日记账、银行日记账和总分类账，应由其他人员登记，以便相互制约，杜绝舞弊，如果出纳人员兼管现金、银行存款日记账，则总分类账必须由别人登记，并要对日记账进行经常性的检查。

(3)物资的保管职务与物资的记账职务分管。如仓库的保管人员不能担任材料明细账的工作，否则就会伪造账目、进行贪污舞弊，不能做到“账实相符”。

(4)财物保管职务与财物、账实核对职务实行分管。如财产清查的账实核对工作不能由财产保管者担任，银行存款调节表的核对不能由银行日记账经手人担任。

(5)经济业务的执行者与经济业务的记账职务应实行分管。如会计部门与经济业务部门分别设置，采购员、售货员不能兼任记账工作：

(六)检查控制法

检查控制法是指对内部控制制度贯彻、执行情况所进行韵监督检查方法。

各单位在执行内部控制制度中，要认真做好检查工作，具体包括对内部控制的执行情况进行检查和评价，写出检查报告;对各方面经济业务中出现的缺陷提出改进意见;对执行内部控制检查工作的人员根据工作绩效实行奖惩等。其目的是保证内部控制功能的充分发挥，促成既定政策的贯彻和管理目标的实现。

任何组织的领导如果不实行严格的检查监督控制，就会陷入盲目轻信，就会放纵下属玩忽职守或贻误工作。因此，每个组织必须实行专业检查和自我检查等制度，具体包括：

(1)建立内部检查或内部审计机构，实行专业检查;

(2)内部检查机构应独立于业务部门之外，直属单位主要负责人领导;

(3)内部检查机构应事先制订检查监督计划、工作程序，报请单位领导批准后实施;

(4)内部检查机构应严格检查和如实报告检查结果，要确保报告的客观性和可靠性;

(5)内部检查机构应根据检查中发现的偏差，建议领导采取纠正措施，并监督有关部门及时改进工作。

(七)风险控制法

任何组织生产经营中都可能面临各种风险，如何避免或降低风险，提高经济效益，是组织内部控制的重要方法之一。风险控制法就是在组织内部各种控制活动中认真分析可能面临的风险，研究风险与收益的关系，避免风险或减少风险的途径或措施;或者在一定风险存在的基础上，如何防范风险并提高经济效益。

风险控制法的要求是：树立风险意识，针对各风险控制点，建立有效的风险处理系统，通过风险预警、风险识别、风险评估、风险分析、风险报告等制度，最终达到抵御风险和降低风险的目的。

(八)预算控制法

预算是计划的量化表述形式，即以货币的形式将组织决策目标所涉及的经济资源具体地、系统地反映出来。预算控制法，是指各单位事先确定各经济事项的预算指标，要求单位内部各部门和人员严格执行，最终按照预算指标对照实际完成指标情况作为绩效考核的依据。

预算控制的具体要求是：首先，预算控制应包括组织的各项活动。各单位要以组织的总体目标为前提，以销售预算为起点，依次对生产、成本、现金收支等各方面进行预测，并在此基础上编制最终的现金预算表、预计利润表、预计资产负债表等。其次，预算控制应是全过程的控制。在编制全面预算的同时，还应加强各项预算的执行、分析、考核等环节管理，明确预算项目，建立预算标准，规范预算的编制、审定、下达和执行程序，及时分析和控制预算差异，采取改进措施，确保预算的执行。在预算执行过程中，预算内资金实行责任人限额审批，限额以上资金实行集体审批。严格控制无预算的资金支出。

(九)内部控制法

内部控制方法还有多种分类形式，如经营控制，包括制订计划、编制预算、建立会计和信息系统、制定证明文件、授权、制定政策和程序、建立秩序等控制。人事控制，包括招聘和选择合适的员工、定向培训和发展、监督等控制。定期检查，包括对员工的检查、对经营和项目的内部检查、外部检查和同行业检查等控制，还有设备和设施的控制。

内部控制功能具体体现在积极获取各项经营管理活动中出现的偏差信息，积极采取有力措施，限制偏差积累，即将实际绩效与计划目标加以比较，发现潜在的和现实的错误或问题并进行处理，有利于确保组织实现预计的目标。内部控制的一般模式是：应具体规定和明确阐述应予实现的目标或目的;根据目标或目的规定并阐述计划和程序;将实际绩效与目标计划比较;抽查和分析差异及例外事项;向管理部门反映比较、分析的结果;采取必要的改进措施，或者修订计划目标，或者采取补救措施，如比较结果未发现任何差异，原制度无须加以修订，照常继续执行。任何事项的内部控制制度都是一个连续不断的.动态过程，既无起点，也无终点，专为监测现存状况，评估“是”与“应该是”之间的区别，必要时进行适当调节。控制目标是控制工作得以开展的前提，是检查和衡量实际工作的依据和尺度。如果没有控制目标，便无法衡量实际工作，控制也就失去了目的性。标准是一种作为规范而建立起来的测量标尺或尺度。控制标准是控制目标的表现形式，是测定实际工作绩效的基础。对照控制标准，管理人员可以对工作绩效好坏做出判断。没有一套完整的控制标准，衡量绩效和纠正偏差就会失去客观的依据。因此，制定控制标准是控制工作的起点。

内控自查报告 篇5

根据省联社x信联发〔2014〕91号文件的要求，我认真学习了《x信联发2014年91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身实际，将自查情况报告如下：

一、自身行为。

本人爱岗敬业，未曾参与民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费异常、交友谨慎，无不良嗜好，未参与经商办企业，不存在工商企业兼职。

二、内控操作。

针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们认真学习，把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习《50个严禁》等文件资料，分理处无费用账务，不存在财务管理风险。无未经批准，擅自违规开办中间业务，不存在中间业务收入不入账，挪作他用问题。不存在占用客户资金，给客户造成经济损失等问题。不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理，对于银行卡的发行，我们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网核查系统对申请人进行联网核实。

三、安全工作。

尾随门。值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，认真检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不允许任何人进入金库，从内到外根治各类案件的发生，绝不弄虚作假。

车x分理处xx。

二零一四年六月二十二日。

为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意。

识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。

第一，按照制度要求，重塑制度流程。

按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办。

和基层营业网点学习的文件材料。

第二，做好自查和整改工作。

自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进。

账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业。

务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整。

改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业。

岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及。

时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再。

出现类似问题。

自查服务形象。按照县农信联社“优质文明服务”的要。

话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务。

素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共防，和谐共。

赢”。

健康可持续发展。

第三，加强学习，提高风险防控能力。

为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极。

质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务。

操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线。

柜员的实际操作能力。

制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。

四．整改措施及今后工作思路。

今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开。

展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业。

务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违。

规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。

（一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更。

流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技。

能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建。

我社内部操作风险。

（二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职。

业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期。

风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真。

正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。

工风险防范意识和防范能力。

务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。

理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下：一、自查基本情况。

我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发。

施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工。

程验收管理流程、外部工程验收管理流程。

二、自查发现问题及原因分析。

箱作为信访举报电话和邮箱的问题。

（二）财务管理方面。

4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定。

属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴。

没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。

采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。

（四）人力资源管理方面。

1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工。

等原因，造成了这种情况。

2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。

起到考核的激励作用。

三、整改措施。

（一）反舞弊程序与控制方面。

1．加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。

2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保证24小时畅通。

理情况的监督。

（二）财务管理方面。

1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。

2.为了发票使用安全建议购买保险柜。

（三）人力资源管理方面。

1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。

2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣。

传。

2012年**月**日内控制度执行自查整改报告按照****文件要求，我社成立内控制度执行自查领导小组，***为组长，*****为成员。

进行自查；发现库存有连续三天超限额现象。

二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性。

进行自查。发现九月份之前有代理开户现象，挂失申请书填写不规范的情况。

三、对授权管理，考勤情况进行检查，存在分笔授权现象，考勤方面，有员工离开岗位。

办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出。

了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，合规经营。

管理制度进行了认真梳理。现将我部自查自纠情况汇报如下：

一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部及时对员工管理。

分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核，充。

分发挥客户回访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉举报，及时处理失信行为。

在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。从。

而杜绝员工欺骗、违纪行为，树立诚实守信的道德风尚。

行领用登记及管理。

在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分离，不相容岗位分离、关键业务的复。

核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及。

客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证。

券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务，做到一人操作、一人复核，复。

留痕。

三、经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户异常交易的操作监控制度，由公。

示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复印件，及时上报，不存在故意隐瞒或遗漏的情况。

四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技。

术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司oa系统中的办公流程、按照公司制度进行操作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。

五、我部于2011年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计，通过对业务流程。

及内部管理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行。

关于内部控制情况的自查报告按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。现将自查情况汇报如下：

一、制度建设方面。

（一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失。

业保险内部控制决策工作。（二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。

二、业务规程方面。

（一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参。

保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。

（二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失。

业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。

（三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指。

定专职人员保管，并制定详细的查、借阅办法。

三、基金财务方面。

（一）按照《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际情况制定了“基金收支管理。

制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。

保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致，收支金额相符。

（三）失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账。

款、帐单相符，确保了基金的安全运行。

四、信息系统运行方面。

（一）按照市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人负责网络建设、维。

护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。（二）加强对信息数据的管理和维护。制定并实施数据库备份方案，建立异地备份制度，确保数据安全。

五、监督管理方面。

（一）根据有关文件，建立完整的工作记录和工作计划等资料，定期抽查各项业务工作的开展及进行情况。

（二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、待遇支付情况进。

行稽核工作。

由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。

同时，充分保证了社会保险基金的完整与安全。

六、今后打算。

卢氏县社会失业保险中心。

情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真。

学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：

自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲。

自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户。

管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正。

在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。

二、自查情况。

（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环。

节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高。

了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求。

位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。

行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。

（三）换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经。

理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管。

理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效。

率打下了坚持的基础。

农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工。

实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全。

面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查。

我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。

内控自查报告 篇6

按照省社《银监局关于》（辽银监发[20xx]18号）文件要求，合规收费标准，纠正不合理条件和收费管理不规范等问题，我行积极的进行合规收费自查工作，现将自查情况汇报如下：

一、认真自查

接到省社通知后我行迅速成立了专项清理工作领导小组，由行长担任组长，相关各部室为成员的服务收费自查工作领导小组，明确各成员分工职责，统筹安排，依据辽银监【20xx】18号文件的服务收费相关自律制度，有序开展服务价格目录调整优化、不规范服务收费行为清理，对照检查具体内容，细化自查工作方案，对我行的服务收费情况认真开展全面自查。专项清理工作小组

组长：XX

成员：计划财务部、信贷管理部、会计部、个人业务部、电子银行部

二、自查内容

按照省社、银监局关于《进一步开展银行不规范服务收费清理工作的通知》合规收费标准，对我行各分支机构自20xx1月至20xx年5月期间的服务收费情况进行自查。

1、认真落实收费公示制度

结合我行现有的各项业务收费项目，通过在营业厅内悬挂公示牌的方式，严格按照省社网站上统一公布的`价目执行收费，严禁擅自变更价格和自行增加收费项目，及时发布收费价目信息，做到各项收费服务“明码标价”，使金融消费者实时充分了解银行服务收费项目相关内容，从而能够行使自主选择权，使银行收费服务价格不再是“雾里花”、“水中月”。

2、组织员工对照收费标准自查，恪守规章制度，严谨作风。

在省社规范化的收费标准的参照下，为确保无误的按照收费标准执行，以便建立健全约束机制。我行制定具体的工作计划，并组织员工完成相应的学习。要求员工按照服务工作质量要求和规范化操作规程办理各项业务，做到快捷准确，把差错率降到最低。针对此次自查工作，我行还成立排查小组，包括凭证翻阅整理、安排专人复查，在整个服务收费自查工作中，经过层层复查，未发现不合理收费行为，切实按照辽宁省农村信用社服务价格表中的规定执行，严把服务工作质量关，

3、加强员工思想教育，提升服务品质。

银行机构经办人员的服务态度和服务质量是目前客户投诉的主要内容之一，因此只有从加强员工的素质教育入手，增强服务意识，改善服务水平，使服务收费水平与所提供服务的质量、效率相匹配，才能让客户感到物有所值，才能让客户愿意且乐于付费。

三、自查总结

通过检查，我行各分支机构均能够严格按照《价格法》、《商业银行服务价格管理办法》及上级机构的有关规定开展相关业务，同时严格贯彻落实“七不准、四公开”的各项要求，无只收费不服务、多收费少服务、超出价格目录范围收费，以及巧立名目、变相收费等违法违规行为。

根据辽宁省农村信用社收费价格项目表会计核算收费项目共计83项，我行收费项目17项，不收费项目66项，无违规收费项目。当前我行内发生的业务收费项目有：

一是存折（单）书面挂失手续费，标准为5元/折（单）；

二是存折跨地级市辖取现，标准为每笔按取现金额的5%，最高50元；

三是现金存入跨地级市辖存折（单），标准为每笔按存现金额的5%，最高50元；

四是存折跨地级市辖转帐，标准为按交易金额的5%收取，最高50元；

五是存折（存单、银行卡）存款证明20元/份。农民工银行卡特色服务手续费、POS商户手续费、农信银手续费、结算手续费包括客户挂失手续费、汇款手续费是微机自动产生，不存在乱收费、收费凭证串用乱用、收费不入账、同城不同价及随意收取客户费用现象。

四、下一步计划

此次的自查活动切实有效，虽然我行未发现收费不实的账务，起到了防微杜渐的作用。在以后工作中，我行将继续按照银监部门以及上级机构的有关要求开展相关工作，积极做到在符合相关政策的条件下，努力挖掘为广大客户进一步减费让利的空间，不断改进服务，履行社会责任，加强内部管理，认真落实银行服务价格管理的相关规定和政策，规范我行服务价格行为，在提升我行总体服务质量的同时，有效维护客户的合法权益，以促进我行中间业务的健康稳步发展。

为了进一步加强学校财务管理，规范财务行为，进步财经使用效益，完善财务监视，充分发挥财务工作在学校教育教学工作中的重要作用，增进学校工作能更好更快地展开。依照上级要求，我校成立了财务自查自纠领导小组，在本校内展开了财务自查自纠活动，具体做法以下：

（一）动员部署

1、制定实施方案，学校成立了自查自纠领导小组，召开财务规范化检查活动会议。会议研究财务规范化管理活动的展开，做到责任到人，明确要求。

2、宣传发动。完小校长组织领导小组成员认真学习中心校关于财金管理制度的有关文件精神，展开以财务规范化检查为主题的专题会，使每一个小组成员明确财务规范化检查活动的目的、意义、内容和要求，进步思想熟悉，积极自觉地参与活动。

（二）组织实施

1、自查自纠。学校认真对比中心校财务工作会议要求及10个重点题目，全面、客观地分析现状，认真展开自查自纠，撰写自查报告。

2、重点整改。学校根据督导检查的结果，针对还存在的题目，分析缘由，制定整改方案，完善整改措施，落实整改责任，切实解决实际题目。

（三）分析总结

依照上级规定，学校按要求通过深进自查，学校财务管理均依照国家有关财经法规来执行，做到了收进、支出全部纳进中心校同一核算，没有侵占、截留国家和单位收进，没有单独帐户，更未设任何情势的小金库。具体体现以下：

1、依照上级财务管理的有关政策和法规，学校有严格的财务及财产管理制度，并做到了责任到人，落实到位，没有违规操纵的现象。

2、收费方面，除依照上级规定的最的低标准：收取学前班学生每人每学期200元的保育费外，对九义教育的学生，不但没有收过任何用度，而且还将国家下拨的三免一补中的文具费及时、足额的发放到每一个学生手中。

3、严格依照财政局、教育局的有关要求和学校实际进行了学校收支预算，因学校需要而购置或使用的，都要通过校委会决定并报请中心校领导审查通过。对重大资产购买或是触及基建项目的支出，都附有合同、结算表及相干材料。

4、严格执行支出审批制度，所有大额支出都事前召开了教代会通过后，方可展开工作，学校每一年在教代会或是全体教师会上都作了财务报告，并取得了通过，接受财经审查小组的监视。

5、学校严格加强预算内资金的管理。预算收进全额缴进财政专户，严格执行了一票三证，收支两条线，所有款项没有出现xxx私存的现象。

7、学校能做到帐目清楚，手续齐全。均忘我设小金库和xxx私存等违规现象。

8、学校各项经费支出，都严格遵守各项财经纪律和财务制度，无乱支滥用和浪费浪费等现象。

通过工作组认真细致的清算检查，目前固然还没有发现违规违纪的现象，但通过清算检查，进一步加强了我校财务规范化管理，严厉了财经纪律，加强了对学校领导干部及财务管理职员的法制教育，强化了财务监管职能，确保了各项资金收支正当，做到用之有据，查之有凭，使用更加科学、规范。

