内控制度自查报告 共50份
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内控制度自查报告 篇1一、基本情况
止6月底,营业部各项存款余额x万元,较上年底上升x万元。各项贷款xx万元,较上年净投放xx万元。其中,逾期贷款余额xx万元,较上年底下降xx万元,呆滞贷款余额xx万元,较上年下降xx万元,不良贷款占比x%,存贷比例x%,贴现余额x万元,较上年底增xx万元,股金余额xx万元,较上年净增xx万元。总收入x万元,总支出xx万元,实现利润xx万元。
二、存在的问题
1、信贷管理方面:上半年新发放的贷款xx笔,均坚持集体审批并严格执行了“贷前公开”制度,建立了新增贷款台帐。
但存在有以下问题:
①5万元以上的贷款存在有没坚持按月清息现象;
②贷款有超诉讼时效现象。
2、盘活资金方面,截止xx月底,不良贷款余额xx万元,较上年底下降xx万元。经查实有xx万元贷款应调未调入不良贷款科目。但于7月3日已调入不良贷款科目。
3、股金方面:止6月底股金余额xx万元,较上年底净增xx万元。存在提前退股金现象。
4、盈亏方面:止6月底,总收入xx万元,总支出xx万元,盈余xx万元。各项费用的开支合理、合规、无擅自提高费用开支标准,无费用挂帐,越权列支现象,各项费用列支均执行了财务公开。存在的问题:
①业务招待费超比例多列支x元;
②呆帐准备金多提xx元;
③应收利息未按照规定计提,少提xx元,经查实5—6月份,计提的收贷手续费、贴现手续费均采取分笔计提,有逃避市办审批现象。
5、重要空白凭证,经核实帐、实物相符。但作废的重要空白凭证没按规定剪贴冠字号粘贴。
6、电脑业务操作方面。故障恢复操作没有及时进行登记,冲帐补帐业务没进行登记,打印的资料缺动户余额表和分户明细帐。
7、登记簿有内容登记不全现象。
三、形成的原因
贷款形态不实的原因:
①信贷会计执行制度不力,没及时按规调整贷款形态;
②内部领导为完成上半年任务,从主观上纵容指示信贷会计违规操作。
提前退股的原因:
①前期对股民的分红承诺与现实不符,致使个别股民提前退股;
②个别股民对入股政策领会不到位,滥用了过去的入退股习惯。
业务招待费
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内控制度自查报告 篇1为了深入贯彻落实银监会、省银监局、市银监分局关于加强防范操作风险,落实案件专项治理的有关文件精神,根据东信联发[20xx]192号文件的要求,结合我社的实际情况,我社制定了具体案件专项治理工作自查方案,并组织全体职工对此项工作进行了全面的学习。通过学习,我对这项工作有了较为深刻的认识。这次工作旨在以案件专项治理工作为契机,加强制度建设,强化监督检查,增强法纪观念和遵守规章制度的自觉性,有效遏制案件高发的势头,确保我县农村信用社安全、合规、稳健经营。同时使广大员工明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性,进一步认识到违反规章制度操作规程的危害性。
根据实施的方案,在社领导的组织下,我利用工余时间,再次认真地学习了我社制定的《xx市xx农村信用社会计、出纳员与复核员岗位职责暂行办法》、《xx市xx信用社会计出纳人员违规处罚实施细则》、《xx市xx农村信用合作社安全保卫工作管理实施细则》、《xx市xx农村信用社经营管理指标百分制考核办法》、《xx市xx农村信用社会计出纳人员操作规程》、《xx市xx农村信用社20xx年度财务费用管理实施办法》、《xx市xx农村信用社干部职工劳动管理与违规处罚实施细则》等规章制度和操作规程。通过学习,加深了对各项规章制度和操作规程的印象,我对照相关的条例,对自己一年以来的工作、学习和生活一一进行了回顾,目的在于查找操作中的漏洞和薄弱环节,以便于及时补缺补漏,及时整改,逐步完善。下面,我对自己的工作学习和生活进行一次全方位的自查。
业务方面:
1、一年多来,本人担任xx农村信用社主办会计一职,在社主任的领导下,负责本单位的会计、出纳工作,协调、理顺内部各岗位之间的关系。但是在应经常向主任汇报会计、出纳工作情况及内勤人员的思想、行为情况方面做得不够好,不够主动及时向主任提供这方面的信息。为使辖内的会计、出纳工作日趋规范,能够随着业务的发展,按照新的业务操作流程和规范,结合本社的实际情况,及时制定适宜的、统一的操作规范,以加强内部管理。但是由于我社人员配置较紧,无法经常组织会计、出纳人员集中对业务进行培训。有些规定只能以书面的形式下发到各个网点,
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内部控制自查报告 篇1根据省社保局《养老保险经办机构内部控制检查评估工作的通知》(湘社险函71号)文件精神,按照组织机构、业务运行、基金财务、信息系统控制、内部控制的管理和监督等五个方面的具体要求,我局不断细化内容,一一对比,详细进行了自查,具体情况报告如下:
一、组织机构控制
一是在进一步建立健全队伍管理各项规章制度的基础上,机构职能职责、内设机构、人员编制等方面进行了规范,明确业务经办、基金财务、信息系统等内部控制活动全过程的岗位设置及其职责范围。
二是各个股室之间的内部控制职责明确、业务信息传递、反馈、监控流程规范。各项待遇支付时,首先业务审核、分管领导复核,主要领导签字,做到了各个环节互相监督制约。
三是多年来,通过思想政治教育、党风廉政教育、业务培训、学历培训、规范业务流程、优化岗位设置等措施,切实加强了社保经办队伍尤其是领导班子的思想、作风和业务建设,有力地促进了领导班子及经办人员整体素质和管理水平的提高。
二、业务运行控制
一是社会保险登记、变更、注销、年检、养老保险待遇审核、待遇计算、基数核定、基数增减核定、补缴、缴费基数修改管理、欠费数据库管理、帐户管理、基金收入记账与对账管理、领取待遇资格认定、待遇支付、系统口令管理、系统软件维护管理、信息网络安全管理、数据库安全管理,稽核监督等主要岗位做到了各岗位之间分工明确,各负其责,相互制约。
二是积极推行政务公开,在我局“社保信息网”及公告栏上公开社保局服务工作内容和职责,办事依据、办事流程图、收费项目及标准、办理各项业务需提交的主要资料、违规违纪的投诉、追究办法及咨询电话等公诸社会,提高办事的透明度。
三是各种人事、文书、业务、财务档案及时留存、归档保管,做到建档有规定、调档有制度。原始档案、资料由专人管理,单位或个人查阅档案,须持介绍信或相应的证明。
三、基金财务控制
一是严格执行《社会保险基金财务制度》和《社会保险基金会计制度》和收支两条线的管理规定,分别设立财政专户、支出户,地税征收的养老保险费及时拨付财政专户,按月申请资金及时拨付到支出户,确保足
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