作为一位财务职员，在今后的工作中，我将会进一步完善相干财务制度，全面分析和总结财务管理中存在的题目，并认真做好整改，力争做到自己经手的各项账目日日清、月月清，进一步规范财务管理，完善财务工作。

内控自查报告 篇7

一、动员部署

1、认真组织学习《行政事业单位内部控制规范》和《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》，对我办系统贯彻实施《内控规范》工作进行全面动员部署，要求全体人员按照《行政事业单位内部控制规范》目标和原则，规范工作与管理，完善单位内部控制建设。通过学习使全体人员认识到实施内控规范是落实党十八大精神的重要举措，是推进财务管理规范化、科学化的积极实践。它可以提升单位财务管理水平，提高财政资金的使用效益。

2、部署机关和下属单位认真贯彻落实。一是要求各单位在单位层面须建立决策、执行和监督分离的机制，即决算过程、执行过程和监督过程相互分离、相互独立、相互影响和制约;二是在业务层面各处(室)、单位须梳理管理流程和经济活动的业务流程，明确各项业务的目标、范围和内容。建立机关工作人员廉政风险防控登记表，明确岗位职责、廉政风险点、防控措施及风险等级、责任人等;三是要求各处(室)、单位抓好内控制度执行，将内控制度落实到每个岗位，落实到工作的全过程，真正把权力关进制度的“笼子”。

二、完善组织机构

加强组织领导。建立内控组织机构，成立了以办主要领导为组长、分管领导为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由一把手亲自抓、分管领导具体抓、部门领导配合抓、层层抓落实的组织架构。

三、具体实施方案

我办通过梳理流程完善程序，建立了以防范风险管理为核心，以控制手册和评价标准为主的方案，具体包括为：一是建立权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系;二是合理保证单位经济活动合规合法，有效规范本单位预算管理、收支管理、政府采购、资产管理、合同控制等各类经济活动等内容的控制方案;三是确保资产的安全完整和有效使用的控制方案;四是保证本单位财务信息的真实完整，强化财务信息分析和结果运用，为外部监管和内部管理提供信息支持的控制方案。

四、主要做法

加强控制环境是我单位实施内控基础和核心，其好坏直接决定了行政事业单位内部控制整体框架实施的效果。我办通过制定行为准则和各项规章制度，对机关干部、职工工作作风、工作纪律、组织管理及违反守则的处理办法等方面做出规定，确保内部控制的有效性，重要业务流程得以有效运行。具体如下：

1、在预算管理方面。一是建立健全预算编制、审批、执行、决算与评价等预算内部管理制度;二是严格经费开支预算管理，按照专项经费的原则、使用范围对经费预算进行审覈;三是实施财政支出绩效评价，全程跟踪监控绩效运行，将绩效评价结果作为以后年度预算的重要依据。

2、在财务收支管理方面。一是对出租等非税收入实行收缴分离、票款一致，并及时、足额上缴财政专户，实行“收支两条线”管理;二是加强支出审批控制，审批人应当在授权范围内审批，不得越权审批;三是加强支出审覈控制，重点审覈单据来源是否合法，内容是否真实、完整，使用是否准确，是否符合预算，审批手续是否齐全。

3、在政府采购方面。一是加强对政府采购预算与计划管理，按照已批覆的预算安排政府采购计划;二是加强对政府采购活动的管理，按照规定选择政府采购方式、发布政府采购信息，指定专人对所购物品的品种、规格、数量、质量和其他相关内容进行验收，妥善保管政府采购业务相关资料;

4、在国有资产管理方面。一是国有资产日常使用管理，规范资产验收入库、账卡登记、领用交回、保管维护和损失赔偿等工作程序;二是建立资产信息管理系统，做好资产的统计、报告、分析工作，实现对资产的动态管理。

五、存在的问题

1、预算控制比较薄弱。有时预算刚性不够，预算的计划性、科学性不强，削弱了预算的约束控制力。

2、固定资产控制薄弱。实行政府集中采购制度以后，行政事业单位固定资产的采购得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相关的内部控制，重购轻管现象比较普遍。

六、意见与建议

良好的内部控制意识是内部控制制度设计完善和有效运行的基本前提。单位有些干部、职工对内部控制制度重要性的认识还不到位，内控意识不强，重发展、轻控制，对内部控制知识缺乏基本了解，把内部控制看成仅是财务部门的事。因此，建议在今后的工作中：一是要认真学习财政部制定的《行政事业单位内部会计控制规范》，提高对实施内部控制观念认识，发挥内部控制制度应有的作用;二是要建立健全内控督促检查与考覈评价机制，将其纳入各处(室)、单位年度目标责任和党风廉政建设考覈之中;三是加快内控信息化建设，将内控措施固化与办公自动化系统之中。

内控自查报告 篇8

为认真贯彻落实上级行20xx年“内控达标年”活动动员电视电话会议精神，14日上午，邮储银行抚州市分行联合市邮政公司共同召开了全市20xx年“内控达标年”活动启动电视电话会议。

会上，邮银双方领导表示，要充分认识“内控达标年”活动的意义和目的，将积极贯彻落实上级邮政金融会议精神和具体工作要求，进一步强化思想认识、深入推进，全力确保金融内控达标年活动有效落地。同时，双方要强化沟通协调、统筹部署，全力打造金融内控邮银合作典范，共同推动“内控达标年”活动的持续开展。

双方领导指出，20xx年在上级单位的正确领导和广大干部职工共同努力下，全市邮银双方共举大旗、共享资源，共创未来，高效推动了邮银和谐发展，打造了邮银合作典范。为表彰先进，树立典型，会上对20xx年度全市邮银合作典范进行了表彰奖励。东乡、广昌、金溪等10个单位获“20xx年度邮银合作典范单位”荣誉称号，市分公司综合办、计划财务部、金融业务局及市分行办公室、计划财务部、个人金融部、法律合规部等12个部门获“20xx年度邮银合作典范部门”荣誉称号。

最后，双方领导强调，邮政金各级机构要以此次“内控达标年”活动为契机，突破在内控管理理念、制度落实、规范经营和防控风险、检查监督发现问题整改工作不力等状况，进一步坚守合规信念，落实合规操作，认真组织开展好金融内控建设活动，确保全年各项目标任务的圆满完成和推动企业更加持续稳健的发展。

20xx邮政内控达标年自查报告

经过认真筹备，9月28日，邮储银行成功在港交所上市。在此背景下，为全面提升内控管理水平，有效支撑全行改革发展，在总行统一部署下，邮储银行山东省分行决定自20xx年起连续三年在全省邮政金融系统组织开展内控建设活动。

据了解，该行20xx年至20xx年内控建设活动分别以“内控达标年”、“内控优化年”和“内控提升年”为主题，是邮储银行在20xx年至20xx年“合规大讨论”、“合规大行动”、“合规回头看”活动取得良好效果的基础上，为实现建设一流大型零售商业银行的战略目标而进一步采取的强有力措施。

据相关负责人介绍，三年活动期间，邮储银行将以制度梳理和流程优化为基础、以监督检查和整改问责为抓手、以信息系统和文化建设为支撑，通过持续的内控建设活动，进一步强化全员内控意识，完善内控管理体系，健全内控管理长效机制，不断提升各级机构内控管理水平。同时，上下联动、全员参与，在全行牢固树立起“内控提升品质，合规创造价值”的内控理念。

日前，邮储银行山东省分行已召开全省电视电话会议，正式启动20xx年“内控达标年”活动，对标学习等各项工作也如火如荼地开展中。该负责人表示，20xx年，除完成总行统一部署的对标纠错等工作外，山东省分行还将开展内控“金点子”评选等特色活动，进一步打造邮政金融内控合规文化品牌。

银行内控自查报告自查报告8篇

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银行内控自查报告自查报告(篇1)

在合规文化建设工作中，我行始终坚持“制度是保障、体系是基础、文化是根本”的合规建设方针，多措并举，多点开花，在合规经营上谋思划策，已初步取得了合规文化建设和业务经营齐头并进的良好局面。xx年，我行主要业务发展创历史新高，人民币各项存款增量、中间业务收入、拨备前利润和委托资产清收处置全面超额完成上级行下达的任务计划，存款存量和增量、贷款存量和增量、中间业务收入的同业市场份额均居四行首位，近三年来未发生一起经济刑事案件、严重违规违纪行为和责任事故。我们的主要做法是：

一、以宣传动员倡合规

为了统一全行员工的思想认识，明确“培育合规文化”的重要性，树立“言行合规、操作合规、经营合规、管理合规”文化理念，20xx年xx月，我行召开了全市农行合规文化建设活动启动大会，全面部署合规文化建设活动，引导广大员工充分认识合规文化是立行之本、经营之本和企业文化重要组成部分的深刻内涵，营造合规文化建设良好环境和氛围。同时，我行制订下发了《xx年—xx年合规文化建设规划》和《20xx年合规文化建设实施方案》，市分行和各支行成立了合规文化建设领导组，具体负责抓好这次活动的领导、组织、指导、督促和检查工作，为合规文化活动扎实开展奠定了坚实的基础。

二、以加强教育学合规

合规文化建设是一项系统工程，必须遵从“行为——习惯——文化”的路径。为此，我行制订并贯彻实施了严格的学习计划和落实措施，全市农行统一实行周四集中学习制。我行专门组织人员编写了《强化合规意识，告别违规操作——防范案件和行为规范有关制度汇编及案例警示录》，精心编印了6000余套《执行力提升计划员工读本》单行本，分为“强化合规意识，告别违规操作”、“自觉遵章守纪，远离违法犯罪”、“提高服务水平，树立良好形象”三个系列，分发到全行每个员工手中，作为全行合规文化建设的重点学习资料。

为增强规章制度的影响力和威慑力，我行还专门抽调6名业务骨干组成规章制度宣讲团，用一个多月的时间在各支行进行巡回宣讲，重点宣讲了员工行为守则、案件防范与查处、违规积分管理以及会计结算、信贷管理、清收管理等业务风险点，宣讲团深入各支行利用晚上时间进行宣讲，保证每个支行至少宣讲一场以上，取得了较好的宣传效果。

三、以完善流程保合规

银行不仅是经营货币的企业，更是管理风险的企业。操作合规、风险可控，是合规文化建设的重要内容之一。我行以完善和优化操作流程为出发点和落脚点，切实强化内控合规制度建设。自合规文化建设活动开展以来，我行积极查找当前制度建设与公司治理要求不相适应、与公司章程要求不相符，制度之间衔接不顺、相互冲突、交叉重复，职能不清和过度控制等问题，先后制定完善了《县级支行委派会计主管管理办法（试行）》、《城区离行式自助设备管理办法（试行）》、《xx年营业网点运营主管考核办法（试行）》、《会计监管员集中管理考核办法》、《派驻风险合规经理考核办法（试行）》、《农户小额贷款客户分类管理实施细则（试行）》、《互联网上网管理实施细则》等一系列制度办法，确保合规经营有章可循、有据可依。与此同时，定期对柜台业务、信贷业务等新制度理解和执行标准不一的的问题进行了收集和整理，适时对计制度执行及业务操作流程予以明确，仅运营管理条线就先后下发了多期“问题解答，具有很强的针对性和操作性，较好地控制业务操作风险。

四、以开展活动促合规

合规文化建设做到一时一事、一年一月的合规比较容易，而做到时时事事、长年累月的合规就非常困难。我行通过形式多样的活动推进合规文化建设推陈出新，每年都开展不同形式的合规文化教育活动，如知识竞赛、征文比赛、知识论坛、演讲比赛等增强合规文化建设的持久性。市分行先后举办了“合规文化大家谈”征文、“员工行为守则暨违规积分管理”知识竞赛和“迎国庆、倡廉洁、树新风、促和谐”书法摄影展览等活动，各支行也相继开展了不同形式的活动推动合规文化建设，如xx支行组织员工合规宣誓和签名活动，争做一名依法经营、合规操作的农行员工，xx支行开展了“廉洁文化进家庭”读书活动，为员工家庭办理读书卡、赠送购书券，举行读书征文和员工子女读书成果评比活动。

五、以监督检查助合规

一方面，积极构建以运营主管、会计主管为主体的第一道防线，完善事后监督员、会计监管员为主体的第二道防线，夯实以纪检监察、内控合规、风险管理为主体的第三道防线，着重强化委派会计主管、风险合规经理、会计监管员三支队伍管理，充分发挥其在合规管理中的“宪兵队”作用。另一方面，做到每年一个主题、每季一个重点，加大监督检查、问题整改、风险提示和责任追究力度。仅xx年，就组织了现金业务管理、个人帐户资金核查、整体移位大检查、会计内控大检查、查库“飞行队”突击检查、条线部门尽职检查和滚动式常态化案件风险排查等各种检查项目xx个，发现问题xx笔、涉及金额xx亿元。xx年以来，共对xx名违规或相关责任人给予了纪律处分，起到了“惩处一个、教育一片”的作用。

银行内控自查报告自查报告(篇2)

保险公司自查自纠报告

为进一步强化管理、规范操作、防控风险，促进保险代理业务健康有序发展，我社按照县联社下发的《关于转发银监会办公厅开展商业银行代理保险业务自查工作的通知》(晋银监办

〔20xx 〕191号) 的要求，对我社代理保险业务进行了全面自查，现将自查情况报告如下：

一、保险代理人资格，我社现在所有人员均未取得相关保险代理资格。这样不利于我社代理保险业务的开展。

二、销售及宣传情况，经过检查未发现我社在保险销售过程中存在误导行为，在销售过程中未擅自增加保险责任、金额。宣传方式主要为营业柜台宣传，无违反相关规定行为。

三、财务方面，经对保险财务凭证的检查，暂无发现违规行为。 存在的问题：

一、应在营业场所显著位置悬挂《保险代理许可证》。

二、应在销售保险产品的柜台设置明显标志。

三、应在营业场所显著位置张贴我社制定的意外保险投保提示。

四、应由持有《保险代理从业人员资格证书》的工作人员从事保险产品销售工作。

保险公司自查自纠报告

我单位自接到《20xx20xx20xx20xx 保险行业治理整顿工作方案》后，立即按照工作方案中相关要求，随即召开开展自查自纠工作指导会议，要求公司各部门把自查自纠当做整顿和规范工作的一个重要环节，作为改善公司经营管理水平、提供公司整体经济效益的一个重要环境。同时成立自查自纠小组。以工作方案中治理整顿工作重点内容为检查工作重点，客观反映自身存在问题，并采取具有针对性的有力措施进行整改。

一、保险企业证照手续：我单位各种经营证照手续齐全，具有中国保险监督管理委员会颁发的保险经营许可证，

20xx20xx20xx20xx 工商局颁发的营业执照，20xx20xx20xx 质量技术监督局颁发的组织机构代码证以及20xx20xx20xx20xx 国税、地税颁发的国税、地税相关证件。营业执照以及组织机构代码证每年按时到工商局、质监局进行年检，并且年检合格。

二、纳税情况：自20xx 年20xx20xx20xx20xx 【20xx 】14号文件下发后，我单位即按照属地管理的原则，向当地地税局缴纳代扣代缴的车船税以及营业税及其他附加税种。自文件下发至今，我单位应缴代扣代缴车船税108.71万元及营业税等其他各项税费总计56.76万元，实缴车船税108.71万，营业税及其他附加税费合计56.76万元。

三、理赔服务问题：理赔服务流程以及承诺均张贴在我单位职场显著位置，让客户监督我们理赔服务，同时客户承保时由出

单人员提供报案、投诉便捷卡片，可以让客户在最短的时间内享受到我们最便捷的理赔服务。

四、中介市场情况：我单位共有中介代理人23人，均具有有效的保险代理人从业资格证书，同时在保险监管系统内登记展业证合格。自20xx 年底，我单位即按照总、分公司要求车险实行“见费出单”，且自我单位成立至今，无保费超期应收问题存在。 本次自查自纠工作结束后，各部门针对工作方案中治理整顿工作重点内容有了更深的认识，各部门承诺要以此次自查自纠整规检查为契机，加强学习，切实提高依法合规经营意识，严格自律，进一步规范经营行为，确保持续、健康发展。

保险公司自查自纠报告

为了端正工作态度，改进纪律作风，促进做好工作，公司开展了纪律作风整顿活动，在这学习一阶段，始我在思想上、工作上、生活上、对自己要求和实际行动都有很大提高，现在对照工作实际谈谈我的心得体会。

一、 存在的主要问题：

1、在电话服务过程中的技巧还有待进一步加强。

2、业务知识不够专业。(其主要表现在：对待工作有时不够主动，不注重业务知识，认为只要按时完成工作就算了事了。缺乏一种刻苦专研的精神。

3、在组织纪律方面存在执行制度不严，有窜岗的现象。

二、存在问题的主要原因

上述这些问题的存在，虽然有一定的客观因素，但更重要的还是有主观原因所造成的。在这段时间，对于存在的主要问题和不足也进行多次反思。从主观上找原因，主要概况几个方面：

1、电话技巧不够灵活，业务知识不够专业。没有深刻认识到业务水平的高低对工作方面存在的依赖性，认为领导会有指示，上面有安排在工作。

2、工作作风还不够扎实，对工作缺乏系统化合提高自身要求。

三、今后的整改措施

1、加强业务知识和政治理论学习，不断提高自身的政治素质和业务知识。 业务知识要进一步提高，以高度的责任心、事业心、扎扎实实的工作，完成党和领导给的各项指标任务，积极提高工作水平。要不断加强学习，努力提高业务知识。加强自己的工作能力和修养，想办法把工作提高到一个新的水平。

2、尊守各项规章制度，明确自己的职责，告诉自己可以做什么，不可以做什么，严格的要求自己，努力加强自我进取，自我完善，努力提高自我综合素质。

3、严格纪律，转变工作作风，提高工作效率

如果没有严明的纪律，就没有坚强的队伍，因此，我们应该认识到当前整顿的重要性，要迅速的认识到把思想统一到上级的决策部署上，我们要严明工作纪律，要忠于职守，其次是要严格执法办事，热情服务。

总之，通过这次学习整顿，深刻领会和准确把握领导的工作部署，坚持用学习整顿促进工作开展，以工作成效检验整顿效果。

银行内控自查报告自查报告(篇3)

合规经营是办理信贷业务的基本要求，信用风险管理是确保我行信贷资产安全的有力保证。为此，我们所有的信贷经营活动都必须符合相关的法律法规、信贷政策和监管制度要求。近日，分行根据总行《关于开展小企业业务合规风险及信用风险检查的通知》的精神，结合自身实际情况，在辖内全面开展了小企业信贷业务专项自查。现就我行自查工作情况报告如下：

一、总体情况。

市分行领导高度重视此次自查工作，专门成立了由副行长任组长、风险主管参与指导，小企业中心、风险部等部门负责人为成员的工作小组，认真梳理年以来的各项信贷业务风险点、经营管理的薄弱环节，严格按照总行通知要求和相关业务制度规定逐户、逐个风险点进行认真排查。本次共检查了年月至今笔信贷业务，金额共万元，检查覆盖率达。针对检查出现的问题，我行采取了不放过的原则，明确责任，逐一落实核查、整改责任部门和责任人，并要求风险隐患不查清不放过、原因分析不透彻不放过、整改措施不落实不放过，对存在的问题，进行全面整改，消除风险隐患，进一步提高了信贷经营管理水平。

三、下一步措施。

通过本次自查，信贷人员的合规意识得到了增强;屡查屡犯的顽症得到了整治;信贷基础管理的`薄弱环节得到了消除;风险管理能力得到了提高。为了促进小企业信贷业务健康快速发展，下一步我行将采取以下措施：

1、强化业务培训。信贷经营环境越来越复杂，风险管理的要求越来越高。只有不断提高客户经理的合规意识和风险意识，才能适应小企业信贷业务经营的管理要求。为此我行将强化培训，重点培训信贷业务知识、宏观政策、信贷政策和财务分析技术进一步提高信贷人员的风险意识，强化风险监测、风险预警和风险处理的能力。同时加强对信贷人员业务交流，使每一位客户经理都能明政策、知产品、用制度，实现小企业工厂标准化作业、规范化经营、动态化监控、精细化管理。

2、强化责任意识。认真贯彻总行颁布的《员工职业操作守则》，积极促进信贷人员依法办事、合规操作，使合规理念贯穿于业务经营活动始终，渗透到业务操作各个环节。只有不断加强信贷人员的责任意识，才能不断提高我行的精细化管理水平。

3、培育合规文化。合规经营是银行稳健运行的基本要求，也是防范金融案件的前提条件，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。培育合规文化，增强员工的风险防范意识、制度执行意识、尽职履责意识和自我保护意识，让合规的观念和意识渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，营造时时合规、事事合规的良好氛围。

4、加强贷后管理。针对小企业规模小、资金流动性变化快的特点，在贷后管理中要更加注重防范和控制风险。严格贷款三查制度，严格抵押担保手续，严格小企业准入和退出制度。强化动态监控与管理。如发现风险信息，立即预警，并及时采取防范、化解措施，确保信贷资金安全。

银行内控自查报告自查报告(篇4)

今年以来，XX市XX区联社坚持“标本兼治、重在治本”的原则，紧紧抓住“制度、执行、监督”三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓“五个到位”，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。我们的主要做法是：

一、高度重视，组织领导到位

自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。

一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的“制度执行年”、“合规经营、合规操作管理年”活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。

二是分别制定了“制度执行年”活动和“合规经营、合规操作”自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。

三是实行“一把手”负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订“合规经营、合规操作”自查自纠工作责任书XXX份。联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。

二、抓合规意识教育，培训学习到位

为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社做了以下工作：

一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化“学法、懂规、遵纪、守制”意识。

二是按照统一规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班X期，参训人员达XXX人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正认识到“内控优先，制度先行”的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。

三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业务书籍。

结合案件防控实际，把典型案件警示教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社监察部门随收集相关的典型案例，认真分析成因，定期以文件形式予以通报，增强了学习的针对性，人人撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深对制度的理解和再认识。

四是运用激励机制，检验学习效果。10月中旬，采取自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关推荐XX名员工进行了合规知识竞赛；11月下旬，组织全辖XXX名员工分岗位参加省联社的制度学习考试，考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达99%。

三、强化基础管理，岗位责任制落实到位

加强基础管理，规范临柜操作，是提高工作效率、减少差错、防范事故案件的永恒主题。年初，针对我区部分营业网点一线岗位人员严重不足、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。

联社一是本着精简、效能的原则，根据用工制度改革方案，综合全辖机构网点的经营规模、服务对象、业务量等因素，合理确定岗位编制XXX个，撤并低效网点XX个。

二是面向社会，招贤聚才。公开聘用大、中专毕业生XX名为短期合同工，委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人才XX人，经过岗前培训，全部充实到一线岗位，一定程度上缓解了人员紧缺和内控落实难的矛盾。

三是联社将《商业银行合规风险管理指引》的要求，设置合规风险管理部门或合规风险管理岗，制定合规风险部门职责和岗位职责。

四是打造“流程银行”。由稽核监察保卫部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力配合，重新制定了会计、出纳、信贷等岗位职责，按照“一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定”的要求，细化了每一笔业务的操作流程，防范违规操作，切实做到了有章可循。

四、狠抓制度执行，监督检查到位

区联社：

一是抓自查。制定了《XX区农村信用社联合社合规经营、合规操作自查工作实施方案》，对自查工作的指导思想、工作目标和总体要求进行了明确，在全区信用社全面开展合规经营、合规操作自查工作。并对照20xx—20xx年各项现场检查发现的主要问题，疏理了4个方面16个类型的问题，以文件形式印发各社，连同XX省银监局《20xx—20xx年对XX省农村信用社各项现场检查发现的主要问题》、《省联社成立以来各种检查发现的主要问题》一并转发各社对照开展自查。各社也将辖内各营业机构自20xx年6月25日以来接受银监部门、省联社XX办事处、区联社及自查中发现的各类问题，梳理成条，分类整理，印发给每一位员工，逐一整改。

二是抓专项检查。先后开展了上年度会计决算真实性、重空凭证管理、内控制度执行情况、贷款本息核对、财务收支，以及合规经营、合规操作等专项检查，重点查找操作流程、管理环节漏洞和弊端，针对发现的问题，发出整改通知书XXX份，落实专人限期进行整改。

三是抓好稽核检查。联社稽核大队组建后，制定了《稽核大队管理办法》，实行分组划片包社，开展“突袭式”的检查，按照省联社提出稽核工作实行“序稽核，业务全覆盖”的管理要求，已完成对XX个网点的序稽核，并对检查发现存在的问题发出了整改通知。加强后续稽核，强化责任监督。对专项检查、现场稽核和序稽核后的整改落实情况进行了复查，确保了稽核工作的严肃性。

四是抓账务会审，规范操作行为。各信用社按季将辖内分社（储蓄所）的会计账务、重空使用、信贷资料进行交叉检查和集中会审，奖优罚劣，现场督促整改。

五是加强责任监督。搞好离职、任期经济责任审计今年，我们通过现场检查、民主测评、社会调查等方式，先后对全区XX个信用社的高管人员离任进行了审计；对高管人员的经营管理水平、履职情况、经济责任作出客观、公正、实事求是的评价。并对岗位轮换的XX名员工的离职进行了审计，审计中落实个人及共同违规责任贷款XXX笔，金额XXXX万元（其中个人违规责任贷款XXX笔，金额XXX万元），被审计人员均书写承诺，订立了限期收贷计划。

六是抓排查。针对“XXX案件”和贷款本息对账反映出的问题，5—6月，联社在全区范围内开展了以是否有参与“九种人”和员工经商办企业的排查，排查出经常出入高档消费场所且日常消费与收入不匹配、无故不正常上班（旷工）或经常性出现违规操作和有不良记录等行为的重点人员XX人，仍有XX名员工在同一岗位工作超过3年以上未轮岗，联社采取积极措施加强对重点人员的监控，对超过3年以上未轮岗适进行了岗位调整；X名有经商行为的员工家属已承诺在规定的期限内自行予以纠正，有效地整治和规范了全区信用社对员工的行为，较好的防范了道德风险。七是抓安全检查。采取实地检查与电话询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种安全检查XXX社次。同本着安全坚固、经济实用的原则，对顶山、恩阳等11个机构的安全防护设施进行了更新；新安装更换报警器X台、维修警器具XX社次。通过开展各类检查，加强了基层社的财务、信贷、重空、内控重点管理，有效地规范了信用社的经营管理行为，防范案件的发生。

五、建立问责机制，责任追究到位

我们从建立有效的违规问责约束机制入手，限制、批评、纠正和惩处违规违纪的单位和员工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶习，对违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。

一是层层落实了事故案件“一把手”负责制和岗位责任制，人人签订了事故案件防范责任书，明确了各自的职责和义务。

二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告制度，做到发案必查、有案必报、查必问则、有责必究。不论检查发现的还是来信反映的问题，在初步核实的基础上，符合立案标准和条件的，及予以立案，并迅速上报，不搞瞒案不报。

三是建立“双向”问责机制，操作人员与管理人员处理联动，经济处罚、组织处理和政纪处分同步，1—10月，受诫勉谈话的信用社班子X社次，通报批评的XX社次（含分社、储蓄所），经济处罚XX人次、罚款金额XX元，待岗X人，免职X人，除名X人，待给予政纪处分和其他处理的8人。向妄存侥幸心理的人员亮起了“红牌”，维护了农村信用社规章制度的严肃性，保障了全区农村信用社业务经营的快速健康发展。

银行内控自查报告自查报告(篇5)

保险公司合规自评报告

公司已按照《xx证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定建立健全并保持重大投资内部控制的有效;公司已在《公司章程》中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限，制定相应的审议程序。

公司《投资管理办法》按照符合公司发展战略、合理配置企业资源、促进要素优化组合，创造良好经济效益的原则，就公司对外股票、债券等证券投资、公司兼并、合作经营和租赁经营等投资项目，和对内的重大技改项目、更新、基本建设、购置新设备、新产品开发等投资项目进行了规范。

(6)信息披露

公司已按照《xx证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定建立健全并保持信息披露内部控制的有效。

公司制订了《信息披露事务管理制度》和《重大信息内部报告制度》，从信息披露机构和人员、文件、事务管理、披露程序、信息报告、保密措施、档案管理、责任追究等方面作了详细规定。

(四)信息系统与沟通

公司建立了信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序、传递范围，确保了对信息的合理筛选、核对、分析、整合，保证了信息的及时、有效。公司按照中国证监会和xx证券交易所的有关信息披露有关规定制订了《信息披露事务管理制度》、《重大信息内部报告制度》和《投资者关系管理制度》，对涉及信息披露的内容及披露标准、信息披露责任人及管理部门、信息披露程序等进行了具体规定。同时，公司要求对口部门加强与行业协会、中介机构、业务往来单位以及相关监管部门等进行沟通和反馈，以及通过市场调查、网络传媒等渠道，及时获取外部信息。通过这些措施，公司董事会及时获得内部和外部重要信息，并及时解决信息沟通过程中发现的问题，同时确定信息披露的内容。

公司购置并使用ERP 资源管理软件等信息化软件，ERP 资源管理软件包括财务、库存、生产、销售、统计、人事管理等方面，基本涵盖了公司的主要经营活动。为保证信息系统的正常、有效运行，设立了信息管理部，配备专职人员负责信息系统的维护，开通并使用OA 网上办公系统，保证业务处理的及时性，使公司经营目标、方针计划顺畅下达到各职能部门和全体员工，并使各层级部门、员工将信息及时上传给管理者;随着公司的发展，公司目前正在对ERP 系统进行升级，保证更有效高速的交流、传递信息。

(五)内部监督

公司董事会下设审计委员会，负责审核公司的财务信息及其披露，审查公司的内控制度。审计部在审计委员会的直接领导下依法独立开展公司内部审计工作。审计部设专职人员，对公司内部各部门及分、子公司的财务收支、生产经营活动进行审计、核查，对经济效益的真实性、合法性、合理性做出合理评价，对公司工程结算进行复审，并对公司内部管理体系以及各部门内部控制制度的情况进行监督检查。

公司制定并通过董事会审议通过了《内部审计制度》，对审计部的职责、权限、内部审计工作程序做了明确规定，确保公司内部审计工作的规范性。内部审计遵循“以合规审计为基础，以效益审计为重点，以提高经济效益为目的”的工作方针，确保公司内部审计工作的规范性;对公司业务流程中的风险点进行辨识，加强风险防范，保证内部控制的有效开展。

公司定期对各项内部控制进行评价，同时一方面建立各种机制使相关人员在履行正常岗位职责时，就能够在相当程度上获得内部控制有效运行的证据;另一方面通过外部沟通来证实内部产生的信息或者指出存在的问题。公司管理层高度重视内部控制的各职能部门和监管机构的报告及建议，并采取各种措施及时纠正控制运行中产生的偏差。

五、xxx年公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作

xxx 年度公司执行内控制度的总体情况良好，内控相关部门或机构均已按照法律法规、公司章程和相关制度的规定设置，并在公司内部控制活动中发挥作用。公司各部门均能按照内部控制流程从事经营活动，有效控制了运营风险。

xxx 年公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作，主要表现在以下方面：

1、为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，结合公司实际情况及需要，xxx 年内公司进一步修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》、《投资管理办法》、《套期保值业务内部控制制度》等内部控制管理制度;

xxx 年内，公司新制定颁布《外部信息使用人管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《对外提供财务资助管理制度》等内部控制管理制度。

2、xxx年度内，公司对职能部门设定、部门职责、工作流程、子公司的组织架构进行全面的划分、梳理，进一步保证了公司的内部控制管理。

3、为了加强和规范企业内部控制，加强信息的控制、传递、分析、汇总、报告及提高工作效率，xxx 年内公司集中力量计划使用SAP 企业资源计划管理系统。

4、报告期内，对上年度公司治理自查活动中需要整改落实的问题，公司予以足够的重视，并在报告期内得到持续改善和提升。

本年度，公司进一步加强内部审计工作，定期和不定期地对公司的制度执行情况进行检查，关注重点、热点问题及高风险领域，突出抓好关键问题和关键环节的审计，适当扩大审计工作范围，发挥审计对各项业务的控制与监督作用，进一步提高了内部控制制度的统一性、系统性和有效性。

六、内部控制缺陷及整改情况

(一)内部控制缺陷认定

公司对内部控制缺陷的认定，以日常监督和专项监督为基础，结合年度内部控制评价发现的内部控制缺陷及其持续改进情况，对内部控制缺陷及其成因、表现形式和影响程度进行综合分析和全面复核后，向董事会、监事会或者经理层报告。重大缺陷应当由董事会予以最终认定。企业对于认定的重大缺陷，应当及时采取应对策略，切实将风险控制在可承受度之内，并追究有关部门或相关人员的责任。

(二)公司内部控制缺陷及整改情况

公司xxx年度内部控制评价中，未发现公司存在重大内部控制缺陷。

根据公司近年发展状况，对于风险预警、风险评估、识别、应对机制和在建项目管理等内部控制方面，公司将持续加大建设和执行力度，以进一步完善内部控制流程和相关制度。

七、内部控制自我评价有效性结论

本公司现有内部控制制度基本能够适应公司管理的要求，能够为编制真实、完整、公允的财务报表提供合理保证，能够为公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行提供保证，能够保护公司资产的安全、完整，在公司管理的各个关键环节、重大投资、对外担保、关联交易、信息披露等重点控制事项方面不存在重大缺陷。

本公司管理层认为，根据财政部颁布的《内部会计控制规范-基本规范》(试行)及相关具体规范的控制标准于xxx年12月31 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。

保险公司合规自评报告2

一、以身作则，强化学习，营造和谐氛围

风险合规管理部是合规管理体系中的第二道防线，是各项风险排查、问题整改、合规管理的组织者、协调者、监督者。做好这项工作，不但要具有爱岗敬业、以身作则的工作态度，还要具备广泛的业务知识，更要有发现问题的洞察力及处理疑难问题的沟通协调能力。针对部门工作特点，我带领部门人员时时以传统文化精髓对照自己的言行，主动提升学习能力、工作能力及处理复杂问题的能力，才能保证各项工作的顺利完成。

我部门坚持每周二集中学习，通过学习，提高了对国家政策的把握和运用能力及工作技能;分享国学心得及人生感悟，提升了对照自己、查找不足、营造工作和谐氛围的能力。

二、完善制度，明确职责，夯实工作基础

针对合规管理工作面广点多，敏感度高、难度大、原则性强等特点，在全面梳理和整合的基础上，制定了具有针对性、可操作性的文件。

分别制定下发了《xxx年风险合规管理工作指导意见》 、《审计整改管理办法》、《重大保险司法案件风险应急预案》、《纪委工作规则》等;把近几年分散的监管政策、合规、法务、审计、问责处罚等方面的管理制度进行归类整理，印制呈555页的《合规管理工作手册》，予以下发，为各级机构做好合规管理工作提供了学习和管理的工具，提升了工作的效率和质量。另外还根据公司近两年全面、全员及重点领域风险排查结果，结合审计中心对我公司各层级的审计情况，全面梳理业务全流程风险隐患分布、表现形式，制定下发了《内控合规评估考核办法》，依此对各机构内控合规情况进行考核、评价。共整理出内控风险提示涉及三级机构##条、分公司各条线##条，并提出了排查要求，为提升各条线内控管理水平提供了工作指向。

三、突出重点，强化监督，确保合规经营

(一)推进合规目标责任制，进行全面合规考核评价

一是对全省所有人员签订合规承诺书、合规责任书的情况进行排查，对因漏签、新进、岗位变化等原因,需要签订的人员及时予以补签，确保其持续有效。二是对全省系统各机构合规管理工作进行全面考核评价。根据考核结果，进行分类监管,并与绩效考核挂钩。

(二)开展合规管理检查和审计整改检查

于今年8月至9月，分别对8家地市机构xxx年风险合规管理考核评价自评情况进行核查，并对xxx年风险合规管理工作开展、审计整改情况及反洗钱工作等进行现场检查。检查组通过制定检查方案、发现问题及时沟通、现场反馈、下发通报、风险提示等工作的开展，有效提高了被检查机构对合规工作的认识及整改落实力度。

(三)组织开展重点领域风险排查

今年以来，按照总公司部署及监管部门的要求，结合部门工作计划，分别对司法案件管理、对外借款、担保、非法集资、印章管理、反洗钱管理等重点领域进行了风险排查。各项风险排查，都做到了制定排查方案，确定排查重点、排查方法，提出排查要求;针对存在的问题，制定整改措施及整改时限，并及时进行督导落实。

(四)加大宣导力度，加强合规培训，提升岗位人员从业技能

5月份举办了风险合规管理工作会议及培训，各中支公司合规岗位人员及机关各部门合规兼岗人员37人参加了培训。4月份，审计中心在结束了对我公司为期18天的农险专项审计后，利用视频形式对审计情况进行了反馈，分公司借此机会邀请审计中心周主任就“如何积极配合外部监管检查、有效化解经营风险”对全省进行了培训。分公司总经理室成员、各部门负责人及各中支公司班子成员、管理部门负责人150余人参加了培训。

5月份还在全省系统内开展了打击非法集资宣传月活动及打击和预防经济犯罪宣传活动。

今年8月组织了分公司系统xxx年反洗钱基础知识在线考试，三级机构反洗钱专兼岗人员及业务条线相关人员共计96人参加了考试，达到了以考促学的目的，营造了学习反洗钱知识的氛围。

(五)加大问责力度，维护问责制度的严肃性和权威性

根据公司《违规行为处罚办法》、《内部责任追究办法》、《案件责任追究办法》等文件，分公司下发及责成机构下发问责文件共21份，涉及分公司机关人员和#家中支公司共#人，其中解除劳动合同#人，留用察看#人，退回劳务派遣#人，免职#人，警告#人，警告并罚款#人，通报批评18人，通报批评并罚款##人。通过对违法违规行为和司法案件责任进行追究，构筑和完善了公司违法违规行为问责和重大案件的风险防范体系，维护了问责制度的严肃性和权威性，起到了警示作用。

(六)加大司法案件的管理力度，防控案件风险

随着司法环境、监管形势的变化，近几年保险业司法案件呈多发事态，监管部门对司法案件管理的日益加强，今年省行业协会出台了《司法案件管理工作测评办法》，对公司案件管理工作进行考核。为了防控案件风险，今年共制定下发案件管理考核方面的文件三个。为做好司法案件管理提供制度支撑。

按照案件考核要求，在全省系统开展了案件考核的26项管理内容风险排查。通过对二、三级机构案件管理所涉及内容的风险排查，及时发现各机构在案件管理上存在的问题，制定整改措施，完善制度，不断提升管理水平，规避各类风险。

今年，把部门工作称作案件管理加强年，一点也不为过，自年初，按照上级公司及监管要求，并依据案件管理流程，历经近一年时间，对已发生已报告的案件进行了妥善处理。其中案件的问责，是司法案件管理中较为复杂和敏感的工作，为了做到不枉不纵，既能使责任人受到追究，又能保护公司的骨干，还能达到监管部门的要求，我们对每件问责的司法案件，都进行现场调查，在掌握较为详实材料的基础上，对每一件司法案件进行深入研究和分析，对问责起关键作用的涉案金额、损失金额反复推敲，与监管部门进行多次沟通，在合规的前提下，对10名责任人进行了问责。

(七)做好非保险合同审核工作

非保险合同种类较多、内容广泛，而且还不断有新的合同类型出现。为了提高经办人员的法律意识、签订合同的专业能力，在审核时，部门具体经办人员积极与地市沟通，指出存在的问题，提出修改建议，做到通过一个合同解决一类问题，提高签订合同的规范化水平。截止12月16日共审核非保险合同###件次，合同金额总计####多万元。通过坚持不懈的努力，合同的一次通过率与去年相比，提高##个百分点。

(八)认真做好反洗钱制度建设、宣传培训、现场检查、整改落实等工作。

(九)有效沟通协调，全力配合审计检查

今年，审计中心对部分公司进行了农险专项审计、经济责任及常规审计，并对审计发现问题进行调查。每次审计时，都能提前沟通，认真准备，检查中积极组织、协调、，结束时听取反馈，结束后，认真组织整改。

(十)及时准确报送合规报告、合规信息、案件管理、违规处罚、非法集资、内控评估、风险排查、反洗钱管理等资料的月报、季报、年报。

(十一)加强纪委监督力度，做好纪检监察工作

一是加强组织建设，不断完善组织结构，督促条件成熟的中支机构成立纪委，对不符合要求的中支纪委组织进行了调整，搭建了纪委组织构架。二是完善纪委工作制度，制定下发了《分公司纪律检查委员会工作规则》。三是做好信访案件的调查和处理。四是组织召开廉政教育视频培训会。

四、工作中存在的问题和个人不足

在即将过去的xxx年，尽管工作取得了一定的成绩，但仍存在很多不足，一是在合规管理上，有工作的主动性，但工作方法创新不够;二是对政策、合规制度的宣导、培训力度需进一步加大;三是个人深入基层督导检查不够。四是“行有不得，反求诸己”意识需进一步加强。

五、xxx年的打算

xxx年，我将时刻结合传统文化内涵，转变观念，不断加强学习，改进工作方法，将紧紧围绕公司整体目标，着重做好以下几个方面的合规管理工作:一是加强风险管理组织体系与作风建设，强化岗位培训;二是健全制度，加强合规人员管理及考核，完善合规管理运行机制。三是加强合规检查，完善风险管理监督机制。四是继续开展风险排查，建立风险排查长效机制。五是继续加大反洗钱工作管理力度，降低洗钱风险及监管风险。六是加强案件管理，降低违法违规法律风险。七是做好非保险合同管理，严控合同风险。八是进一步加强问责管理，做好惩戒与教育相结合。九是做好审计检查的协调、配合工作。十是加强与地方纪检监察部门的沟通与联系，做好纪检监察工作。

各位领导、各位同仁，xxx年，我将继续以平和、谦虚、低调、谨慎、负责的态度带领部门人员客观公正、实事求是、尽职尽责扎实做好各项合规管理工作，为公司稳健持续经营保驾护航，为打造幸福企业添砖加瓦!以上报告，如有不妥，请批评指正!借此机会，对一直对我工作支持、帮助的各位领导、同事表示由衷的感谢，感恩感谢大家!

银行内控自查报告自查报告(篇6)

邮储银行内控合规自查报告

邮政储蓄事业的成长离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。下面是的邮储银行内控合规自查报告范文，欢迎阅读参考! 合规风险是信合信用风险、道德风险、操作风险的首要配伍。合规是信合稳健运行的内在要求。大多银行为减少违规主要采取了两个努力方向。一个是改造流程与强化管理的方向，另一个是建立全员合规文化的方向，使合规行为成为全员的自觉行动

一、合规文化是以“合规为荣、违规为耻”的一种集体荣辱观。它的运作机制是让大脑的犒赏情绪与惩罚情绪对合规行为的结合。即让合规与犒赏情绪绑定，这样，合规行为就会使人感到一种愉悦，人们称它为荣誉感;同时让违规行为与惩罚情绪绑定，这样，违规行为会感使人到一种难受，人们称它为耻辱感。人们提倡什么，唾弃什么，就是对正面情绪与负面情绪的分配的过程，这种自然的结合即为文化本源。情绪经过人为的干预重新与推崇的事件相结合，即为文化建设。

二、违规经营和违规操作屡禁不止的原因与传统文化 * 有关。文化建设的优点是文化一旦建立就有相对的稳定性，难点是合规文化面临着传统文化的挑战。当合规犒赏情绪遭遇亲情、友情的犒赏情绪时，往往前者不敌后者，就在寻求两全其美之策时，违规也就悄然而至。因此，合规文化建设与传统文化之间常常会有遭遇战。在开展合规文化建设的时环境尤为重要。

三。规范的治理结构是合规文化生存的“环境土壤” 监督者要给经营者制造压力。压力的最好是机构内部的实时监督

监督者要受到重托才能充当守望者。那么又怎样防止监督者自身去指使下层违规呢?监督者同样需要一种情绪支撑，这就是信任、荣誉感，它需要给予重托来建立。给予每一聘任级的聘任权才能建立重托，进而激发信任感、荣誉感，实现一个代表的职责。而相互制衡的机制是既没有信任也没有压力的工作环境，它是导致现实中不忠实的主要原因。

环境能激发人的情感和能力。人的综合素质是关键的，另一个关键因素就是环境。人们有这样的经验，当人们来到一个特别美丽、洁净而又规范的旅游景点时，就会出现自觉维护，不乱扔垃圾的现象。这时不是说一个人的素质马上得到了提高，而是环境激发的情感提高了人的精神境界。

四、人之所以能够担当不同的角色，是因为不同情绪能够灵活。角色理论告诉我们，一个人在同一个范畴内不能担当两种不同的角色，它就是情绪侧抑制作用。否则就会造成角色冲突和角色暧昧。培植合规文化的土壤环境对监督者来说，就是要制造一个守望者的单一职能，接受上级领导的重托，受到高峰体验，这样才能够像救援队一样奋不顾身;对基层工作者来说就是受内部监督者接受实时监督，这样相当于上级领导常驻，保持常年的一定压力。只有规范的治理结构，才能抵御传统文化的回潮，改善合规文化所需的生存条件。因此，建立银信合全员合规文化的重要环节是要改良合规“土壤环境”。 根据省行开展“人人遵章、全行整改”的 * 活动的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我认真、深入地参加了这次全行开展的“遵章、整改”学习活动。通过这次 * 活动，进一步提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的责任以及这次 * 活动的意义和重要性。

作为一名管理人员，我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。因此，在经营管理工作中，必须做好以下几项工作，才能确保我处各项工作健康快速发展。

一、提高员工思想素质，增强员工依法合规经营的理念

加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。加强对银行员工的风险防范教育，使大家都认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。版权声明:依法合规建设学习心得由中国人才指南网原创首发，作者:绩东一分理处周豪恩,未经授权禁止用作商业用途，转载。每天从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。

二、建立建全各项规章制度，加强内控管理 从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。我们应该吸取教训，不断健全完善各项规章制度，并将内控管理当作风险防范的前提条件，要认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，促进内部防范机制的强化与完善，努力做到在规范的前提下发展业务，在发展业务的同时，加强规范管理，以保证各项业务的流程和规章制度的约束之内进行。

为增强邮政金融业务合规经营管理意识,培育良好的合规文化，xx年被确定为邮政储蓄银行的“合规管理年”，当前正值邮储体制改革的关键时期,开展合规建设推进年活动有着很强的现实性和必要性。邮政储蓄事业的成长离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设，必将为邮政储蓄经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使得风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为了可能。下面，就如何提高银行效益，降低金融风险，我谈几点粗浅见解。

一、正视问题，构建金融合规管理体系。

邮政储蓄业务自恢复开办已经二十二年，逐步形成了自己的管理模式和特点，但距离现代商业银行的要求还有不小的差距: 一是风险意识淡薄。经营银行就是经营风险，任何金融业务都有风险，只有采取识别、计量、监测、控制的方法才能使风险得到有效释。

二是不合规的现象较为严重。无数案例表明，当前邮政金融业务中出现问题和案件的最多点、最难控制点，莫过于前台操作中存在的问题和隐患，出现于工作人员责任意识、风险意识、合规意识不强，不按流程办事、不按规定作业，引发了各种各样的事件和案件。

三是一、二级条线风险防范流于形式。前台本身没有很好地执行落实制度和规定，出现差错和问题没有及时整改，老问题老现象重复发生;业务部门缺乏对业务管理和业务发展中的问题进行针对性地检查、督促、整改、落实。

四是针对发现的问题进行整改落实不够。尤其是在对二级支行二类网点和代理网点的管控上，出现了一些真空现象。针对这些差距应该采取积极的对策和措施: 一是建立条线的合规风险防控体系，各部门、各业务线、各网点都要有明晰的操作流程和风险揭示以及对应的措施和办法; 二是建立“三条线”的合规防控体系:一条是前、后台业务操作的自我检查、及时整改责任体系;第二条是业务部门对前、后台业务的监督、检查，指导、帮促整改的体系，第三条是专职稽查 * 门履职体系的进一步完善; 三是加大对合规风险防控的考核，将责、权、利捆绑在一起，按照银监会提出“赔罚、走人、移送”的原则，实行业务线、管理线“双线”问责，上追两级。四是银企密切配合，按照家有关法规，谁受益谁担责的原则，银企双方都应承担起管理的责任，而不仅仅是某一方面的责任，不仅不能削弱管理的职能，还要充实稽查检查的人员，为稽查检查提供有力的支撑和保障。如此，邮政金融业务才会逐步走上规范化的轨道。

二、建章立制，构建金融合规制度体系。

银行号称三铁 :“铁制度、铁算盘、铁帐本”。正因为有了银行的“三铁”，银行在百姓心中才是可以信赖的，我们的邮政银行，在金融业务发展上也应该是这样。

1、建立健全各项制度。必须对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的，相关部门应进行专门研究，及时制订或修订;对于基层行和有关部门就规章制度建设提出的问题，要认真研究，及时解决。目前省分行建立的83项制度，就是我们工作的依据和指南，如果不知道或不懂得如何去做，就在83项制度中去寻找答案。

2、认真执行各项制度。就柜员而言，要从自己做起，正确办理每一笔业务，认真审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执行检查，落实检查要求。就网点负责人而言，要按照要求和频次加强现场和非现场的监控，定期和不定期地进行稽查检查。此外，特别要严格检查双人临柜、双人管库、双人押运、双线核算、双人复核;支票印鉴分管、钱账分管、章证分管的“五双三分管”制度、三级密码权限制度、大额核保制度、日终互盘制度、缴协款制度、atm机管理制度、异常情况报告制度、网点“人离机退、章证入柜上锁” 等制度的执行情况。做到相互制约，相互监督。

3、触犯制度严惩不怠。要在全行员工中灌输制度就是高压线，谁踩了这根线，谁就要受到惩罚。特别是要经常对“十种人”( 涉嫌“黄、赌、毒”的人员、经商办企业的人员、大额资金炒股的人员、个人负债严重的人员、无故经常不上班的人员、交友混乱的人员、有犯罪前科的人员、累查累犯的人员、贷款收受回扣的人员、热衷高消费的人员)进行风险管控和排查，对有章不循的员工，要将其调离原岗位，并严肃处理。推行管理问责制，建立对违规违纪事项的举报制度，做到约束和激励并举。

内容仅供参考

银行内控自查报告自查报告(篇7)

银行内控合规自查报告

2012年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下：

一、加强制度的梳理及学习

今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。

二、继续落实重要岗位人员管控措施

我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。

三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控

我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况；每月至少一次对现金、重要空 1

白凭证、贵金属等进行账账、账实检查；每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查；每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。

四、积极开展今年的各项风险排查工作

根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险意识。

（一）公司条线

根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次对大额交易查证的.标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。

（二）个金条线

1、根据《关于发送的通知》文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的保密工作。

2、根据《关于发送的通知》文件要求，我行对2017年8月至2012年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况出现。

（三）监察及法律合规方面

1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工保密工作的培训力度。

2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理 2

文化，规范柜台操作流程。

五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位

近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。同时经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。

在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中，我行将继续高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。

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银行内控与合规自查报告2017-05-09 16:12 | #2楼

根据省联社X信联发〔2017〕91号文件的要求，我认真学习了《X信联发2017年91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身实际，将自查情况报告如下：

一、自身行为

本人爱岗敬业，未曾参与民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费异常、交友谨慎，无不良嗜好，未参与经商办企业，不存在工商企业兼职。

二、内控操作

针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们认真学习，把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习《50个严禁》等文件资料，分理处无费用账务，不存在财务管理风险。无未经批准，擅自违规开办中间业务，不存在中间业务收入不入账，挪作他用问题。不存在占用客户资金，给客户造成经济损失等问题。不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理，对于银行卡的发行，我们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网核查系统对申请人进行联网核实。

三、安全工作

我们认真学习了各种案防文件及预案，并进行了安全演习和消防演习，做到一旦情况发生，能够临危不惧，处乱不惊。对进出营业室的人员严格按照规定流程进行审查和登记，正确开启防

尾随门。值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，认真检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不允许任何人进入金库，从内到外根治各类案件的发生，绝不弄虚作假。

通过此次自查，我会不断提高对合规工作的认识，主动查找工作中的风险隐患，学习各项内控和安防的文件精神，绝不弄虚作假，若发现同事有不合规的行为，会及时善意提醒，发现有重大问题，会及时上报，确保日常工作的安全、有效运行和信用社的稳健发展。

车X分理处 XX

二零一四年六月二十二日

银行内控自查报告自查报告(篇8)

为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【20xx】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：

一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展

我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。

二、自查情况

（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5—10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。

（二）县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。

（三）换户管理及客户管理工作情况。我行在貸款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。

农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。

监管自查报告

本文题为“监管自查报告”，是栏目小编根据对相关知识的深入理解和耐心拼凑为您呈现的。在我们向领导汇报工作时，报告使用的频率越来越高，因此报告的内容应该是完备的，不遗漏任何读者需要阅读的内容。如果您现在还对写报告感到束手无策，那么希望本文能给您提供一些有用的帮助，并请您务必将其收藏起来。

监管自查报告 篇1

监管安全自查报告

一、前言

近年来，随着我国经济的飞速发展，各行各业都在不断地进步和创新，但同时也衍生出了许多安全隐患和风险，给人民群众的生命财产安全带来了威胁。为了增强监管辖区企业的安全管理意识和责任感，加强对企业安全生产的监管，减少和预防生产安全事故的发生，我单位组织开展了一次监管安全自查活动。现就此次活动进行汇报。

二、自查内容

本次自查的内容主要包括：企业安全生产管理制度、安全生产教育与培训、安全设施与设备、危险化学品的管理、消防设施与安全疏散通道等。

1、企业安全生产管理制度

企业应编制严格的安全生产管理制度，并不断完善和落实。自查中发现，部分企业未建立完善的安全生产管理制度，有些制度缺乏可操作性和可实施性，未经落实。

2、安全生产教育与培训

企业应当制定并实施安全生产教育与培训计划。安全生产教育与培训应该重在实际操作，讲好讲透企业的安全生产制度和安全规章制度，使每个职工都能够熟悉企业安全生产责任和操作规程。在自查过程中发现，有些企业未建立健全安全生产教育与培训体系，即使有安全生产教育活动，也存在不考核、不落实、不记录等问题。

3、安全设施与设备

企业应当配备符合要求的安全设施与设备，并保持设施与设备的正常运行。在本次活动中，有些企业场地不够大，设施已经满负荷使用，但没有及时更换或维护。更有甚者，有些企业购买的设备不符合国家标准，存在安全隐患。

4、危险化学品的管理

危险化学品是企业的大害，企业必须要建立严格的危险化学品管理制度，保证危险化学品的存储、使用、清理和处置符合国家和地方的相关规定。其中，存储是企业管理中最重要的一环，各企业必须要合理规划危险化学品存储仓库位置、存放高度、通风等相关设施。自查中发现，有些企业的危险化学品管理还有待加强，仓储条件不合格，原材料和成品被混杂在一起，造成了较大的安全隐患。

5、消防设施与安全疏散通道

危险品企业必须要配置完备的消防设施及售火器内区，应明确担当保卫消防职责的人员负责情况，对于重要场所和设备应选用定期自动报警检测设备。同时，应设置安全疏散通道，以便员工在发生紧急情况时能够快速安全地疏散。但在自查中，有些企业的消防设施不完备或者启用不到位，有些消防通道被堵窒，严重影响了员工的安全。

三、自查不足与整改措施

本次自查活动全员参与，但还存在一些不足之处，如：部分企业存在对安全监管不够重视，企业员工的工作安全意识还需进一步提高，部分企业需要接受标准化、规范化、科学化的危险化学品管理培训和安全教育；一些企业在消防设施和安全疏散通道方面需要挖掘整改潜力；另外，一些企业配备的安全设施与设备在满足企业需求的同时也存在重大安全隐患。

针对以上不足，我单位将采取以下整改措施：

1、在企业内部不断推广宣传安全生产知识，并建立健全安全生产宣传教育体系，不断提高员工的安全意识和责任感。

2、加强对企业安全生产管理制度的监督检查，积极开展安全生产督察和监管，督促企业加强安全生产管理。

3、查找企业中存在的隐患，具体制定整改计划，落实整改措施，建立措施跟踪与评估机制，确保整改取得实际效果。

4、在规划企业建设时，重视消防设施和安全疏散通道建设，起到预防事故的作用，使员工和企业可持续发展。同时，企业要加强执法意识，增加安全投入，建立风险管理和安全保障体系，为企业的可持续发展提供强有力的支持和保障。

四、结论

本次监管安全自查活动是对企业安全生产监管的一次全面检视，夯实了企业安全生产管理基础，提高了企业员工的安全意识和责任感。但同时也暴露出一些问题，企业管理者必须始终抱持着“安全第一”的信念，加强安全管理，改善安全生产环境，以确保员工的安全生产权益和企业的可持续发展。在今后的工作中，我们将一如既往地关注安全生产，并以更加严谨、科学的方式推进工作，团结协作，共同努力，不断推进安全管理工作，为企业的可持续发展保驾护航。

监管自查报告 篇2

监管安全自查报告

一、前言

作为一个人民群众安全和幸福的守护者，不论是政府还是企事业单位，都应该将安全工作放在重要的位置。为此，我们制定了《监管安全自查报告》，对本单位的安全情况进行全面、系统、科学的检查和评估，以及提出合理的改进方案，以进一步提高管理水平，保障人民安全。

二、安全生产情况

安全是管理的生命线。本单位在安全工作方面一直保持高度的重视和认真的负责态度，采取了一系列有效的措施，保障了单位的安全生产。

1. 安全宣传教育

本单位每年都会组织开展丰富多彩的安全宣传教育活动，以帮助员工了解和掌握安全知识，提高他们的安全意识。我们还开展了安全培训、安全知识比赛等活动，促进员工学习和积累安全经验。

2. 安全检查与隐患排查

本单位高度重视安全检查与隐患排查工作，每年会组织不少于两次的安全检查和隐患排查，及时发现和解决隐患，保障了员工的正常出勤和生产。

3. 生产设备的维护与保养

为确保生产设备的正常运转，本单位建立了健全的设备维护与保养制度，不断提高设备的可靠性和耐用性，防止设备出现故障和事故。

三、安全管理情况

安全管理是防范事故和灾难的关键。本单位在安全管理方面一直采取一系列有效的措施，不断强化安全风险管理和应急响应能力，确保安全事故和灾难的风险控制在最低程度。

1. 安全管理体系建设

本单位建立了健全的安全管理体系，明确了职责、权限和制度，使安全管理工作具有操作性和可行性。我们不断完善和改进安全管理体系，提高安全管理水平。

2. 行为规范管理

本单位在行为规范管理方面非常注重，建立了健全的员工行为规范管理制度，要求员工要严格执行各项制度和规定，不得违反安全规定或者意图造成安全事故。

3. 应急响应能力建设

本单位认真开展应急救援演练和应急培训，提高了应急响应能力和应对突发事件的能力。我们还加强了与相关部门和单位的合作，实现紧密配合，确保灾难的应急处置能够及时和有效地进行。

四、后记

在守护人民安全和幸福的道路上，我们不断以服务群众、服务人民为己任，坚持以人民为中心的发展思想，不断提升单位的安全管理水平，为实现全面建设社会主义现代化国家的目标打下了扎实的基础。我们还将继续不懈努力，为保障人民的生命安全、身体健康、财产安全和社会安定作出更大的贡献。

监管自查报告 篇3

资金监管自查报告——确保资金安全，保障客户利益

一、自查的背景与意义

资金是企业运营的命脉，也是顾客信任的基础，因此，资金安全是企业发展过程中最为重要的一项工作。为了防范外界风险，提高自身风险抵御能力，企业需对资金进行全面的自查和评估。本次资金监管自查旨在全面检查公司的财务状况，发掘潜在风险并采取相应措施进行处理，提高企业自身的风险防范与抵御能力。

资金监管自查是一项非常必要且重要的工作，主要有如下意义：

1. 为企业提供长期稳定的资金来源，保证企业正常运转，进一步提高企业的信誉度和声誉度。

2. 对于提高企业财务管理的水平，检测财务管理是否规范、是否遵循了相关业务规定，为企业的可持续发展提供了必要的保证。

3. 自查完善资金监管制度，深入分析资金流向，发现和纠正意外、违规事件，防止业务风险。

4. 建立高效的资金监管机制，提高财务管理效率，防范财务风险，保证公司资金的安全。

二、自查的内容和方法

1. 资金环节的检查

（1）现金流量核对：现金流量是公司整体经营的一个重要组成部分。符合纳税前“净利润+固定资产折旧额”计算而来的现金流量表，在制作过程中的涉及金额、准确性、记录是否及时等方面进行核对。

（2）银行流水账单核对：核实现金管理相关部门的银行账户资金收支情况，查看收入明细和支出明细是否与财务报表相符合。

（3）预算执行情况核对：检查今年的预算执行情况，预算执行率是否达到预期目标，发现偏差并制定改进方案。

2. 财务报表的检查

（1）检查报表的准确性：确保报表数据的准确性和完整性，检查所有记账记录和备用支票，以确保所有支出和开支都已正常记载。

（2）检查收入和贷款业务：检查收入和贷款业务是否符合公司财务政策，并制定相应的管理规定。

（3）资产负债表核对：检查资产负债表的准确性和及时性，包括应收账款、应付账款、资产总额、负债总额等各项指标。

3. 内部控制的检查

（1）内部审计：公司内部部门之间开展一个周期性的内部审计，评估内部风险管理情况，找出补救措施，提高公司内部控制的效率和有效性。

（2）归口管理：在归口管理中，公司应制定该事项的常规管理流程和制度，明确资金流向、职责和相应的财务管理人员。

4. 电子支付的检查

（1）查询电子支付是否符合管理程序和要求。

（2）检查签名审批程序是否完整，包括交易金额、交易时间等相关信息。

（3）核查资金流程、交易细节、实施过程的督查检查记录。

三、自查的结果

经过全面的自查和审核，本次资金监管自查得出如下结论：

1. 公司的现金流量审计非常精细，资金开支非常规范，现金管理措施紧密、完善得到有效实施。

2. 财务报表审核得到有效执行，合规性高，经济和业务信息完整。

3. 公司内部控制得到很好的实施，各部门之间配合紧密、合作有力，能够充分保障公司资金的安全。

4. 电子支付系统管理得到很好的进行，交易安全、信息准确、流程透明。

在本次资金监管自查之后，公司可以对资金管理的各个环节进行及时维护、完善管理机制，遵循客户需求和监管底线，全方位增强公司的资金管理安全。

监管自查报告 篇4

随着现代经济的不断发展和金融业的快速发展，金融监管问题已成为人们关注的焦点。随着对资金流动监管的重视，国家对各银行、证券公司、保险公司等金融机构进行资金监管自查报告的要求也越来越高。以下是对该报告进行全面分析的专业论述。

首先，我们需要知道什么是资金监管自查报告。资金监管自查报告是指银行、证券公司、保险公司等一些金融机构在法律、法规、规范性文件等方面进行自查、评估，并在报告中提交自查结果和整改建议，以达到规范管理、完善制度的目的。而这个过程中，金融机构需要合理处理好自身监管与客户需求之间的平衡，从而维护金融市场健康稳定的运行。

其次，在资金监管自查报告中，金融机构应该重点关注哪些方面呢？首先，是对组织结构的监管，金融机构需要建立有效的决策层和落实层，确保内部的监管与管理得到有效执行。其次，是对业务操作的监管，这包括对各个业务环节的规范化管理、有效控制风险的能力等。此外，还需要关注内部控制和风险管理的有效性，以及对资产负债的管理和监管。

更进一步地说，资金监管自查报告所需关注的方面还包括对反洗钱、保密与信息安全的管理等。此外，一些重大问题如跨境资金流动、掩盖账目等也必须充分披露和解决。而对于这些问题，金融机构需要建立科学、完善的管理制度和监管机制，以达到规范管理的目的。

那么，资金监管自查报告对于金融市场的影响是什么呢？首先，它有利于金融机构在内部制度、规章制度等方面的改进，并增强内部控制和风险管理的能力。其次，他有利于金融机构建立客户信任、加强竞争力，并提高整体资产质量与利润水平。最后，资金监管自查报告还有利于金融体系的健康和稳定发展，为行业的合法合规经营提供保证，缩小操纵市场的空间，降低市场违规行为的风险。

总之，资金监管自查报告是金融机构合规经营、规范管理、保障客户权益的重要手段。在自查报告过程中，金融机构需要对自身整体规范管理、风险管理、内部控制与风险审计等方面进行系统评估与完善，并将自查结果及时向公众公开，以提高客户满意度，增强行业自律意识，促进金融市场健康稳定发展。

监管自查报告 篇5

资金监管自查报告

为了加强公司内部资金管理，确保资金使用的合法性、合规性、安全性，本公司组织了一次自查。现将自查情况向董事会及所有股东报告如下：

一、总体情况

为确保公司资金使用的健康有序，执行公司及行业要求的资金监管制度，公司自上次资金监管自查以来，严格执行各项制度，规范各项流程。在资金落实、账户管理与使用过程中尽可能避免资金风险，暂无资金风险案例。

二、落实资金管理责任

公司建立了规范、明确、有效的资金管理制度，明确细化各阶段的资金使用流程和具体操作，设立了专门的财务会计部，详细规范了公司各项财务业务的执行程序，落实了资金管理的责任制，负责公司内部资金管理的所有部门及工作人员已纳入公司各级人员考核和绩效评价体系。

三、加强资金预算管理

公司定期进行预算编制、预算执行和预算评价，制定了资金使用计划与预算，每个月及季度结束时进行资金预算及其他相关分析，编制财务预算报告，进行资金费用分析，确保资金使用计划和经费预算的有效执行。

四、强化资金流动管理

公司对所有资金流动均进行详细记录，记录包括来源、流向、金额、时间等相关信息，并建立了能够及时预警企业资金风险的流动监管体系；严格限制各部门在未获得资金管理批准的情况下进行资金交易，每日进行现金存与提取操作，确保公司的资金安全和流动性。

五、健全往来单位资质审查制度

公司建立了往来单位资质审查制度，执行往来单位备案制度，确保与往来单位的资金交易均受到有力管控和约束。

六、加强对员工的培训

公司通过内部会议、培训、外部专业咨询等多种方式，对公司内部各个层面的财务人员、业务人员及其他部门员工进行资金管理知识培训，确保员工意识到个人从事资金处理的责任性和重要性，严格遵守公司制定的资金监管程序。

七、完善资金风险防范措施

为杜绝各类风险隐患，公司建立了财务风险防控机制，并根据实际情况制定相关应变措施，进一步提高了公司对违规操作、非正常流程的风险预警，并及时调整各项工作流程，制定必要的处置措施，确保公司资金的安全性和可控性。

在此，本公司郑重承诺，今后将进一步加强公司资金管理工作，建立健全费用管理、审计监管以及财务风险应变措施，随时对公司内部的资金流动情况进行监管，确保公司各项资金费用的安全，保障公司的健康发展。

监管自查报告 篇6

我县是主测松材线虫病和兼测马尾松毛虫的国家级森林病虫害中心测报点以及松材线虫病预防工程治理县。为此，我局根据本县历年森林病虫害的发生情况及当前松材线虫病防范的严峻形势，把林业有害生物防治目标管理工作的重点放在松材线虫病的检疫、监测和防控上。

（一）林业有害生物成灾率

根据监测结果显示：xx年县未发现马尾松毛虫为害，松褐天牛为害面积2945亩；枯死松立木经采样、分离、镜检，未发现松材线虫；林业有害生物总发生面积2945亩，成灾面积608亩，成灾率为0.8‰。

（二）林业有害生物无公害防治率

（三）无公害防治情况

1、对全县被松褐天牛等为害的2945亩松林内的枯死松立木，进行了全部伐除清理；2、结合国家级森林病虫害中心测报点的松材线虫病测报工作，利用在全县的松林内布设的120只松褐天牛诱捕器，结合监测工作，对松褐天牛进行预防除治，降低虫口密度，实施预防作业面积840亩。

xx年全县实施林业有害生物防治面积2945亩，实施防治作业面积共3785亩，其中，无公害防治作业面积3785亩，无公害防治率为100%。

监理自查报告

在平时的工作中，报告已经不再是一件罕见的事情了。报告可以是正式的或者非正式的，它们可以长度短或者长，也可以是内部使用或者外部发布的。那么，我们应该如何写好一份报告呢？为了帮助大家，工作总结之家小编今天在这里推荐了一篇与“监理自查报告”相关的文章，请务必收藏本网站的链接以便下次快速浏览！

监理自查报告(篇1)

一、工程概况

1.1基本情况

水屯水库位于石林县城西南部板桥镇龙潭村委会初为村，距石林县城6km，有石林县城～板桥镇的公路经过三板桥，从三板桥～龙潭村委会～初为村采石场的土路从水库大坝坝顶通过，交通便利。

小屯水库所在的几湾河发源于宜良县的锅盖山，属珠江流域南盘江水系巴江的一级支流。小屯水库流域近似呈扇形，整个流域属构造侵蚀中低山地貌，其地势北高南低，分水岭海拔高程一般在1800～2100m之间，最高点为位于流域正西方向的大梁子，海拔高程2132.90m，最低点为坝址前，海拔高程约为1700m。

小屯水库始建于1921年，1923年农历2月竣工，1958年开始扩建大坝，到1962年11月为止坝高加至15.8米，库容305万m3。1975年再次扩建水库，培厚上游坝坡，大坝加高至坝高16.28米，坝顶宽7米，相应高程1697.26米，坝轴线长111.6米，上游坝坡1:3.5，上游坝坡下部局部地段1:0.5，下游坝坡按1:2，的坡比按高至坝顶，下游坝坡由上而下分别为1:2、1:2.5，总库容422.6万m3。是一座以灌溉为主，兼顾城乡供水、发电和下游防洪的小

（一）型水库。

39.3km，其中:小屯水库上游的小西村水库控制流域面积23.2 km2，小西村水库～小屯水库区间流域面积16.1 km2。另经1:5万地形图量算，小西村水库以上主河道长6.76 km，主河道平均比降17.7‰；小西村水库至小屯库区间主河道长9.96 km，主河道平均比降为9.3‰。现状枢纽建筑物主要由大坝、泄洪隧洞和输水建筑物组成。

大坝：均质土坝，最大坝高16.28m，坝轴线长111.6m，坝顶宽7.0m，坝顶高程1697.26m。上游坝坡为1:3.5，上游坝坡下部局部地段1:0.5，下游坝坡由上而下分别为1:2、1:2.5。上游坝面凹凸不平，局部为块石护坡，下部无砂砾垫层，其余为草皮护坡；下游坝坡为草坡护坡，坝脚设倒滤体，高4.5m，顶宽1.5m，外坡1:1，为干砌块石，成台阶状砌筑。

泄洪隧洞：布置在右坝肩，进口底板高程1686.25m，总长78.25m。前段长35m，高、宽均为2.6m，为钢筋砼方型结构；在坝轴线位置设置竖井，井内安装2.6×2.6m的平板闸门一道，上部建有启闭机房，启闭机房与库岸设工作桥连接，工作桥长18m，分3跨，共设3个梯形砌石支墩，支墩上为现浇钢筋砼工作桥，桥面宽1.20m。竖井及启闭机房框架均为C20钢筋砼；启闭机房为砖混结构，面积25m2。后段长43.25m，2洞身断面为城门洞型，断面尺寸为3.1×4.0m，为砌石结构。之后进入渠道。

输水高涵：位于大坝顺流左岸，为浆砌石矩形无压洞，进口设有Φ500mm的转盖工作闸门一道；高涵断面尺寸为0.85×1.3m，长70.5m，进口底板高程1688.39m，最大输水流量0.57m/s，是水库解决人饮的`主要供水通道。

输水低涵：位于大坝右岸泄洪隧洞底部，总长78.25m，净宽0.9m，高1.2m，圬工拱涵，进口高程1685.25m。进口安装Φ500mm的转盖工作闸门一道，人工启闭，输水流量2.7m3/s，管后40m处建一石砌渡槽，高4m，长70m，将库水由西渡至东沟灌溉；现出口已被封堵，出口未见渗漏。

输水三涵：位于顺流左岸，为石砌箱形涵洞，总长93.0m，宽0.8m，高1.2m，进口高程1682.30m，进口设直径0.3m圆球。输水三涵为大坝加高前所建输水涵洞。后来大坝下游坝坡滑坡，涵洞被拉断多处，不易处理，1975年采取全部以水泥砂浆块石封堵，目前出口存在渗漏。

输水四涵：位于左岸山坡，进口高程1688.28m，长84.30m，为圆拱直墙钢筋砼结构，宽1.2m，高1.8m，进口设有Φ500mm的转盖工作闸门一道。由于施工质量问题洞身漏水，后采取出口浆砌块石封堵，出口未发现渗漏。 1.2.2工程地质

⑴坝体工程地质条件

根据钻孔内渗透试验分析，K=1.51×10-4～1.07×10-3 cm/s，均值7.38×10-4 cm/s，属弱透水～较强透水。根据主要物理力学指标表明，坝基土存在一定的压缩变形，但变形不大。

⑵坝基工程地质条件

根据ZK1、ZK2、ZK5、钻孔揭露，坝基有7.1-9.6m坡洪积+淤积土层未清除，上部为浅灰，黄褐色砂质粘土含碎、块石，底部为灰黑色淤泥质粘土，厚度0.65-1.9m。

⑶坝肩工程地质条件：两岸坝肩为全风化粉砂质板岩。

⑷天然建筑材料：坝体培厚风化料：位于右坝肩丫口以及下游地区，出露马龙群下段，灰黑色页岩夹薄层泥质灰岩，破碎。丫口底部石哑口冲断层破碎带为糜棱岩夹断层泥。上部页岩可做风化料。建议向下游扩大开采范围：最优含水率W=11-14%，最大干密度1.60-1.72g/cm3。防渗墙固壁土料和帷幕灌浆粘土：位于施工现场10Km的小色多山坡上采挖供应。

二、监理组织机构

标段名称为石林县小屯水库除险加固工程监理标；监理单位为昆明市新兴水利水电工程建设监理有限公司；监理资质等级为丙级，类别为水利水电。监理公司是依据与石林县小屯水库除险加固工程建设管理局(简称工程建设管理局)签订的建设监理合同规定，由公司于20xx年5月20日派驻施工现场履行监理合同义务的监理机构——小屯水库监理处。总监理工程师甄云峰为监理处第一负责人，其他组成人员为：总监理工程师代表徐应凯。工程正式开工启动后我公司将新增加一名监理人员。工程投资控制及合同管理负责人：总监，甄云峰；工程进度及质量控制负责人：徐应凯、汤伟江。

三、监理行为

进场后，总监组织编写了监理规划和监理实施细则，根据目前工程开展进度情况反映，监理规划和监理实施细则是可行的，监理日志每天由监理人员负责认真填写。

四、质量抽检开展及检测资质情况

工程施工过程中，认真组织监理人员进行工程质量抽检，主要进行了以下工序项目的抽检：

1、拦河坝塑性砼防渗墙施工，抽检了槽孔孔位偏差，孔斜率，槽底淤积厚度、清孔换浆泥浆比重、含砂率、粘度、搭接头刷洗程度、砼坍落度、扩散度等控制指标，检测结果均符合设计要求。

2、上、下坝坡整形坡比抽检，共抽检9个断面，共检测72个点，合格54个点，合格率为71.8%。

3、上游坝坡护坡施工，C15砼预制块规格尺寸抽检，共检测10次，共130块，结果均在控制允许偏差范围内；反滤垫层铺设厚度抽检，共抽检3个断面，检测88点，合格80点，合格率为91.0%。

4、排水棱体施工，基础开挖断面检测共抽检5个断面，检测值均在允许偏差范围内；开挖底基高程共抽检5个断面，共检测20个点，检测值均在允许偏差范围内；反滤料铺设共抽检5个断面，共检测25个点，检测值均在设计控制范围内。

监理自查报告(篇2)

住建局责任建设自查报告(3篇)

加了市住建委组织的党的十八大知识竞赛，获得优秀奖；围绕建党92周年，开展了重温党史纪念活动，激发爱国爱党热情。二是坚持抓好思想政治建设，注重人文关怀和心理疏导。今年来，先后组织党员干部积极参加义务献血、慈善一日捐活动，对工作起到了有力推动作用。

认真开展环境治理进机关活动。积极倡导低碳生活，通过摆放绿色植物、张贴节约环保宣传画、开设道德讲堂等形式，提高了党员干部文明和谐、节约环保意识。

三、开展治庸问责工作

坚持把开展治庸问责与落实党建工作责任制相结合，层层签订党建工作责任书，明确目标，细化任务，严格奖惩，确保工作落实。局党委认真贯彻民主集中制组织原则，建立健全了民主议事规则，按照上级要求，认真召开民主生活会，落实领导干部述职述廉制度和领导干部个人重大事项报告制度，组织党员干部听取领导干部述职述廉，并对领导干部述职述廉情况进行民主测评，确保班子纯洁度和自律性。一年来，全局党员干部遵章守纪，勤勉尽责，自觉抵制“四难”、“四乱”现象，各项工作未发生失职、失误和被投诉情况。

四、完善“实绩档案”制度

严格按照区责任建设办公室下发的《关于建立领导班子和领导干部“实绩档案”制度的实施办法（试行）》，领导班子及成员认真总结梳理工作执行情况，详实填报“实绩档案”，各项工作得到较好落实。一是片区改造进展有序。续建项目樵湖岭片区及周边综合整治工程、果园路及培园路片区综合整治工程已全面完工。今年实施的翁家堰、肖家巷、福绥路片区和夷陵路片区综合整治工程，也将在年底基本完工。同时把片区改造与缓解停车难问题相结合，在续建及新开工项目中，新增社会停车位256个，在亚洲广场立体停车场设计停车位204个。二是城市整理初见成效。我局今年承担的城市整理项目有50栋，改造总面积5.7万㎡。我局全面动员，协调各方，确保了城市整理工程顺利推进。共拆除违章建筑1000余㎡， 防盗网500余个，店招100余个、大型广告牌2个。截止11月， 二是将项目制管理运用到辖区建设中，强化建设施工过程监管，明确各阶段目标，定期总结经验，有效推动辖区建设更加迅速高效。

7、深入开展工作品牌创建活动

以服务大局、服务群众、服务发展为宗旨，以提升机关党建工作水平和效能为目标，以树立党组织和党员的良好形象为出发点和落脚点，紧紧围绕中心任务，全面推进党建品牌建设。在城市整理和片区改造工程项目中，创新监管手段，探索实施“居民监理”制度。即每个项目开工之前，从社区选聘2-—3名具有一定建筑工程相关专业知识的相关居民作为“居民监理”，参与从项目设计到竣工的全过程，随时对项目实施的各个环节进行监督，最大限度让群众参与到城市建设改造中来，不断提高辖区建设的透明度和公众参与度，有序推进辖区建设的民主决策和社会监督，逐步建立结构合理、管理科学、程序严密、制约有效的“阳光住建”体系，保证了项目建设工作的公正、高效和工作人员的廉洁。

8、加强重点工作督促检查

全面落实市、区两级会议任务分解，全力完成区委、区政府交办的重大工作任务和督办件。

计划、半年有检查、年终有总结；围绕“坚持群众路线，争做清廉表率”主题，召开了民主生活会，结合交心谈心，查找了在思想学习、工作和生活方面存在的问题，并制订了整改措施切实加以整改；制定《学创活动方案》，并结合行业特点，组织了开展绿化养护、防虫打药、抢险排难、便民服务等主题实践活动，收到良好效果。

（二）加强干部队伍学习，加大宣传力度

按照创建学习型党组织要求，以学习政治理论和住建业务为主要内容，加强党员干部队伍学习。制定了《党委中心组学习计划》，全年开展集中学习12次，参学率在98%以上；并采取领导上党课、观看警示教育片、网络学法等多种形式，增强学习效果。同时切实加强新闻宣传报道，全年在新闻媒体、网站、内部专刊见稿7(8篇)。

（三）加强机关作风管理

坚持从建立健全制度入手，不断规范权力运行和监控，先后修订规章制度42项，基本涵盖了机关自身建设、党务政务决策、资金分配、内部管理等各个方面；认真落实中央“八项规定”，开展行政权力清理，严格落实公务用车配备、住房和办公用房方面的制度规定，实行财务集中监管、清理清退领导干部会员卡、加强节日廉洁自律等措施，营造了风清气正的工作氛围。一年来，全局党员干部遵章守纪，勤勉尽责，自觉抵制“四难”、“四乱”现象，各项工作未发生失职、失误和被投诉情况。

（四）完成党风廉政建设、社会管理综合治理、计划生育、信访、安全生产、文化体育、统战和文明创建等各项工作任务，没有一票否决问题发生

1、党风廉政建设。一是成立了以党委书记、局长为组长的党风廉政建设领导小组，班子成员按照“一岗双责”要求，负责各自分管部门和科室党风廉政建设工作的具体落实，形成一级抓一级，层层抓落实的工作格局。制定了《党风廉政建设和反腐败工作要点》，并与各单位负责人签定了《党风廉政建设责任书》，保证廉政建设目标责任的落实。二是是对照 党风廉政建设要求，认真做好党委基层组织建设年整改提高公开承诺，落实党组织书记承诺事项分解。三是从规范和制约权力运行入手，加大对资金使用、重大工程建设项目招投标等方面的管理和监督力度，确保了干部和资金安全。四是扎实做好公务用车、公务接待等专项治理规范工作，认真开展党风廉政宣教月活动，切实加强党性党风党纪教育。一年来，全局党员干部自觉遵守廉洁自律规定和各项工作纪律，自觉接受群众监督，有效促进了党风廉政建设工作的落实，没有发生违纪违规案件。

2、社会管理综合治理工作。成立了综治工作领导小组，认真落实综治工作责任制，层层签订目标责任书，深入排查调处不稳定因素，使矛盾得到及时化解。

3、计划生育工作。严格落实计划生育政策，认真开展相关管理工作，及时准确上报信息。

4、信访工作。坚持“走出去、请进来”、“先协调、后答复”的提案、信访办理工作原则，采取与代表、委员面商会谈、实地调研、说明情况、征求意见、电话函询等多种联系沟通方式，共同探讨解决问题的办法、措施，全年共办理人大提案34件、信访6件，均做到了件件有答复、事事有回音，满意率、办结率均达100%。

5、安全生产工作。成立了安全生产领导小组，认真落实安全生产责任制，切实加强日常安全排查和督促整改，全年未发生安全责任事故。

6、文明创建工作。围绕迎接文明指数测评，加大创建整改力度。先后在街道开展绿地整治、花卉组景等亮化街景工程，在广场公园开展学雷锋志愿服务等便民活动，布置文明礼仪、道德守礼宣传展板300余块，同时开设了道德讲堂，组织党员干部走上街头开展文明劝导活动，提升了队伍素质。

7、统战工作。组织人大代表、政协委员视察片区改造、城市整理等建设项目，自觉接受监督。加强与统战对象交流沟通，认真听取他们的意见，力求促进工作。

第2篇：住建局招商引资工作自查报告

一、自查结果

通过自查，我局共得分112.5分，其中目标完成得分100分，超额完成任务得分11分，特色加分1.5分。

二、完成情况

(一)机构和制度建设(目标分值10分，自查得分10分)

为切实抓好本年度民生工程建设，我局党组经过研究成立了由局长任组长的县住建局民生工程领导小组，各相关分管领导具体负责抓落实，相关责任单位和股室具体实施，将责任落实到人，并分季度实施督查。同时，确定了情况报送联络员，专门负责民生工程开展情况和相关信息的报送。

(二)政策宣传(目标分值5分，自查得分5分)

今年，我局通过电视、发宣传单、挂标语等多种形式向广大人民群众宣传民生政策，每季度都向新闻媒体发送宣传报道信息，以扩大群众知晓面。同时，积极通过问卷调查等方式，了解广大群众对民生工程实施情况的满意度，根据情况改进工作。

(三)基础工作和日常管理工作(目标分值10分，自查得分10分)

针对我局实施的几项民生工程，我们建立了档案资料分类管理系统，对农村危房改造、保障性住房建设、城市棚户区改造、城市污水管网改建及维修工程建立了信息台账，同时，每月都向县目督办报送了进度情况表，每季度报送季度实施情况，高质量地完成了半年和年终工作总结及自查报告，圆满完成各项任务。

(四)资金管理(目标分值20分，自查得分20分)

我局积极落实项目资金管理办法，建立和落实好了资金核批制度，各项配套资金全部落实到位。对廉租房租赁补贴和农村危房改造补助资金的发放，我局按时足额支付到人，并实行了打卡发放;对廉租房、棚户区改造的项目资金实行了专款专用，按进度进行了拔付;工程类项目资金按工程进度拨付。

(五)目标任务落实(目标分值55分，自查得分66分)

《中共县委办公室县人民政府办公室关于分解下达2013年度民生工程目标任务的通知》(委办〔2013〕111号)下达的各项目标任务。

1.农村危房改造。目标：实施农村危房改造1585户。

今年实施了2029户农村d级危房改造工作，完成了改造任务的128%，并全面完成了信息录入。

2.保障性住房建设。目标：建设廉租住房、经济适用住房、公共租赁住房和限价商品住房等保障性住房1189套。

为加快推进我县保障性安居工程建设进度，全面完成下达的目标任务，我县主要采取新建、租赁、配建形式来完成。目前，通过新建完成保障性住房888套，面积44687.7平方米，其中廉租住房168套正在进行主体施工，公共租赁住房560套、经济适用住房160套正在基础施工，争取中央、省级专项投资补助资金5848万元。通过配建形式完成限价商品房40套，通过租赁和其它方式分别完成了廉租住房21套，公共租赁住房240套。同时，已有1083套已竣工(其中廉租住房三期288套，四期工程216套，城市棚户区改造318套，采取租赁返租解决了21套廉租住房房源，采用其它形式完成了240套公共租赁住房房源)，占年底竣工任务的119%。公共租赁住房、廉租住房五期高层共612套正在主体施工。

3.城市棚户区改造。目标：实施棚户区改造740户，年中调整为690套(县政府与市政府签订的目标责任书)。

采取市场运作的方式，全面启动了龙腾盛世、翰林苑、康力国际、三罗金都4个片区的691户棚户区改造，其中龙腾盛世和翰林苑主体工程已完工，康力国际和三罗金都2个片区也正在进行基础施工，中央补助资金已到位1218万元，超额完成目标任务。

4.城市污水管网改建及维修工程。目标：新(改)建城市污水管网2200米。

结合国土片区、路、街等道路改造和江都花园以东36米道路建设新(改)建了4500米污水管网，完成目标任务的205%。

第3篇：住建局责任建设自查报告

住建局责任建设自查报告3篇

改造与缓解停车难问题相结合，在续建及新开工项目中，新增社会停车位256个，在亚洲广场立体停车场设计停车位204个。二是城市整理初见成效。我局今年承担的城市整理项目有50栋，改造总面积万㎡。我局全面动员，协调各方，确保了城市整理工程顺利推进。共拆除违章建筑1000余㎡，防盗500余个，店招100余个、大型广告牌2个。截止11月， 效。

7、深入开展工作品牌创建活动

以服务大局、服务群众、服务发展为宗旨，以提升机关党建工作水平和效能为目标，以树立党组织和党员的良好形象为出发点和落脚点，紧紧围绕中心任务，全面推进党建品牌建设。在城市整理和片区改造工程项目中，创新监管手段，探索实施“居民监理”制度。即每个项目开工之前，从社区选聘2-—3名具有一定建筑工程相关专业知识的相关居民作为“居民监理”，参与从项目设计到竣工的全过程，随时对项目实施的各个环节进行监督，最大限度让群众参与到城市建设改造中来，不断提高辖区建设的透明度和公众参与度，有序推进辖区建设的民主决策和社会监督，逐步建立结构合理、管理科学、程序严密、制约有效的“阳光住建”体系，保证了项目建设工作的公正、高效和工作人员的廉洁。

8、加强重点工作督促检查

全面落实市、区两级会议任务分解，全力完成区委、区政府交办的重大工作任务和督办件。

示教育片、络学法等多种形式，增强学习效果。同时切实加强新闻宣传报道，全年在新闻媒体、站、内部专刊见稿78篇。

加强机关作风管理

坚持从建立健全制度入手，不断规范权力运行和监控，先后修订规章制度42项，基本涵盖了机关自身建设、党务政务决策、资金分配、内部管理等各个方面；认真落实中央“八项规定”，开展行政权力清理，严格落实公务用车配备、住房和办公用房方面的制度规定，实行财务集中监管、清理清退领导干部会员卡、加强节日廉洁自律等措施，营造了风清气正的工作氛围。一年来，全局党员干部遵章守纪，勤勉尽责，自觉抵制“四难”、“四乱”现象，各项工作未发生失职、失误和被投诉情况。

完成党风廉政建设、社会管理综合治理、计划生育、信访、安全生产、文化体育、统战和文明创建等各项工作任务，没有一票否决问题发生

1、党风廉政建设。一是成立了以党委书记、局长为组长的党风廉政建设领导小组，班子成员按照“一岗双责”要求，负责各自分管部门和科室党风廉政建设工作的具体落实，形成一级抓一级，层层抓落实的工作格局。制定了《党风廉政建设和反腐败工作要点》，并与各单位负责人签定了《党风廉政建设责任书》，保证廉政建设目标责任的落实。二是是对照党风廉政建设要求，认真做好党委基层组织建设年整改提高公开承诺，落实党组织书记承诺事项分解。三是从规范和制约权力运行入手，加大对资金使用、重大工程建设项目招投标等方面的管理和监督力度，确保了干部和资金安全。四是扎实做好公务用车、公务接待等专项治理规范工作，认真开展党风廉政宣教月活动，切实加强党性党风党纪教育。一年来，全局党员干部自觉遵守廉洁自律规定和各项工作纪律，自觉接受群众监督，有效促进了党风廉政建设工作的落实，没有发生违纪违规案件。

2、社会管理综合治理工作。成立了综治工作领导小组，认真落实综治工作责任制，层层签订目标责任书，深入排查调处不稳定因素，使矛盾得到及时化解。

3、计划生育工作。严格落实计划生育政策，认真开展相关管理工作，及时准确上报信息。

4、信访工作。坚持“走出去、请进来”、“先协调、后答复”的提案、信访办理工作原则，采取与代表、委员面商会谈、实地调研、说明情况、征求意见、电话函询等多种联系沟通方式，共同探讨解决问题的办法、措施，全年共办理人大提案34件、信访6件，

均做到了件件有答复、事事有回音，满意率、办结率均达100%。

5、安全生产工作。成立了安全生产领导小组，认真落实安全生产责任制，切实加强日常安全排查和督促整改，全年未发生安全责任事故。

6、文明创建工作。围绕迎接文明指数测评，加大创建整改力度。先后在街道开展绿地整治、花卉组景等亮化街景工程，在广场公园开展学雷锋志愿服务等便民活动，布置文明礼仪、道德守礼宣传展板300余块，同时开设了道德讲堂，组织党员干部走上街头开展文明劝导活动，提升了队伍素质。

7、统战工作。组织人大代表、政协委员视察片区改造、城市整理等建设项目，自觉接受监督。加强与统战对象交流沟通，认真听取他们的意见，力求促进工作。

8、文化体育工作。积极组队参加市住建委组织的党的十八大知识竞赛，获得优秀奖；围绕建党92周年，开展了重温党史等纪念活动，激发了大家的爱国爱党热情；注重人文关怀，先后慰问住院职工及其家属3人，组织党员干部积极参加义务献血、慈善一日捐活动；建立络文明传播志愿队，跟帖上不文明行为，在上传播正能量。

完成信息上报及调研工作

认真撰写工作信息和新闻宣传报道，全年媒体、站和内部专刊见搞78条，其中国家和省级站4篇、省级报纸刊物2篇，市级站7篇、报纸29篇、电视1篇，区级站26篇、《信息》9篇。同时局领导班子围绕中心工作撰写调研文章10篇，其中《推进区物业管理长效机制建设的思考》被《调研》刊物采用。

完成“六五”普法各项工作任务

围绕“六五”普法，购买学法软件，扎实开展党员干部上学法和“”法制宣传日活动，取得良好效果。

加快推进上平台办公

积极推进电子政务建设，明确专人负责，实现上公文流转。及时更新信息公开及部门站信息，向社会公众通报辖区建设情况，及时处置政风行风热线、化解社会矛盾，提高了公众的参与度。

开展应急宣传，提高应急能力，认真办理公众诉求件，群众满意率98%以上

成立了应急抢险队，制订了相关制度、流程，及时处置群众诉求。全年开展绿化抢险121起，其中12次抢险过程刊登在三峡商报上，得到了广大市民得好评和肯定。

做好机要保密工作和档案管理工作，各类工作资

料收集齐全，无失密、泄密事件发生

加强机要室管理，重要文件单独保管；对新上岗涉密人员进行培训，持证上岗；规范档案管理，优化公文流程。档案管理整洁有序。

完成环境保护和节能降耗工作任务。落实“三短一简”要求，单位文印费、发文数量较上年下降5%

扎实开展片区改造、城市整理和绿化美化提档升级工程，优化了辖区环境；围绕机关节能工作目标，从水、电、油、办公费等四个方面加强管理，确保节能降耗工作落实；制订了“三短一简”制度，目前落实较好。

二、重点工作

抓基础设施建设，打造宜居环境

按照功能齐全、便民利民、循序渐进、整体推动的工作思路实施背街小巷改造工程。一年来，续建项目樵湖岭片区及周边综合整治工程、果园路及培园路片区综合整治工程、气象台及木桥街片区综合整治工程已完工；XX年项目肖家巷片区、翁家堰片区、福绥路及夷陵路片区综合整治工程已全面开工，预计元旦前基本完工。在今年的背街小巷改造中，我们尝试加入城市色彩内容设计，以色彩划分功能分区、以色彩标识建筑特色，探究居住小区环境色彩的和谐性。为缓解停车难问题，我们一是注重杂居小区停车位的设置，通过绿化和人行道砖合理划分车位，在续建及新开工项目中，将新增社会停车位256个；协调市级停车场项目建设，其中亚洲广场立体停车场设计停车位204个。

抓建筑物外立面整治，打造特色街区

我局坚持高起点规划设计、高标准施工建设的原则，全面开展城市整理工作。在科学选材的基础上，城市整理工作专班严把好质量关、技术关，执行统一标准，对各改造楼栋进行监督。要求施工方严格按照审核通过的图纸进行施工，若需变更，必须由甲方在核算基础上对变更技术方案进行认定，有效保障了城市整理项目的工程质量。此外，我们还在全市率先推行“居民监理制度”，在每个居民楼整治工程中，聘请3名居民监理和专业监理单位一起进行工程监管。这些从居民中选取出来的居民监理是整治工程的直接受益者，最能代表居民的利益，他们不仅能有效承担起居民和建筑方、施工方之间的桥梁纽带作用，同时也增强了居民对工程质量的信心。全年计划整治楼栋50栋，总面积万平方米，到目前为止，已完工34栋，在建13栋，确保12月31日前完工，余3栋因方案调整尚未实施。整理过程中，拆除违章建筑1000余平方

米，防盗500余个，店招100多个、大型广告牌2个，改造效果显著。

抓园林绿化管养，打造精品亮点

一是在街道绿化上提档次、求突破。以云集路上段至火车站广场2500㎡绿化带为试点，启动了“花街”绿化打造，投入15万元，将两旁分车带栽植万寿菊、矮牵牛、三角梅等花卉万株，红花玉兰、深山含笑等60株，大花月季50丛，努力达到四季见花，天天有花的目标；以步行街的绿化建设为突破口，通过种植景观树种，设置高档花箱等，提升绿化档次，坚持提高街道美化质量，到目前为止，共在绿化带、花坛、安全岛换花4次计40万盆，达到了色泽艳、花期长的美化效果。二是广场公园管理突出便民服务。夷陵广场管理处整合原便民项目，新推“十二便民”，增加便民停车，便民开水、便民直饮水，人气旺盛，便民打气筒是中心城区唯一打气点，“小气筒”发挥“大作用”；规范健身团体管理，建立规范有序的健身秩序，无重大纠纷矛盾，为市民营造安心的健身“家园”；白龙公园管理处联合白龙井社区、市气象局在公园内建设便民气象站，开展实时气象服务。三是大力开展绿化重点项目建设。区铁路沿线环境综合整治工程已正式开工建设；发展大道沿街绿化提档升级工程正在顺利推进。

抓小区物业管理，打造和谐小区。在今年的体制改革中，物业管理部分职能由市调整到区。运行半年以来，物业管理逐步走上正轨：认真宣传贯彻国家、省和市有关物业管理的法律法规和上级的指示精神；受理辖区的物业投诉75起；指导辖区内的小区成立业主委员会；纠正小区物业管理中的不规范行为，有力地促进了物业管理的在我区健康发展。

抓管理体制改革，打造全新体系

一是加快理顺管理体制机制。我局成立后，积极着手落实局机关及各二级单位内设机构设置、人员关系划转、管理制度修订、统筹财务管理等后续工作任务，理顺了区级管理事权，没有发生不稳定现象，各项工作实现良好开局。二是推动全区绿化管养一体化。按照原管养体制划分，区绿化管养责任主体众多，主城区、经济开发区、葛洲坝区域、背街小巷等分属于不同的责任单位，为了加强全区管养水平，统一管养标准，区园林绿化管理局积极推进全区管养一体化工作，全面接手了城区背街小巷、社区绿化及经济开发区的绿化管养工作。

抓综治信访维稳，打造和谐

一是认真做好信访维稳工作。到12月18日为止，

共受理社会单位和群众咨询投诉信访件247件，均做到了及时回复和反馈。结合住建系统体制调整实际，抓好干部职工的思想稳定工作；通过系列工作措施，有效保障系统和谐稳定，没有发生群体性和非正常性上访事件，较好维护了稳定大局。二是积极筹措资金，做好集资兑付工作。顺利完成了XX年度1-3月 评优挂起钩来，保证廉政建设目标责任的落实。三是对照党风廉政建设要求，认真做好党委基层组织建设年整改提高公开承诺，落实党组织书记承诺事项分解。一年来，领导班子带头踏实工作，自觉遵守领导干部廉洁自律规定和各项工作纪律，自觉接受干部职工和群众的监督，有效促进了党风廉政建设工作的落实。

二、加强廉政教育，筑牢思想防线

把学习教育作为推动和落实党风廉政建设的重要措施，坚持以学促廉，以教育廉。一是坚持中心组理论学习制度。按照学习制度和计划，及时传达学习各级党委关于党风廉政建设的文件精神，并结合实际，进行有重点的学习和讨论。二是加强警示教育。局党委成员积极参加了区委组织的教育培训，并到市警示教育基地参观学习，同时，组织全系统中层以上党员干部观看警示教育片，进一步增强廉洁自律意识。三是围绕“坚持群众路线，争做清廉表率”这一主题，召开了民主生活会，全体党员干部以改进自身作风作为促进和谐社会建设为切入点，认真查找了在思想学习、工作和生活方面存在的问题，并制订了整改措施切实加以整改。

三、加强制度建设，强化约束机制

落实党风廉政建设责任制，教育是基础，制度是保证。我局在加强组织领导，宣传教育的同时，不断强化廉政制度建设，努力建立和完善用制度管权、管钱、管人的长效约束机制。一是落实“三重一大”制度，建立完善局党委议事规则、三会一课制度、交心谈心、廉政谈话、廉政承诺、廉政考核等一系列党内民主和组织生活制度。二是扎实开展行评“回头看”，把加强党风廉政建设与完善住建业务和队伍管理机制相结合，作为加强机关政风行风工作的载体和抓手，为转变工作作风、提高工作效率、优化服务质量发挥了积极作用。三是加强监督检查。坚持对新提拔干部进行任前谈话，将干部教育、管理、监督的关口前移，增强了干部的自重、自警、自省、自励意识，有效制约各重点项目的权力运行。一年来，未发现严重违法违纪案件，做到了工程优质、干部优秀，工程建好、干部不倒。

四、加强行业监管，规范市场体系

结合住建行业特点，积极推进源头治腐。主要是加强了工程建设招投标、安全生产、工程质量的监管，努力探索行之有效的监管措施。首先，切实加强了安全生产的监督检查。积极落安全生产责任制，维护了群众生命财产安全。其次，严格执行建设工程招投标制度。加强对工程建设项目从开工到验收环节的全程

监督。严禁领导干部利用职权干预和插手建设工程招投标，严防范扰乱建筑市场秩序的行为。 着力点，不断拓展工作途径，增强工作活力。一是扎实开展主题活动。围绕“学创”，积极组队参加市住建委组织的党的十八大知识竞赛，获得优秀奖；结合党风廉政宣教月和建党92周年，开展了党组织书记上党课、印发《家庭助廉倡议书》、重温党史等学习和纪念活动，激发了大家的爱国爱党热情。二是坚持抓好思想政治建设，注重人文关怀和心理疏导。今年来，先后组织党员干部积极参加义务献血、慈善一日捐活动，慰问住院党员干部及其家属3人，对工作起到了有力

监理自查报告(篇3)

xxxx设计研究

xxxxx有限责任公司

1.工程概况

xx二期水电站位于xx省xx自治州的xx县境内、xx河左岸支流xx河干流。水电站分为xx和xx两座电站，引水式梯级开发，以发电为主，兼顾生态环境用水，为ⅲ等中型工程，总装机容量22.8kw。

xx电站为xx河梯级开发的第一级水电站，电站装机2×5.4万kw，总装机容量10.8万kw。枢纽建筑物由沥青混凝土心墙堆石坝、左岸竖井溢洪道(与导流隧洞结合)、右岸放空建筑物、右岸引水系统及地下厂房等组成。

xx电站为xx河梯级开发的第二级水电站，电站装机2×6万kw，总装机容量12万kw。枢纽建筑物由首部枢纽、左岸引水隧洞、左岸地面厂房、钟鼓楼沟调水建筑物及公地沟调水建筑物等组成。

2.主要参建单位

xx水电站主要施工单位有xxxx公司、xxxx局、xxxx局、xxxx有限公司。

xx水电站主要施工单位有xxxx局、xxxx局、xx泰能、xxxx局、xxxx研究院。

两个电站由xxxx设计研究有限责任公司监理，xxxx设计研究院设计。

3.安全管理体系的建立及运行情况3.1安全管理体系的建立

监理部自xx年进场组建后，成立了以总监理工程师负责制的项目监理机构，监理部由综合管理部、计划合同部、工程部、质量安全部组成，安全监理工作由质量安全部负责。工程部下设x个现场监理组，分别设在xxxx各标项目部，负责施工现场监理工作（包括管安全管理），监理组归口工程部统一管理，并向总监负责。安全监测标和机电安装标由专业监理工程师负责施工监理工作。

监理人员进场后，在总监的主持下组织编写了《监理规划》、《监理实施细则》，并根据安全工作实际情况编写了《安全监理实施细则》、《xx二期工程项目安全监理管理办法》、《xx二期工程项目安全监理管理规章制度》等安全管理文件。

根据工程的需要，监理部安全管理工作采取专人负责全员参与的方式进行安全管理和安全控制，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，有力推动安全文化建设，提高全体监理人员的安全意识，提高了安全生产水平和防范事故的能力，有效控制了各类事故的发生，取得了良好效果。 3.2安全管理体系的运行情况

在工程安全管理方面，监理部始终坚持按照大唐国际《施工安全管理办法》和《xxxx电力发展有限公司基建管理制度汇编（xxxx版）》规定，对各施工单位安全生产进行管理和控制。

监理质量安全部下设专职安全监理人员2名，专项负责监理部的安全管理工作，审批和审查与工程有关的安全文件，监督检查施工单位各项安全管理条例的制定和执行情况，安全监理工程师定期的组织开展各种安全专项检查和不定期的日常检查。

审核施工单位的安全管理组织机构是否健全，安全管理人员是否到位，安全管理台账是否完整、规范，安全生产法律法规、制度是否齐全，专业施工队伍是否具备相应施工资质，重要工序是否进行技术交底，特种作业人员是否持证上岗等，检查各单位安全文明施工情况，火工品的管理及使用情况，车辆定期维护、保养情况，安全用电情况，起重设备、脚手架、高边坡、洞挖施工的安全隐患排查和防护处理情况等。

汛期要求各单位及时上报防汛应急预案和防汛演练方案，并及时组织防汛演练，上报演练总结，找出演练中存在的不足，及时改正。定期检查各单位防汛项目的进展和完成情况，随时检查各单位汛期的防汛值班情况和领导在岗在位情况。

通过各种检查使所有员工了解了各自施工环境的危险性，增加了安全知识、增强了安全意识、提高了遵章守纪的自觉性和安全责任感，及时发现施工方面存在的问题和薄弱环节，并进行有效纠正，从而保证安全体系正常运行。

4.安全管理存在的问题及采取的措施

4.1安全管理存在的问题

4.1.1各施工单位的施工队伍人员素质参差不齐，安全意思不够强，给安全管理带来一定难度，这就要求各项目部安全管理人员定期不定期的进行安全培训教育，观看安全生产警示教育片，并开展事故案例分析与讨论，认真吸取事故教训，落实安全生产责任制等，从而提高全员的安全意识，减少习惯性违章事故的发生。

监理自查报告(篇4)

监理资料自查报告

一、引言

监理资料自查报告是指监理单位对自身的监理资料进行全面检查和评估，并将检查结果详细记录和报告的一份文件。该报告可以帮助监理单位及时发现与整改监理资料中存在的问题，进一步提高监理工作的质量和效率。

二、自查内容

监理资料自查报告的内容包括但不限于以下几个方面：

1. 监理合同文件的完整性和合规性：对监理合同文件进行检查，核实合同的签订和批准程序是否合规、合同文本是否完整、是否缺失重要条款等。

2. 监理计划的编制和执行情况：评估监理计划的编制是否符合相关规定、是否满足项目的需求、是否合理可行，以及计划的执行情况是否达到预期效果。

3. 监理周报和月报的撰写和提交情况：查看监理周报和月报的编制情况，评估报告的内容是否详尽准确、是否及时提交，并与实际情况是否一致。

4. 工程质量报告的撰写和提交情况：检查工程质量报告的编制情况，评估报告的内容是否完整准确、是否及时提交，并对报告的反馈情况进行分析和评估。

5. 受理、记录和处理施工问题的程序和效果：检查监理单位是否按照规定及时受理来自业主和施工单位的问题，是否记录完整准确，并评估问题的处理程序和效果是否符合要求。

6. 经济管理和成本控制情况：对监理单位的经济管理和成本控制情况进行检查，核实预算编制的准确性和合理性，以及开支和决算的规范性和合规性。

7. 安全管理和监理措施的执行情况：评估监理单位的安全管理制度的完备性和执行情况，核实监理措施的有效性和合规性，并对问题的整改情况进行跟踪和评估。

三、自查方法

监理资料自查报告的编制可以采用以下方法：

1. 文件逐一核对法：按照事先设计好的自查清单，逐一核对监理资料中的文件是否齐全、完整，并进行记录。

2. 抽样检查法：从监理资料中随机抽取一定数量的文件进行检查，评估抽样结果的代表性和可信度。

3. 专家评估法：请有相关经验和知识的专家对监理资料进行评估和分析，提供专业的意见和建议。

四、自查结果

监理资料自查报告应详细记录自查的结果和问题，并提出改进措施和建议。例：

1. 监理合同文件存在缺失条款的问题，建议及时补充完善。

2. 监理计划执行率较低，建议加强对监理工作的统筹和协调。

3. 监理周报和月报的内容不够详细准确，建议加强对工程进展和问题整改情况的监控。

4. 工程质量报告编制较为滞后，建议加快报告的撰写和审核流程。

5. 施工问题的受理和处理程序存在瑕疵，建议制定更为规范和有效的工作流程。

6. 经济管理和成本控制方面存在风险，建议加强对预算和决算的管理和监督。

7. 安全管理和监理措施的执行情况不如预期，建议加强对施工现场的监督和培训。

五、自查总结

监理资料自查报告最后应进行自查总结，综合评估监理资料的整体质量和效果，并对自查的过程和结果进行总结和反思，提出对监理工作的改进方向和措施。

六、结语

监理资料自查报告是监理单位自身质量管理的一种重要手段。通过定期进行自查，及时发现和解决监理工作中的问题，可以提高监理工作的专业性和效率，确保工程项目的顺利进行和优质完成。因此，监理单位应高度重视监理资料的自查工作，不断完善和创新自查方法，提升自查报告的质量和价值。

监理自查报告(篇5)

一、工程概况

由我们湖南省第三工程有限公司负责施工的烟囱工程位于佛山市南海区狮山林场，烟囱高度为:128米;合同暂定价XX万元。

二、工程质量情况

自开工以来，在安全质量工作中，我们坚持做到组织落实、措施落实、制度落实，使安全质量工作一直处于良好的发展态势。没有发生任何安全质量事故，工程质量分项分部自检合格率99%。工程检验批共824个。

我们在确保安全生产，争创优质工程的工作中主要抓了以下几方面的工作：

1、健全保证体系，实现组织落实。

2、采取有效手段，做到措施保证。为了确保创优目标的实现，我们在创优措施上重点抓了四个环节：

3、加强岗前培训。

4、加强物资管理，把好源头质量。

5、完善施工工艺，提高工序质量。

三、规范内业资料整理工作，使资料书写规范，内容完整，真实可靠。

内业资料作为工程建筑物的结构尺寸及施工情况的真实记录。

四、工程进度情况

1#、2#烟囱主体全部完成。

五、我们在认真总结不断提高的基础上，着力抓好以下几项工作：

1、加强重点监控，确保安全生产。

2、全面落实创优措施，确保创优目标实现。

3、严格施工管理，保证合同目标。

3、建筑施工安全监理自检自查报告

为进一步加强建筑安装施工安全生产工作，确保在以后安全施工过程中，严防安全事故的`发生，在公司领导层的高度重视下，将对所有项目部进行安全生产大检查，彻底排查安全隐患，对检查发现的问题和安全隐患，要落实整改的项目部，限期整改，并落实专人跟踪监督，确保安全隐患整改率达到100%。凡安全隐患整改不到位或拒不整改的项目部，要从严处罚。于20xx年2月21日开始对各项目进行安全检查。

一，基本情况

公司根据《安全生产法》，《建设工程安全管理条例》和《建筑施工安全检查标准》（等法律、法规及规范标准，采取听汇报、现场检查、集中讲评等方法进行检查。

从检查情况看，各项目部从总体上还是较可以，普遍承在使用不合格的铁梯（自己制作）及移动脚手架。在施工过程中，工人的未按规范佩戴及安全意识较差。

二，存在问题

经过检查，发现存以下问题，主要表现在以下几个方面：

1.佩戴安全帽时，普遍未将帽带扣上。

2.因施工现场较复杂，工人安全意识差。

3.消防配置不够。

三，问题分析

1.安全入场教育培训落实不到位，农民安全意识得不到有效提高。

2.安全技术交底内容不详细缺乏针对性，不能起到规范和指导施工的作用和效果。

3.日常安全检查流于形式，不能消除安全隐患

4.施工人员安全意识淡薄，施工现场“三违”行为频繁出现。

四，措施和办法

首先，针对检查排查出的安全隐患和问题，公司要求项目部对生产安全实行横迹管理每周对施工现场安全进行安全检查，每天早上开工前进行安全技术交底及现场注意的安全事项。责令在限期整改，公司将严格监督整改落实情况，确保消除安全隐患和施工安全生产。

再次，各项目部应认真履行安全交底程序，各班长对各班组实行口头和书面交底，并留有文字记录。同时规范交底内容，并且要结合工程的实际情况进行结合工程施工特点进行有针对性的交底工作。对每周的安全例行检查要认真落实到位，并且进行记录，公司对各项目部每月进行抽查的安全检查。由于现场大部分是工人，文化程度低，安全意识淡薄，管理难度大，因此各项目部必须对他们进行安全教育，通过对安全事故案例的讲述，剖析事故原因达到警示的作用，从而引导工人转变思想观念，从“要我安全”过渡要“我要安全”的地步，做到“三不伤害”达到其规范安全行为的目的。

监理自查报告(篇6)

根据大连市水运工程质量监督站文件“关于开展全市水运工程监理企业和人员专项督查的通知”。本工程项目监理机构履约和自身建设情况及工作质量自查报告如下：

一、 监理组织机构落实情况

1. 监理组织机构设置和人员配备

根据大连虎滩湾环境改造工程建设的需要，我监理单位资质及业务范围符合规定要求，根据合同规定，组建了现场项目监理机构，监理部全权负责合同范围所规定的监理内容，实行总监理工程师负责制。为了顺利开展监理工作同时配备专业监理工程师及监理员等，所有监理人员均持证上岗。 项目监理部人员构成（表）

项目监理机构管理制度完善，办公、交通、通讯等设施齐全，工程监理部实行总监理工程师负责制，在现场全权代表公司对工程质量、安全、进度、合同等方面进行全方位控制，并沟通、协调业主与施工及相关单位之间的相应工作。监理部制定了现场监理工作制度及各级监理人员的监理职责，人员分工明确，严格按照制定的监理工作程序进行监理工作。

二、 监理质量安全体系落实情况

1. 根据《监理规范》及有关部门规定要求，结合本工程项目特点，我项目

监理部编制了《工程监理规划》、《监理实施细则》、《安全监理实施细则》、《旁站监理实施细则》、《临时用电监理实施细则》等监理指导性工作文件。

2. 根据市水运工程管理部门要求，建立独立的监理档案内页资料。 3. 建立监理工地会议制度，工程开工前召开第一次工地例会，定期召开监

理周例会，并形成监理会议纪要。每天编写监理日记，每月及时编写监理月报。

4. 根据设计图纸、施工合同、监理合同及相关水运工程质量规范等进行施

工现场质量管理与控制，通过现场监督、检查、和旁站等能及时发现潜在的工程质量及安全隐患、影响质量及安全的不利因素等，并要求施工单位及时整改，必要时下发监理业务联系单，确保工程施工质量符合设计、规范等要求。

5. 严格审批施工单位上报的施工专项方案，对于审核批准的专项施工方

案，严格督促施工单位按照专项施工方案进行施工。对于工程的关键部位和关键工序、隐蔽工程等施工实施旁站监理，并形成监理旁站记录，确保了工程关键部位及关键工序施工质量。

6. 严格审查施工单位进场船只、设备等相关手续，以及特种人员作业证。

加强现场施工质量管理、控制工作，有效的减少了现场施工质量通病。 7. 在施工过程中每道工序完成后，施工单位自检合格后通知监理验收，监

理验收合格后同意施工单位进行下道工序，保证了工程严格按照施工程序进行施工。

8. 时常对施工现场进行安全检查，发现有安全隐患、施工人员违章操作及

违反强制性标准文件的行为及时下发安全整改通知单，要求施工单位限期内整改，施工单位已按要求整改，并经监理复查达到相关要求，确保了工程安全文明施工。

三、 监理工作总结

在建设单位的支持下，施工单位的积极配合下以及水运工程质量监督站的监督下，目前整个工程处于可控状态，施工现场施工质量及安全文明施工情况良好，未发生质量及安全事故，相关工程档案资料基本与工程进度同步。

根据本工程项目的特点及建设单位的相关要求，在后续的施工中，我项目监

理部还需加大监管力度，以确保本项目工程按期、保质完成。

大连虎滩湾环境改造护岸工程项目监理部

二〇xx年七月三十日